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篇（1）

    委托人：陳蘅，該公司工作人員。

    委托人：郭峰，北京市鼎銘律師事務(wù)所律師。

    被上訴人（原審被告）：蘭州金城旅游服務(wù)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司。

    法定代表人：王續(xù)國(guó)，董事長(zhǎng)。

    委托人：冉志江，北京市公誠(chéng)律師事務(wù)所律師。

    上訴人東方國(guó)際集團(tuán)上海市對(duì)外貿(mào)易有限公司（原名上海市對(duì)外貿(mào)易公司，以下簡(jiǎn)稱上海外貿(mào)）為與被上訴人蘭州金城旅游服務(wù)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱金城公司）保證合同關(guān)系確認(rèn)糾紛一案，不服甘肅省高級(jí)人民法院保證合同關(guān)系民事判決，向最高人民法院提起上訴。

    最高人民法院經(jīng)審理查明：1995年2月27日，上海外貿(mào)與案外人匈牙利金城豪克國(guó)際貿(mào)易責(zé)任有限公司（以下簡(jiǎn)稱豪克公司）法定代表人田豐年簽訂一份95 H T I 4 E 025售貨合同，約定：由上海外貿(mào)供給豪克公司不同規(guī)格的童晴棉服和童羽絨服貨物總計(jì)數(shù)量為28000 PC S（即28000件），總金額為365600美元，裝運(yùn)數(shù)量允許有5％的增減；價(jià)格條件為C IF布達(dá)佩斯；裝運(yùn)期限為1995年7月到8月；裝運(yùn)口岸為中國(guó)上海；目的地為匈牙利布達(dá)佩斯；付款條件為提單日后70天內(nèi)電匯付款；品質(zhì)異議為買方須于貨到目的口岸之日起30天內(nèi)提出；數(shù)量異議為買方須于貨到目的口岸之日起15天內(nèi)提出，索賠均須提供賣方同意的公證行的檢驗(yàn)證明。上海外貿(mào)業(yè)務(wù)員鄭亦和豪克公司法定代表人田豐年在該合同上簽字。同年4月20日，金城公司給上海外貿(mào)出具了關(guān)于給匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司擔(dān)保的函。該函稱“匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司是蘭州市金城旅游服務(wù)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司派出的境外企業(yè)。關(guān)于今年貴公司與該公司簽訂的進(jìn)出口合同，我們同意作合同經(jīng)濟(jì)擔(dān)保。希望合作順利”。售貨合同簽訂后，上海外貿(mào)于1995年7月20日將集裝箱裝運(yùn)情況傳真給豪克公司，同年7月26日將貨物裝上船只，取得提單并交給豪克公司，后因合同項(xiàng)下貨物一部分被匈牙利海關(guān)沒收，一部分下落不明，豪克公司未給付上海外貿(mào)貨款，雙方發(fā)生爭(zhēng)議，上海外貿(mào)遂于1996年3月8日向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)（以下簡(jiǎn)稱上海仲裁分會(huì)）申請(qǐng)仲裁，請(qǐng)求裁決豪克公司立即向上海外貿(mào)支付貨款328478美元、賠償損失并承擔(dān)仲裁費(fèi)用。上海仲裁分會(huì)認(rèn)為，上海外貿(mào)已按銷售合同約定將貨物裝船，支付了至目的地布達(dá)佩斯運(yùn)費(fèi)，裝船后及時(shí)通知了豪克公司，負(fù)擔(dān)了貨物裝上船以前的一切費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，提供了全套裝運(yùn)單據(jù)，已按約履行了義務(wù)，而豪克公司接受了全套正本裝運(yùn)單據(jù)后，未按合同約定支付貨款，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第五十條關(guān)于“買方必須按照合同和本公約規(guī)定支付貨物價(jià)款和收取貨物”的規(guī)定，顯屬根本違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償上海外貿(mào)因豪克公司違約造成的經(jīng)濟(jì)損失。上海仲裁分會(huì)遂于1997年8月29日作出了（97）滬貿(mào)仲字第505號(hào)裁決：豪克公司支付上海外貿(mào)貨款328478美元；豪克公司賠償上海外貿(mào)經(jīng)濟(jì)損失21040美元；仲裁費(fèi)由豪克公司承擔(dān)90％，上海外貿(mào)承擔(dān)10％；豪克公司補(bǔ)償上海外貿(mào)辦案費(fèi)用人民幣186000元。因上述仲裁裁決沒有涉及金城公司保證責(zé)任，上海外貿(mào)遂于1998年2月19日向甘肅省高級(jí)人民法院提起訴訟，訴請(qǐng)判令金城公司承擔(dān)383883.88美元的保證責(zé)任并賠償利息損失。訴訟期間，上海外貿(mào)又于同年3月24日向原審法院提出申請(qǐng)稱：上海外貿(mào)與金城公司擔(dān)保責(zé)任賠償案中，由于賠償數(shù)額有待對(duì)豪克公司的執(zhí)行結(jié)果而定，故本案的訴訟請(qǐng)求變更為，依法確認(rèn)金城公司的擔(dān)保合同有效并承擔(dān)擔(dān)保賠償責(zé)任。

另查明：1995年3月16日，金城公司給案外人上海市針織品進(jìn)出口公司出具了一份“關(guān)于給匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司擔(dān)保的函”，該函內(nèi)容與金城公司于同年4月20日給上海外貿(mào)的擔(dān)保函內(nèi)容相同。對(duì)于金城公司出具保函問題，該公司承認(rèn)給上海市針織品進(jìn)出口公司的擔(dān)保函系該公司出具。對(duì)于該公司是否向上海外貿(mào)出具相同內(nèi)容的擔(dān)保函問題，原審判決認(rèn)定給上海外貿(mào)的擔(dān)保函系該公司所出具，金城公司對(duì)此認(rèn)定未提起上訴；在最高人民法院二審期間，金城公司稱其未向上海外貿(mào)出具過保函，至于加蓋在保函上的金城公司公章是否為真實(shí)的則不能肯定，但金城公司不申請(qǐng)對(duì)此公章進(jìn)行鑒定。關(guān)于豪克公司的稱謂問題，原審法院曾委托蘭州大學(xué)外語(yǔ)系對(duì)豪克公司的名稱進(jìn)行翻譯，確認(rèn)為“金城企業(yè)集團(tuán)豪克公司”。金城公司分別向上海外貿(mào)和案外人上海市針織品進(jìn)出口公司出具保函時(shí)稱豪克公司為“匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司”。上海外貿(mào)向上海仲裁分會(huì)申請(qǐng)仲裁時(shí)稱被申請(qǐng)人豪克公司為“匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司”，豪克公司亦以“匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司”的名義進(jìn)行書面答辯。豪克公司于1996年6月20日給上海外貿(mào)關(guān)于推選首席仲裁員的函件中以“匈牙利金城豪克公司”名義落款并加蓋豪克公司公章。豪克公司于1996年3月28日給金城公司的報(bào)告中稱本案售貨合同是上海外貿(mào)與“金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司”簽訂的。上海仲裁分會(huì)秘書處于1998年4月8日給上海外貿(mào)的復(fù)函中證實(shí)：上海外貿(mào)以匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司為被申請(qǐng)人申請(qǐng)仲裁，被申請(qǐng)人曾以匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司名義答辯，但此后在遞交仲裁文件中又以“金城豪克國(guó)際貿(mào)易責(zé)任有限公司”、“金城豪克國(guó)際貿(mào)易有限公司”、“匈牙利金城豪克公司”的名義出現(xiàn)（公司公章完全相同），鑒于被申請(qǐng)人使用的名稱前后不一，故仲裁庭曾要求其確認(rèn)自己的名稱，被申請(qǐng)人于1996年11月27日致函上海仲裁分會(huì)稱“本公司全稱為金城豪克國(guó)際貿(mào)易責(zé)任有限公司”。上海仲裁分會(huì)認(rèn)為，“以上事實(shí)，說明被申請(qǐng)人盡管使用上述提及的不同名稱，但仍是同一主體”。一、二審訴訟期間，金城公司未舉證證明其在匈牙利還有第二家豪克公司。

    原審法院經(jīng)審理認(rèn)為：金城公司保函所列被保證人為匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司，與上海外貿(mào)所訴被保證人及仲裁裁決書所列被申請(qǐng)人并非同一公司，亦與主合同買方單位不一，不能確認(rèn)上海外貿(mào)與金城公司之間存在債權(quán)人與保證人之間的法律關(guān)系。上海外貿(mào)起訴理由缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，該院依照《中華人民共和國(guó)民法通則》第五十四條之規(guī)定，判決：駁回上海外貿(mào)的訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)31 200元由上海外貿(mào)承擔(dān)。

    上海外貿(mào)不服原審法院的上述民事判決，其上訴理由是：原審法院認(rèn)定“保函所列被保證人是匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司，與原告所訴被保證人及仲裁被申請(qǐng)人并非同一公司，亦與主合同買方單位不一”與事實(shí)不符。實(shí)際情況是被保證人作為一家匈牙利公司，雖以不同文字表述同時(shí)使用了多個(gè)名稱，但不能改變其法律關(guān)系中作為同一主體的性質(zhì)，在其與上海外貿(mào)的主合同執(zhí)行過程中及仲裁過程中有充分證據(jù)證明這一事實(shí)。被保證人雖使用不同名稱，但均系同一經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、同一電話號(hào)碼和使用同一枚匈牙利文公章，且通過同一總經(jīng)理田豐年履行同一合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，原審法院僅憑名稱文字表述上的不同就輕率地認(rèn)定主體不一是錯(cuò)誤的。上海外貿(mào)與金城公司之間存在債權(quán)人與保證人之間的法律關(guān)系。自1995年4月20日金城公司向上海外貿(mào)出具保函之日起，雙方即確立了保證合同關(guān)系。原審判決認(rèn)定事實(shí)不清，適用法律不當(dāng)，故請(qǐng)求撤銷原判，改判金城公司對(duì)豪克公司的債務(wù)承擔(dān)賠償責(zé)任并承擔(dān)訴訟費(fèi)用。

金城公司答辯稱：能證明上海外貿(mào)提交的1995年4月20日的擔(dān)保函是否真實(shí)和是否成立的關(guān)鍵證人是金昕、鄭亦、田豐年三位經(jīng)辦人，金昕和鄭亦是上海外貿(mào)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，其未出庭作證和提供證言，田豐年不僅是必須到庭的證人，而且是上海外貿(mào)申請(qǐng)執(zhí)行涉外仲裁裁決的被執(zhí)行人。上海外貿(mào)既沒有將被擔(dān)保人列為共同被告，又沒有提供充分的證據(jù)，僅憑一紙空文要求金城公司承擔(dān)沒有確定的被擔(dān)保人的責(zé)任，以及要求金城公司為一個(gè)沒有保證條款且排除第三者責(zé)任的主合同承擔(dān)賠償責(zé)任，應(yīng)不予支持。金城公司未參加上海外貿(mào)與豪克公司的仲裁庭審過程，無法對(duì)該案件事實(shí)進(jìn)行質(zhì)證或答辯，金城公司無上述訴訟權(quán)利，也沒有義務(wù)替仲裁案件申請(qǐng)人或被申請(qǐng)人確認(rèn)事實(shí)和承擔(dān)賠償責(zé)任。故請(qǐng)求二審法院駁回上訴，維持原判。

    最高人民法院認(rèn)為：本案涉及上海外貿(mào)與豪克公司以及上海外貿(mào)與金城公司之間兩個(gè)不同法律關(guān)系。關(guān)于上海外貿(mào)與豪克公司之間的國(guó)際貨物買賣合同糾紛，業(yè)經(jīng)上海仲裁分會(huì)作出（97）滬貿(mào)仲字第505號(hào)裁決，豪克公司應(yīng)承擔(dān)給付上海外貿(mào)貨款及賠償損失的民事責(zé)任，即主合同債務(wù)人債務(wù)范圍已經(jīng)確定。因上海仲裁分會(huì)的裁決不能涉及仲裁協(xié)議之外的當(dāng)事人，即從合同中的保證人金城公司。上海外貿(mào)有權(quán)以金城公司為被告，單獨(dú)就本案保證合同關(guān)系向原審法院提起訴訟，要求確認(rèn)上海外貿(mào)與金城公司之間存在保證合同關(guān)系并判令金城公司對(duì)主債務(wù)人豪克公司的債務(wù)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    原審判決業(yè)已查明：1995年4月20日的擔(dān)保函系金城公司出具，金城公司對(duì)此未提起上訴，亦未對(duì)原審認(rèn)定的事實(shí)提出異議。在本院二審期間，雖然金城公司稱該公司未出具擔(dān)保函，但又對(duì)加蓋在擔(dān)保函上的單位公章是否為真實(shí)不能作出肯定的回答，且該公司也不申請(qǐng)對(duì)此公章進(jìn)行鑒定，故應(yīng)認(rèn)定該擔(dān)保函系金城公司所出具。關(guān)于被保證人豪克公司的名稱問題，豪克公司雖有多個(gè)中文名稱，但均使用同一枚印章，法定代表人亦同為田豐年一人，且金城公司不能舉證證明其在匈牙利還開辦了第二家豪克公司，應(yīng)認(rèn)定擔(dān)保函上所稱被保證人匈牙利金城企業(yè)集團(tuán)歐洲豪克公司即為主合同的債務(wù)人豪克公司。上海外貿(mào)與金城公司之間已形成保證合同關(guān)系，該合同系當(dāng)事人真實(shí)意思表示且不違法，應(yīng)認(rèn)定為有效。因此，金城公司的上述辯稱均無事實(shí)和法律根據(jù)，其辯解的理由不予采納。原審判決認(rèn)定事實(shí)部分不清，適用法律不當(dāng)，應(yīng)予糾正。上海外貿(mào)的上訴理由成立，應(yīng)予支持。

    鑒于本案所涉保函沒有約定保證人承擔(dān)何種保證責(zé)任，且該擔(dān)保行為發(fā)生于《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》施行之前，依照本院《關(guān)于審理經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件有關(guān)保證的若干問題的規(guī)定》第7條關(guān)于“保證合同沒有約定保證人承擔(dān)何種保證責(zé)任，或者約定不明確的，視為保證人承擔(dān)賠償責(zé)任”的規(guī)定，金城公司應(yīng)對(duì)被保證人豪克公司給付貨款及賠償損失的債務(wù)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    據(jù)此，最高人民法院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十三條第一款第二、三項(xiàng)之規(guī)定，于1999年4月24日判決如下：

    一、撤銷甘肅省高級(jí)人民法院（1998）甘經(jīng)初字第17號(hào)民事判決。

篇（2）

中圖分類號(hào)：F740 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2015）04-0008-02

中俄經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系已步入全面提速的快車道，中俄兩國(guó)服務(wù)業(yè)在維護(hù)一國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治利益方面具有重要的戰(zhàn)略意義。但中俄兩國(guó)的文化差異所表現(xiàn)出的語(yǔ)言文化、價(jià)值觀念、思維差異等具體形式阻礙了中俄經(jīng)貿(mào)進(jìn)程的順利進(jìn)行。因此解決和避免兩國(guó)間因多元文化和異質(zhì)文化所產(chǎn)生的文化休克、文化壁壘、文化墮距等商務(wù)溝通問題有著重要作用。我國(guó)對(duì)中俄貿(mào)易關(guān)系的關(guān)注度伴隨著中俄兩國(guó)伙伴關(guān)系的不斷親密而逐年提升，所以，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域分析中俄文化差異，對(duì)消除兩國(guó)間經(jīng)貿(mào)運(yùn)營(yíng)過程中出現(xiàn)的消極因素與阻礙介質(zhì)有著重要意義。文化互通需融合，文化認(rèn)同是解決差異的最佳途徑與方法，但在文獻(xiàn)查詢中發(fā)現(xiàn)在利用文化認(rèn)同理論去解析中俄服務(wù)貿(mào)易中出現(xiàn)的語(yǔ)言問題、文化問題的研究鳳毛麟角，探求二者之間的關(guān)系以及應(yīng)用研究更是鮮不多見，所以，選題與研究就顯得尤為重要。

一、 概念的界定

（一）文化認(rèn)同

所謂文化認(rèn)同（Culture identity）指?jìng)€(gè)人對(duì)于一個(gè)特殊文化或族群所具有的歸屬感。它不僅影響到個(gè)人對(duì)自己身份的認(rèn)定，社會(huì)群體的角色，還影響到民族以及民族文化的保持，國(guó)家的意識(shí)形態(tài)維持與升華，不同的宗教與文明形態(tài)之間的理解，甚至當(dāng)代的國(guó)際政治格局。在全球化時(shí)代，文化身份定位問題成為不同國(guó)家、不同民族、不同民族索要維系獨(dú)特文化的手段之一。

（二）服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力

服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的定義是以全球化為背景，以提高國(guó)民收入和生活水平為目的，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的服務(wù)業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造增加值并保持國(guó)際收支平衡的能力。服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力概念的給出突破了出口創(chuàng)匯能力這一指標(biāo)來界定服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的局限性，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)均衡涵義。

二、中俄服務(wù)貿(mào)易過程中出現(xiàn)文化沖突的根由與表象分析

世界多元文化的碰撞與融合，必然會(huì)在導(dǎo)致溝通過程中出現(xiàn)語(yǔ)言壁壘與理念偏差的社會(huì)表象，繼而在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域出現(xiàn)因文化差異產(chǎn)生沖突與摩擦的事例也時(shí)有發(fā)生，如何解決沖突并開創(chuàng)“和平發(fā)展”的國(guó)際合作關(guān)系成為各國(guó)文化學(xué)者的關(guān)注話題。從宏觀視角分析，在中俄服務(wù)貿(mào)易過程中因文化差異產(chǎn)生貿(mào)易摩擦和沖突的根由與表象大致可以分為三個(gè)方面。

（一） 世界觀的差異成為文化沖突的根本原因

世界觀是一個(gè)人對(duì)整個(gè)世界的根本看法，世界觀建立于一個(gè)人對(duì)自然、人生、社會(huì)和精神的科學(xué)的、系統(tǒng)的、豐富的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上。俄羅斯人崇尚精神文化，輕視物質(zhì)功利，認(rèn)為人可以主宰自然，自然是人類征服的對(duì)象，人是萬物之心等思維形態(tài)；而中國(guó)人則認(rèn)為人與自然共存共生，彼此依附與繁衍，人類自身要融入自然，開發(fā)自然。世界觀包括人生觀、價(jià)值觀、社會(huì)觀與自然觀，它決定人對(duì)事物的根本態(tài)度，所以，在中俄服務(wù)貿(mào)易的旅游行業(yè)，因文化沖突而產(chǎn)生摩擦的典型的案例對(duì)象是導(dǎo)游與游客間的文化沖突，譬如俄羅斯人不善于中庸之道，不善于妥協(xié)，不善于追尋絕對(duì)真理；而中國(guó)人則與之相反，善于迎合與謙遜，待人接物都以和諧共處作為基本溝通底線，即便如此，在短期的旅游觀光過程中，經(jīng)濟(jì)投入必然出現(xiàn)利益紛爭(zhēng)，導(dǎo)游有其營(yíng)銷的目的與手段，但可能從另一角度違背了游客的購(gòu)物心態(tài)，這種常態(tài)的利益紛爭(zhēng)最終會(huì)引發(fā)兩個(gè)對(duì)立面之間人生觀與價(jià)值觀的本色呈現(xiàn)，從而出現(xiàn)摩擦與沖突，這也是在旅游服務(wù)業(yè)中很難解決的表象之一。

（二） 經(jīng)貿(mào)管理模式的差異促使文化沖突升級(jí)

中國(guó)的經(jīng)貿(mào)管理模式主要體現(xiàn)在人制勝于法制，借助法律手段治理經(jīng)濟(jì)僅僅在出現(xiàn)暴力沖突或經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重的情況下，在中國(guó)大多企業(yè)“和為貴”的經(jīng)營(yíng)管理理念灌輸其中，注重感情投資與道德教化，在管理層注重人才培養(yǎng)與權(quán)力維護(hù)，人才培養(yǎng)注重選拔新生力量用于梯隊(duì)管理建設(shè)，注入新鮮血液的同時(shí)提高企業(yè)管理層內(nèi)部的人才競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，倡導(dǎo)能者居之，但淘汰機(jī)制并不嚴(yán)重。其權(quán)力維護(hù)體現(xiàn)在中國(guó)企業(yè)管理者不善于對(duì)下級(jí)授權(quán)，下屬與上司之間存在明顯利益溝壑和階層等級(jí)劃分現(xiàn)象，這也導(dǎo)致了下級(jí)對(duì)上級(jí)授意的依托，缺乏了機(jī)制的創(chuàng)新與經(jīng)營(yíng)理念的開拓，常體現(xiàn)為墨守成規(guī)，居高自保的管理現(xiàn)象。而俄羅斯在管理與授權(quán)方面提倡平等、自由、博愛，對(duì)權(quán)力的紛爭(zhēng)不那么明顯，更加重視人才的使用與選拔，重點(diǎn)突出能力在解決問題的實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值。[1]但俄羅斯人也存在對(duì)權(quán)力的崇拜，權(quán)力下放的尺度多集中在中層管理。另外，俄羅斯人注重個(gè)人的主觀判斷，經(jīng)營(yíng)管理模式上理念的延續(xù)與領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)政時(shí)間的長(zhǎng)短存在一定必然性。從中俄旅游行業(yè)來看，中俄旅游企業(yè)的合作與管理缺乏統(tǒng)一性，人才流失也造成了沖突的升級(jí)。譬如分屬中俄兩國(guó)某一旅游公司，在薪酬機(jī)制問題、社會(huì)保障問題與人才流失問題上都出現(xiàn)文化沖突，這種聯(lián)系是在長(zhǎng)期合作與交往過程中出現(xiàn)的，是在不健全和不規(guī)范的管理機(jī)制下逐漸體現(xiàn)出來的，例如兩國(guó)間的導(dǎo)游行業(yè)的薪酬機(jī)制以“回扣”為主，這其中損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益，也損害了導(dǎo)游行業(yè)的職業(yè)形象，更關(guān)鍵是損害了兩個(gè)企業(yè)間合作誠(chéng)意與信任。其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定了企業(yè)的生機(jī)與活力，也決定了員工福利與社會(huì)保障能力，但國(guó)家不同，社會(huì)保障機(jī)制存在差異，法制的不健全也導(dǎo)致了導(dǎo)游行業(yè)間出現(xiàn)因?yàn)槔媾c薪酬的多少而不斷出現(xiàn)人才流失，有的甚至是人才跨國(guó)籍的流失，這也在一定程度上損害了雙邊企業(yè)的共同利益。[2]

（三） 民族傳統(tǒng)理念擴(kuò)大了文化沖突的時(shí)限寬度

俄羅斯民族性格中最根本的特征在于非理性主義、極端主義和情緒化，尤其是情緒化把俄羅斯人引向宿命論、烏托邦和神秘主義，而這種情緒化有利有弊，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域它可以表現(xiàn)出熱情奔放、同情善良，也可以表現(xiàn)為優(yōu)柔寡斷、喜怒無常，時(shí)常在做事過程中富有藝術(shù)氣息而不在意行為后果。這點(diǎn)卻相對(duì)于中國(guó)人存在較大差異，中國(guó)人注重民族氣節(jié)，遵從民族和善文明，更為關(guān)鍵的是能夠做到深思熟慮，行事前多顧慮利弊與成敗，大局觀念優(yōu)勢(shì)化是很多中國(guó)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)之法。在旅游行業(yè)中，企業(yè)管理模式和行為的發(fā)展固化了民族文化之間的差異，不同國(guó)家、不同企業(yè)之間民族文化的發(fā)展與演變是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，俄羅斯民族橫跨歐亞兩大洲，雖多數(shù)領(lǐng)土坐落亞洲，但西方文化的影響頗深。可以說俄羅斯民族兼有東西方文化的雙重特征，但西方文化影響較多，與中國(guó)的民族傳統(tǒng)理念偏差較大，對(duì)助力兩國(guó)間的服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生的文化沖突起到了不可推卸的消極作用。在中俄旅游行業(yè)中，民族傳統(tǒng)理念的不同影響著兩國(guó)旅游企業(yè)之間合作經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、市場(chǎng)選擇、管理方法與理念創(chuàng)新等問題的不同看法。例如在市場(chǎng)選擇上，中國(guó)旅游業(yè)重視經(jīng)濟(jì)利益豐厚的旅游項(xiàng)目與旅游方式，而俄羅斯更注重俄羅斯精神文化熏陶，多注重俄羅斯博物館、劇院、城堡等俄史文化的開發(fā)，但經(jīng)濟(jì)效益卻無法給中國(guó)旅游企業(yè)帶來相應(yīng)的利益，其原因在于僅對(duì)精神文化的洗禮無法創(chuàng)造更多的購(gòu)物商機(jī)，但就這點(diǎn)就很容易造成雙邊企業(yè)間市場(chǎng)開發(fā)與利益紛爭(zhēng)的沖突加劇，將文化引發(fā)的沖突時(shí)限延長(zhǎng)。

三、文化認(rèn)同提升中俄服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的總體思路

運(yùn)用文化認(rèn)同理論消除或降低中俄服務(wù)貿(mào)易過程中出現(xiàn)的文化沖突是從文化學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、社會(huì)學(xué)視角的綜合治理辦法。因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家、一個(gè)民族、一個(gè)企業(yè)的文化特性決定了人與人、人與企業(yè)的交往和溝通方式，、種族文化與社會(huì)規(guī)范以及語(yǔ)言都會(huì)促使兩國(guó)、兩企間的文化紛爭(zhēng)，最有效且最為持久的方法就是促進(jìn)兩國(guó)間文化的認(rèn)同范疇的縮小，理念偏差的降低，從而實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)額的迅速增長(zhǎng)。[3]但從旅游服務(wù)貿(mào)易來看，它是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的重要組成部分，對(duì)于鄰邦友好的中俄兩國(guó)，旅游業(yè)的創(chuàng)匯能力不亞于能源企業(yè)的交易值。其提升思路大致可以分為三方面。

（一） 實(shí)現(xiàn)多元文化的參與與認(rèn)同

實(shí)現(xiàn)多元文化的參與與認(rèn)同是指通過多元文化的理解與融合，用不同文化視角適應(yīng)東道主國(guó)在經(jīng)營(yíng)理念與模式上的政策思路。中俄服務(wù)貿(mào)易過程中，合資、合營(yíng)企業(yè)間要從自身文化體系出發(fā)，按照自身固有的世界觀與價(jià)值觀重新審視外來文化與運(yùn)營(yíng)模式的基本形態(tài)，使兩國(guó)、兩企間的經(jīng)貿(mào)模式首先在理念和文化結(jié)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)認(rèn)同與融合，既保留本國(guó)文化的本質(zhì)，又不傷害俄羅斯文化的特性。在文化認(rèn)同的基礎(chǔ)上，不同文化群體的企業(yè)文化就會(huì)形成共同的文化意識(shí)與文化歸屬感，從而使合作企業(yè)根據(jù)企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略的需要建立企業(yè)共同經(jīng)營(yíng)理念和新型的企業(yè)文化。

（二） 理性對(duì)待文化沖突，合理營(yíng)造文化認(rèn)同環(huán)境

不同文化的差異產(chǎn)生文化沖突，是跨國(guó)公司或企業(yè)必須高度重視的。促使不同國(guó)別、不同文化背景的人共處就需要運(yùn)用媒介手段，其理論方法之一是運(yùn)用文化認(rèn)同理論，而另外就需要為解決沖突，達(dá)成共識(shí)提供良好的認(rèn)同環(huán)境。文化認(rèn)同的規(guī)律大致分為三個(gè)步驟：沖突-認(rèn)同-沖突，往復(fù)延續(xù)的過程讓文化在出現(xiàn)差異時(shí)不斷定位身份感，當(dāng)身份確定后就會(huì)出現(xiàn)身份差異產(chǎn)生的分析效應(yīng)，逐漸產(chǎn)生沖突，繼而在沖突碰撞中實(shí)現(xiàn)文化認(rèn)同，實(shí)際上也是新文化的誕生或身份感的變換，隨后又出現(xiàn)沖突和摩擦，這個(gè)過程的循環(huán)性推動(dòng)了文化的不斷更新與發(fā)展。所以，沖突并不可怕，理性對(duì)待沖突就是更新維護(hù)文化認(rèn)同環(huán)境的過程。

（三）良好溝通是實(shí)現(xiàn)文化認(rèn)同提升服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的有效手段

中俄兩國(guó)要實(shí)現(xiàn)文化的認(rèn)同與融入，再實(shí)現(xiàn)提升服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是語(yǔ)言的溝通，這是達(dá)成共識(shí)的前提。而掌握他國(guó)語(yǔ)言文化就成為有效溝通的首要工具，在創(chuàng)設(shè)企業(yè)文化前要重視培養(yǎng)員工掌握語(yǔ)言溝通技巧，尤其是外語(yǔ)技能的培養(yǎng)，在掌握語(yǔ)言知識(shí)的同時(shí)，還要掌握溝通時(shí)的情境性、恰當(dāng)性，以及手勢(shì)語(yǔ)言和神態(tài)語(yǔ)言，這其中包括他國(guó)語(yǔ)言中的禮儀文化、習(xí)俗文化、忌語(yǔ)文化等等都是需要溝通者一一掌握，才能真正實(shí)現(xiàn)讓溝通為提升中俄貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力而服務(wù)。

參考文獻(xiàn)：

篇（3）

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的深入普及，人們的生活節(jié)奏加快，信息在當(dāng)今社會(huì)中扮演了越來越重要的角色，與之相關(guān)的通訊與信息傳輸服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展也越來越快。信息通訊技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)了信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展大大拓展了國(guó)際貿(mào)易的空間和場(chǎng)所，縮短了國(guó)際貿(mào)易的距離和時(shí)間，簡(jiǎn)化了r國(guó)際貿(mào)易的程序和過程。從國(guó)際信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展來看，信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和社會(huì)信息化是信息服務(wù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和社會(huì)基礎(chǔ)，世界信息服務(wù)市場(chǎng)爭(zhēng)奪戰(zhàn)已經(jīng)開始，信息服務(wù)全球化已經(jīng)成為全球信息服務(wù)業(yè)發(fā)展的一個(gè)基本趨勢(shì)。

一、通訊和信息服務(wù)貿(mào)易的概念及提供方式

現(xiàn)代信息服務(wù)可以劃分為兩大類，一類為一般意義上的信息服務(wù)，也稱為無形信息服務(wù)，如跨國(guó)數(shù)據(jù)流服務(wù)、電訊服務(wù)、工程咨詢服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)與教育服務(wù)，以及金融信息等商業(yè)信息服務(wù)等。這類信息服務(wù)通常要求服務(wù)提供者與消費(fèi)者物理接近，服務(wù)生產(chǎn)與消費(fèi)同時(shí)同地進(jìn)行，部分也存在同時(shí)異地進(jìn)行的情況。另外一類信息服務(wù)是有形信息服務(wù)，包括計(jì)算機(jī)軟件、音像制品、文化娛樂制品和某些高技術(shù)產(chǎn)品等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各種有形產(chǎn)品。這類信息服務(wù)區(qū)別于前一類信息服務(wù)的特點(diǎn)，在于它們無需服務(wù)提供者消費(fèi)者物理接近，服務(wù)提供與消費(fèi)之間既可以同時(shí)同地或異時(shí)異地進(jìn)行，也可以同時(shí)異地或異時(shí)同地進(jìn)行

傳統(tǒng)的跨境交付和境外消費(fèi)模式是中國(guó)進(jìn)口國(guó)際通訊服務(wù)的主要方式。除此之外，中國(guó)加入世貿(mào)組織之后電信市場(chǎng)開放度逐步提高，國(guó)內(nèi)電信公司在海外上市成為國(guó)際化的公眾企業(yè)、外國(guó)電信企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，都成為當(dāng)前中國(guó)通信服務(wù)出口的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。中國(guó)通訊服務(wù)出口的主要模式也是跨境支付模式。隨著來華旅游和經(jīng)商人員的大量增加，外國(guó)人以境外消費(fèi)的模式從中國(guó)獲得通訊服務(wù)的規(guī)模也在急劇擴(kuò)大。一方面，在華長(zhǎng)期居住人口選擇中國(guó)國(guó)內(nèi)電訊運(yùn)營(yíng)商為其提供服務(wù)，在中國(guó)注冊(cè)開通固定電話、移動(dòng)電話和互聯(lián)網(wǎng)線路；另一方面，來華旅游和經(jīng)商的臨時(shí)居留人員使用國(guó)內(nèi)和國(guó)際電信業(yè)務(wù)。

二、我國(guó)通訊和信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易雖取得了一定發(fā)展，但項(xiàng)目發(fā)展不平衡。運(yùn)輸、旅游等傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)仍在我國(guó)服務(wù)貿(mào)易中居于主導(dǎo)地位，金融、保險(xiǎn)、咨詢、計(jì)算機(jī)信息服務(wù)等技術(shù)密集和知識(shí)密集型的高附加值服務(wù)行業(yè)處于初級(jí)發(fā)展階段、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不高。最近幾年，我國(guó)通信與信息領(lǐng)域的服務(wù)貿(mào)易成長(zhǎng)比較穩(wěn)定，也是我國(guó)重點(diǎn)扶持的對(duì)象，有著良好的發(fā)展前景。

通訊和計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)都是國(guó)際收支經(jīng)常項(xiàng)目中服務(wù)項(xiàng)下的主要項(xiàng)目之一。在2002―2006年間，我國(guó)通訊服務(wù)貿(mào)易總體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)勢(shì)頭。從進(jìn)口的情況看，除了2003年比2002年略有下降外，其余年份都呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。從出口的情況看，除了2004年比2003年下降了31.01％外，其余年份都呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。從貿(mào)易差額的情況看，2002年和2003年，我國(guó)通訊服務(wù)貿(mào)易處于順差狀態(tài)，2004－2006年3年間隨著國(guó)內(nèi)電訊市場(chǎng)開放度的提高則呈現(xiàn)逆差狀態(tài)。電訊服務(wù)的貿(mào)易差額發(fā)展走勢(shì)基本上與我國(guó)電訊服務(wù)出口的走勢(shì)相一致，說明近年來，電訊服務(wù)進(jìn)口基本成穩(wěn)定增長(zhǎng)勢(shì)頭，而出口在整個(gè)電訊服務(wù)貿(mào)易中的影響更為突出。

近年來，隨著我國(guó)計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)行業(yè)的迅速成長(zhǎng)。我國(guó)計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)項(xiàng)下收支順差不斷增加，已為成為我國(guó)的國(guó)際收支順差的重要來源之一。從進(jìn)口的情況看，2003年至2006年4年間的年增長(zhǎng)率分別為-8.57％、20.94％、29.52％、7.17％。從出口的情況看，隨著近年來我國(guó)計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不斷增強(qiáng)，信息服務(wù)的出口也不斷攀升。從總差額的情況看，近年來我國(guó)計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易由逆差轉(zhuǎn)為順差。

三、我國(guó)通訊和信息服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際合作

經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國(guó)際合作已經(jīng)滲透到各行各業(yè)。信息傳輸業(yè)作為聯(lián)結(jié)各微觀主體、在宏觀層面?zhèn)鞑バ畔⒌募~帶行業(yè)。更是開展了包括資金、技術(shù)、人才等各方面的國(guó)際合作。

1.中國(guó)通訊企業(yè)境外投資

近年來，隨著中國(guó)電信行業(yè)的改革和重組，中國(guó)通訊行業(yè)以商業(yè)存在模式對(duì)外出口通訊服務(wù)的能力不斷提高，出口規(guī)模逐漸擴(kuò)大。中國(guó)電信企業(yè)境外投資合作取得一定成效。目前，幾家大型基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)商，通過海外上市逐步實(shí)現(xiàn)資本國(guó)際化；這幾家企業(yè)與各國(guó)主要運(yùn)營(yíng)企業(yè)建立了對(duì)等互聯(lián)，在國(guó)外進(jìn)行了多項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)延伸工程；在上百個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)立了代表處或分公司。中國(guó)通信設(shè)備企業(yè)大力發(fā)展設(shè)備出口，部分企業(yè)還通過參股當(dāng)?shù)仉娦牌髽I(yè)參與非洲、美洲的電信運(yùn)營(yíng)。中國(guó)郵政業(yè)的國(guó)際化發(fā)展正處于起步階段，國(guó)內(nèi)企業(yè)通過合資、合作、等形式，在中國(guó)周邊地區(qū)及貿(mào)易往來密切的發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立海外網(wǎng)點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)國(guó)際業(yè)務(wù)。

隨著數(shù)字、網(wǎng)絡(luò)、軟件、衛(wèi)星等技術(shù)的突飛猛進(jìn)，電信、電視、電腦三網(wǎng)融合趨勢(shì)更加明顯，互聯(lián)網(wǎng)等新型媒體正在興起，我國(guó)加入WTO后允許境外公司設(shè)立中外合資的電信公司，開放互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供服務(wù)等網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)。互聯(lián)網(wǎng)傳播音視頻信號(hào)技術(shù)的成熟使得國(guó)外資本涌入網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，這必將加快我國(guó)廣播電視整體技術(shù)水平的提高。同時(shí)，作為全球最大的有線電視市場(chǎng)。目前中國(guó)有超過1／3的有線電視用戶已經(jīng)接入了數(shù)字電視平臺(tái)。有線電視數(shù)字化的機(jī)遇讓眾多跨國(guó)企業(yè)將目光聚焦在中國(guó)市場(chǎng)。隨著中國(guó)有線電視數(shù)字化的推進(jìn)，跨國(guó)企業(yè)覓得的機(jī)會(huì)將越來越多，國(guó)際合作將不斷加深。

2.國(guó)內(nèi)信息服務(wù)企業(yè)利用外資

隨著我國(guó)電信服務(wù)市場(chǎng)逐步對(duì)外開放，外國(guó)投資者開始投資我國(guó)電信服務(wù)市場(chǎng)。根據(jù)加入WTO承諾，基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)除了對(duì)外商保留49％的股權(quán)限制外，取消地域限制，全面對(duì)外開放。然而，迄今為止在基礎(chǔ)電信領(lǐng)域并沒有外資運(yùn)營(yíng)商申請(qǐng)成立合資企業(yè)，這使得基礎(chǔ)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的外商直接投資保持著“零”的記錄。但是，隨著我國(guó)四大基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)商紛紛海外上市，國(guó)際資本尤其是大型國(guó)際電信運(yùn)營(yíng)商越來越將目光瞄準(zhǔn)我國(guó)電信市場(chǎng)。外資電信運(yùn)營(yíng)商以股份收購(gòu)等形式與國(guó)內(nèi)電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)開展的合作已經(jīng)形成。目前，多個(gè)國(guó)際電信企業(yè)已逐步進(jìn)入中國(guó)電信市場(chǎng)，已有數(shù)十家企業(yè)向中國(guó)政府主管部門提出設(shè)立外資電信企業(yè)的申請(qǐng)，其中有多家企業(yè)正式通過了電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可審定，包括日本NTT、韓國(guó)SK等國(guó)際電信巨頭均在國(guó)內(nèi)設(shè)立了合資公司，主要從事信息服務(wù)、因特網(wǎng)數(shù)據(jù)中心、互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)和呼叫中心等業(yè)務(wù)。在增值電信業(yè)務(wù)中，目前在中國(guó)獲得經(jīng)營(yíng)許可證的企業(yè)2，2萬家，其中多個(gè)外資公司通過對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)、合資、參股等，進(jìn)入中國(guó)電信增值運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)。

2009年，在金融危機(jī)愈演愈烈之際依然保持高速?gòu)?fù)合增長(zhǎng)率的中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)新媒體市場(chǎng)開始吸引外資新一輪的涌入潮。中國(guó)互聯(lián)

網(wǎng)市場(chǎng)不斷受到青睞，被海外資金視為一個(gè)安全的投資“避風(fēng)港”。

3.國(guó)際信息服務(wù)外包

如今在企業(yè)的信息化建設(shè)過程中，信息服務(wù)的國(guó)際外包是必然趨勢(shì)。外包真正意義是對(duì)于企業(yè)非核心事務(wù)的進(jìn)一步壓縮，利用專業(yè)化分工，以更低的價(jià)格得到更為專業(yè)和靈活的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的維護(hù)服務(wù)?，F(xiàn)在，網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展非常快。而網(wǎng)絡(luò)服務(wù)又非常專業(yè)，企業(yè)把網(wǎng)絡(luò)建設(shè)外包后可以專注于自己的業(yè)務(wù)。特別對(duì)于中小企業(yè)，特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)，由于企業(yè)規(guī)模限制，信息化基礎(chǔ)薄弱，信息技術(shù)人才相對(duì)短缺，采用外包的方式進(jìn)行企業(yè)信息化建設(shè)可以說是明智的選擇。幾乎世界各國(guó)都參與了軟件開發(fā)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。許多發(fā)展中國(guó)家的軟件公司也謀求擠入國(guó)際信息市場(chǎng)。

截至2007年年底，中國(guó)軟件與相關(guān)服務(wù)行業(yè)中，共有外商投資企業(yè)1651家。這些企業(yè)2007年的軟件及服務(wù)收入達(dá)到1401億，元。其中軟件產(chǎn)品收入321億元，系統(tǒng)集成收入170億元，軟件技術(shù)服務(wù)收入419億元，嵌入式系統(tǒng)軟件收入399億元，IC設(shè)計(jì)收入92億元。各項(xiàng)主要指標(biāo)中，外商獨(dú)資企業(yè)所占比重達(dá)40％以上。近年來，跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)軟件及服務(wù)投資出現(xiàn)一些新的趨勢(shì)，如印度軟件企業(yè)明顯加大了對(duì)中國(guó)的投資力度，外包中心向中國(guó)轉(zhuǎn)移的速度加快、建立研發(fā)中心的數(shù)量增多等等。

四、結(jié)論與啟示

通過以上分析，可以看到我國(guó)通訊與信息服務(wù)貿(mào)易通過多種方式參與了廣泛的國(guó)際合作。跟隨全球經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮，未來必將有更加深入的發(fā)展。從中我們可以得出以下結(jié)論與啟示。

1.通訊及信息服務(wù)業(yè)的全球化是基本趨勢(shì)

信息服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)開放是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程在市場(chǎng)需求、技術(shù)進(jìn)步、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和國(guó)際電信管制政策逐步放松等因素共同的推動(dòng)下，信息服務(wù)全球化已經(jīng)成了全球信息服務(wù)業(yè)發(fā)展的一個(gè)基本趨勢(shì)。全球化就是提高國(guó)際通信能力，擴(kuò)大國(guó)際合作，走出國(guó)門，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，具備提供全球的能力，以適應(yīng)將來的多邊貿(mào)易體制。通信全球化是經(jīng)濟(jì)全球化的必然結(jié)果。全球化趨勢(shì)使原來國(guó)際電信與信息服務(wù)貿(mào)易的雙邊貿(mào)易體制向市場(chǎng)更開放、貿(mào)易更自由、競(jìng)爭(zhēng)更激烈的多邊貿(mào)易體制轉(zhuǎn)移。從而由企業(yè)一對(duì)一的關(guān)系變?yōu)槎鄬?duì)多的關(guān)系。而且也不再是國(guó)家與國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，而是公司與公司進(jìn)行貿(mào)易。每個(gè)國(guó)家都必須適應(yīng)這些全球化的趨勢(shì)，才能融入于國(guó)際社會(huì)。為了實(shí)現(xiàn)全球化，需要具備提供端到端全球業(yè)務(wù)的能力、需要新的多邊貿(mào)易結(jié)算機(jī)制、需要用新的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品與服務(wù)走出國(guó)門。通訊服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)開放是國(guó)際通訊業(yè)發(fā)展的基本趨勢(shì)，也是WTO各成員國(guó)相互間的承諾。

2.豐富的智力資源是影響信息服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素

我國(guó)計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，尤其是在軟件服務(wù)方面，和這些國(guó)家相比還有很大的差距：我國(guó)軟件人才教育和培訓(xùn)體系不完備。這造成我國(guó)軟件人才比例不協(xié)調(diào)，高端項(xiàng)目的策劃人員和系統(tǒng)分析員和低端軟件操作員的人才相對(duì)較少，而中端的人才又相對(duì)過剩。我國(guó)軟件人員英語(yǔ)能力不足，而全球大部分的軟件外包市場(chǎng)都是用英語(yǔ)來溝通的。我國(guó)軟件企業(yè)全球交付能力不足，國(guó)際化、規(guī)范化的管理水平比較低，管理運(yùn)營(yíng)不合理，產(chǎn)品常常返工，并且常常不能夠提供軟件服務(wù)完整地解決方案。同時(shí)我國(guó)軟件企業(yè)規(guī)模小，管理水平低，獲得國(guó)際認(rèn)證的企業(yè)較少。

3.跨國(guó)通訊企業(yè)間的聯(lián)合兼并是促進(jìn)國(guó)際通訊服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要手段

隨著歐洲及其他地區(qū)國(guó)家電信市場(chǎng)的逐步開放，各個(gè)跨國(guó)電信經(jīng)營(yíng)公司紛紛推行國(guó)際化擴(kuò)張戰(zhàn)略，它們通過聯(lián)合和兼并等手段最大限度地使用自身規(guī)模和能力，向其他國(guó)家滲透。大大促進(jìn)了國(guó)際通訊服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展?？鐕?guó)電信企業(yè)間的聯(lián)合和兼并的目的主要有三個(gè)，一是通過資源互補(bǔ)創(chuàng)造新的價(jià)值；二是降低市場(chǎng)進(jìn)入的成本和風(fēng)險(xiǎn)；三是降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本。不管是組成企業(yè)聯(lián)盟，還是以資本為紐帶的收購(gòu)兼并，跨國(guó)電信企業(yè)之間這種全球性擴(kuò)張，是近幾年國(guó)際通訊服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展的一個(gè)重要手段?？鐕?guó)電信企業(yè)通過收購(gòu)兼并，不僅擴(kuò)大了自身的規(guī)模，提高了服務(wù)能力和質(zhì)量，同時(shí)也繁榮了國(guó)際電信市場(chǎng)，促進(jìn)了各國(guó)電信服務(wù)業(yè)的交流。

4.通過業(yè)務(wù)融合和創(chuàng)新推動(dòng)國(guó)際通訊服務(wù)貿(mào)易

通訊技術(shù)的進(jìn)步和融合，造就了更大的通訊市場(chǎng)，為國(guó)際通訊服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展帶來了巨大的機(jī)遇。隨著信息傳輸技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)和多媒體技術(shù)的不斷創(chuàng)新、發(fā)展，電信領(lǐng)域的傳統(tǒng)技術(shù)分界線正在被打破，傳統(tǒng)電信服務(wù)市場(chǎng)的割據(jù)狀況也正在迅速瓦解。新的技術(shù)融合趨勢(shì)使傳統(tǒng)的固定電話與移動(dòng)電話，電信、廣播電視和互聯(lián)網(wǎng)分離的分業(yè)經(jīng)營(yíng)的模式逐步打破，為國(guó)際通訊服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了前所未有的大好環(huán)境。

5.拓寬企業(yè)融資渠道，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者

通訊企業(yè)要充分利用國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)資本市場(chǎng)，多渠道融通資金。首先，要爭(zhēng)取在國(guó)內(nèi)和國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)行股票和企業(yè)債券。其次，可以利用出售企業(yè)股權(quán)、合資建立新公司等方式引進(jìn)國(guó)外戰(zhàn)略投資者。再次，引進(jìn)國(guó)內(nèi)民間戰(zhàn)略投資者。引進(jìn)國(guó)內(nèi)民間戰(zhàn)略投資者對(duì)于我國(guó)通訊業(yè)的對(duì)內(nèi)開放，形成有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局具有重要意義。

參考文獻(xiàn)：

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[2]焦微玲，論我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中的定位[J]情報(bào)雜志，2005，(7)

篇（4）

關(guān)鍵詞：FOB多樣性賣方義務(wù)

一、FOB基本問題導(dǎo)論

FOB條款在國(guó)際貿(mào)易中被廣泛適用，但所謂的FOB的多樣性卻給國(guó)際貿(mào)易的參與者及法官造成很多問題。FOB條款來源于英國(guó)法，追溯最早的判例可以追溯到200 年前。通常，F(xiàn)OB從字面意義看為船上交貨，或者賣方“在貨物跨過船舷那一刻之前，承擔(dān)所有的花費(fèi)和貨物安全責(zé)任，在此之后，交付完成，貨物的損失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了賣方?！比欢?，隨著國(guó)內(nèi)及國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，F(xiàn)OB條款形成了不同的類型，在不同司法背景下買賣雙方權(quán)利義務(wù)規(guī)定也不相同，某一種FOB合同的定義無法適用于另一種FOB合同。因此，交易雙方需要注意FOB的多樣性及在不同F(xiàn)OB合同下所承擔(dān)的權(quán)利義務(wù)的不同情況。

二、不同種類的FOB合同

1.不同司法管轄權(quán)下的FOB合同

國(guó)際商會(huì)（ICC）了一系列國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)（Incoterms），這些貿(mào)易術(shù)語(yǔ)被認(rèn)為是每天數(shù)不清的國(guó)際貿(mào)易合同中所使用的標(biāo)準(zhǔn)定義。ICC模式使得國(guó)際貿(mào)易合同對(duì)于無法采用法律部門的小企業(yè)來說容易很多。但是即使ICC的國(guó)際貿(mào)易屬于也存在不同版本，術(shù)語(yǔ)的選擇依據(jù)買賣雙方意愿所決定，因此無論哪年版本的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，現(xiàn)在都可以適用。Incoterms 1976中，曾有過FOB航空的規(guī)定，但在Incoterms 1990中變?nèi)∠诉@一規(guī)定并之后沒有再適用過。

美國(guó)統(tǒng)一商法典（UCC）賦予了FOB更廣泛的定義。在UCC下，F(xiàn)OB可以是FOB裝貨地、FOB目的地、FOB船、車或其他工具，在不同F(xiàn)OB定義下，買賣雙方權(quán)利義務(wù)差別較大。在UCC下的FOB目的地，實(shí)際上與國(guó)際商會(huì)的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下ex ship相類似。這種FOB的定義將會(huì)造成除了指定船舶、保險(xiǎn)等之外更復(fù)雜的義務(wù)劃分，

在英國(guó)法下，F(xiàn)OB合同種類繁多，并沒有確定的FOB定義?！敦浳镔I賣法案》給出了確定FOB合同的原則及在此類FOB合同下買賣雙方的權(quán)利義務(wù)。出口協(xié)會(huì)及英國(guó)商會(huì)組織也對(duì)買賣雙方劃分了不同的權(quán)利義務(wù)。在法國(guó)法下，存在三種不同的FOB合同：賣方最少義務(wù)；賣方負(fù)責(zé)運(yùn)費(fèi)；賣方負(fù)責(zé)運(yùn)費(fèi)加保險(xiǎn)。

2.不同種類的FOB合同

在FOB合同的確認(rèn)上，Pyrene Co.Ltd.v.Scindia Navigation Co.Ltd案第一次確認(rèn)了FOB是多樣的。法官認(rèn)為“FOB合同已經(jīng)成為一種可變的工具”，并且列出了除傳統(tǒng)FOB之外不同種類的FOB合同。之后，在El Minia 案中，法官總結(jié)了上案表明的三種不同類型FOB合同。第一種也就是傳統(tǒng)FOB合同，買方定船，賣方代表買方將貨物裝于船上，獲取提單。賣方是運(yùn)輸合同的一方當(dāng)事人。第二種為第一種的變體，賣方安排船，但其他法律后果與第一種相同。第三種則是賣方將貨物置于甲板，得到船長(zhǎng)收據(jù)，將之交予買方或者持有提單的其人，買方從始便是合同一方。

隨著FOB合同的廣泛運(yùn)用及當(dāng)事人雙方的意愿不斷發(fā)上變化，F(xiàn)OB合同下，賣方義務(wù)不斷增加。在Carlos Federspiel & Co., S.A.v. Charles Twigg & Co.Ltd案中，雙方達(dá)成協(xié)議由賣方支付保險(xiǎn)和費(fèi)用，這使得合同與CIF合同非常類似。但這些額外義務(wù)并沒有改變合同的性質(zhì)。法官認(rèn)為，該合同“本質(zhì)上仍然應(yīng)該被視為FOB合同”。隨后的案例中還存在增加義務(wù)給買方，如讓其取得出口許可等。

學(xué)術(shù)界并沒有對(duì)FOB合同統(tǒng)一的分類，分類非常有爭(zhēng)議性。有人將FOB合同分為嚴(yán)格、附加服務(wù)、運(yùn)至目的地三種。還有學(xué)者將FOB合同分為傳統(tǒng)、附加服務(wù)、運(yùn)至目的地。另外一些學(xué)者給出了另一種“擴(kuò)展的FOB”，由于此種FOB與附加服務(wù)FOB也不同，賣方并不作為運(yùn)輸合同人，而是作為合同一方。這種FOB與運(yùn)至目的地相類似，并且是否有必要將此類FOB與附加服務(wù)FOB的區(qū)分也并不明確。較為合理的分法為，將FOB分為一般FOB、傳統(tǒng)FOB及附加服務(wù)FOB。一般FOB中賣方承擔(dān)最少義務(wù)，也就是Incoterm 2000中規(guī)定的FOB。傳統(tǒng)FOB具有最長(zhǎng)的歷史，賣方作為人或合同方締結(jié)運(yùn)輸合同。而賦予賣方負(fù)責(zé)保險(xiǎn)等其他義務(wù)的FOB則為附加服務(wù)FOB。

三、結(jié)論

實(shí)際上，也正是因?yàn)镕OB的多樣性，又使得FOB可能廣泛的應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易中，賣方可能更傾向于適用普通FOB，此情況下其義務(wù)最少。而在傳統(tǒng)FOB下，賣方還需要獲取提單。在附加服務(wù)FOB中，賣方的義務(wù)更可能包括了定船、付運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)等等。因此，買賣雙方在簽訂合同時(shí)，一定要詳細(xì)載明雙方權(quán)利義務(wù)及適用哪一種FOB合同。

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[6]Pyrene Co.Ltd.v.Scindia Navigation Co.Ltd. [1954] 2 QB 402

篇（5）

作者簡(jiǎn)介：薛潔(1981-)，女，河南開封人，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院計(jì)劃統(tǒng)計(jì)系博士研究生，主要從事國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算研究。

中圖分類號(hào)：F222 33

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1096(2009)03-0072-04

收稿日期：2009-04―16

一、引言

目前國(guó)際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)主要采用國(guó)際收支(BOP)統(tǒng)計(jì)和國(guó)外分支機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易(FATS)統(tǒng)計(jì)的二元架構(gòu)方式，而關(guān)于模式4自然人存在的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容尚未有實(shí)際的估算。隨著全球化的不斷深入，通過自然人移動(dòng)方式提供的服務(wù)占整個(gè)服務(wù)貿(mào)易的比重會(huì)越來越高。Winters認(rèn)為，在模式4下，如果發(fā)展中國(guó)家相對(duì)豐富的中等和低等技術(shù)勞動(dòng)力能夠獲準(zhǔn)在發(fā)達(dá)國(guó)家提供服務(wù)，則存在著巨大的潛在收益。他對(duì)要素流動(dòng)的實(shí)證研究估計(jì)認(rèn)為，即使相對(duì)較小的勞動(dòng)力流動(dòng)也會(huì)帶來巨額的回報(bào)。據(jù)估計(jì)，若發(fā)達(dá)國(guó)家每年增加3％的技術(shù)和非技術(shù)勞動(dòng)力入境配額，則全球的福利將增長(zhǎng)1500億美元(馬圖等，2004)。因此來說，需要重視對(duì)模式4提供服務(wù)的研究。

與《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)下其他供應(yīng)模式相比較，對(duì)模式4研究的關(guān)鍵問題是什么?即服務(wù)價(jià)值統(tǒng)計(jì)和自然人數(shù)統(tǒng)計(jì)。本文主要討論服務(wù)價(jià)值的統(tǒng)計(jì)問題?，F(xiàn)在多數(shù)文獻(xiàn)都是采用國(guó)際收支經(jīng)常賬戶中與勞務(wù)流量相關(guān)的雇員報(bào)酬和工人匯款對(duì)模式4服務(wù)價(jià)值進(jìn)行粗糙的估計(jì)，如Karsenty(2002)和Deardorff＆Stern(2004)均采用BOP的“雇員報(bào)酬”估算模式4。正如一件事情總有兩面性，對(duì)于此問題同樣存在不同的意見。Jansen等(2004)認(rèn)為雇員報(bào)酬和工人匯款一定程度上保證了國(guó)家間的可比性，但是用來度量模式4存在局限性。因此，他們利用勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)、遷移統(tǒng)計(jì)和人口普查的相關(guān)數(shù)據(jù)，如不同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或就業(yè)部門的暫時(shí)性外國(guó)工人數(shù)量和這些工人的平均工資來估算一國(guó)模式4的服務(wù)貿(mào)易價(jià)值。但問題是這些工人到底是由本國(guó)所有的公司雇傭的，還是由外國(guó)所有的公司雇傭的。該數(shù)據(jù)并沒有加以區(qū)分，這無疑會(huì)高估模式4的服務(wù)貿(mào)易價(jià)值。Magdeleine等(2008)也指出雇員報(bào)酬與工人匯款不能取代BOP指標(biāo)來衡量服務(wù)供應(yīng)商和消費(fèi)者間發(fā)生的貿(mào)易流量。

那么，究竟國(guó)際收支經(jīng)常賬戶中雇員報(bào)酬和工人匯款指標(biāo)能否用來衡量模式4服務(wù)貿(mào)易價(jià)值?本文在模式4統(tǒng)計(jì)概念與分類的基礎(chǔ)上，針對(duì)模式4提供服務(wù)價(jià)值的指標(biāo)選取進(jìn)行深入的探討，利用《中國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展報(bào)告》相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)模式4服務(wù)價(jià)值進(jìn)行初步的測(cè)算。

二、GATs模式4的統(tǒng)計(jì)概念與分類

(一)模式4的統(tǒng)計(jì)概念

模式4，即自然人存在，由一個(gè)(世貿(mào)組織)成員的服務(wù)供應(yīng)商通過在任何其他成員領(lǐng)土中一個(gè)成員的自然人存在方式提供服務(wù)(聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司等，2002)。GATS把模式4定義為“一成員的服務(wù)提供者通過在任何其他成員領(lǐng)土內(nèi)的自然人存在提供服務(wù)”，并且在《關(guān)于本協(xié)定項(xiàng)下提供服務(wù)的自然人流動(dòng)的附件》中說明“本協(xié)定不得適用于影響尋求進(jìn)入一成員就業(yè)市場(chǎng)的自然人的措施，也不得適用于在永久基礎(chǔ)上有關(guān)公民身份、居住或就業(yè)的措施”。

(二)模式4的統(tǒng)計(jì)分類

GATS《關(guān)于本協(xié)定項(xiàng)下提供服務(wù)的自然人流動(dòng)的附件》將自然人流動(dòng)具體分為：一是合同服務(wù)供應(yīng)商，即獨(dú)立服務(wù)供應(yīng)商和法人服務(wù)供應(yīng)商的雇員，他們進(jìn)入另一成員國(guó)的領(lǐng)土提供服務(wù)；二是服務(wù)供應(yīng)商內(nèi)部員工調(diào)動(dòng)，他們進(jìn)入另一成員國(guó)領(lǐng)土為服務(wù)供應(yīng)商的分支機(jī)構(gòu)工作；三是商業(yè)訪問者，即自雇或由服務(wù)供應(yīng)商雇用，進(jìn)人另一個(gè)成員國(guó)，其目的是進(jìn)行服務(wù)合同談判或建立商業(yè)存在。但是有關(guān)東道國(guó)服務(wù)公司雇傭的外國(guó)人是否屬于模式4的統(tǒng)計(jì)范圍，這點(diǎn)還存在爭(zhēng)論。本文不作詳細(xì)討論。

根據(jù)GATS的法律條款，于2008年8月份公布的《國(guó)際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)手冊(cè)》修訂草案，簡(jiǎn)稱MSITS(2008Draft)(下同)，對(duì)衡量模式4的相關(guān)統(tǒng)計(jì)問題進(jìn)行了更為詳細(xì)的討論。在GATS的基礎(chǔ)上，MSITS(2008Draft)進(jìn)一步細(xì)化了模式4的統(tǒng)計(jì)分類。

可以看出，MSITS(2008Draft)中關(guān)于模式4的統(tǒng)計(jì)分類主要包括：

1，合同服務(wù)供應(yīng)商――自雇人員。即B成員國(guó)的自然人進(jìn)入A成員國(guó)提供服務(wù)，逗留時(shí)間一般在3個(gè)月到1年時(shí)間。

2，合同服務(wù)供應(yīng)商――外國(guó)服務(wù)供應(yīng)商的雇員。即B成員國(guó)的服務(wù)供應(yīng)商派遣其員工至A成員國(guó)，來完成服務(wù)合同。比如B成員國(guó)的一家IT服務(wù)公司派其員工到A成員國(guó)。為該國(guó)的消費(fèi)者提供計(jì)算機(jī)服務(wù)。員工的逗留時(shí)間一般在3個(gè)月到1年時(shí)間，很少超過2年時(shí)間。

3，內(nèi)部員工調(diào)動(dòng)與國(guó)外建立公司直接雇傭外國(guó)員工。在具有商業(yè)存在的前提下，要么由B成員國(guó)的服務(wù)供應(yīng)商派其員工到在A成員國(guó)建立的分支機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，要么是該公司在A成員國(guó)建立的分支機(jī)構(gòu)直接在本國(guó)雇傭外國(guó)員工，來提供服務(wù)。逗留時(shí)間在2年到5年時(shí)間。

4，服務(wù)銷售者。他們進(jìn)入A成員國(guó)的目的是進(jìn)行服務(wù)合同談判或建立商業(yè)存在，逗留時(shí)間在3個(gè)月之內(nèi)。

除了以上分類，在WTO成員國(guó)服務(wù)貿(mào)易承諾中，還涉及設(shè)備安裝和服務(wù)人員(歸入合同服務(wù)供應(yīng)商或公司內(nèi)部員工調(diào)動(dòng))、藝術(shù)家(歸入合同服務(wù)供應(yīng)商)、畢業(yè)實(shí)習(xí)人員(歸人合同服務(wù)供應(yīng)商)等專門的人員類型。

三、GATs模式4服務(wù)價(jià)值統(tǒng)計(jì)記錄原則與相關(guān)衡量指標(biāo)的討論

(一)模式4服務(wù)價(jià)值統(tǒng)計(jì)記錄原則

模式4的分類中，內(nèi)部員工調(diào)動(dòng)與外國(guó)分支機(jī)構(gòu)直接雇傭外國(guó)員工是以商業(yè)存在為前提的，這部分自然人提供的貿(mào)易流量通過模式3――商業(yè)存在來反映。而服務(wù)銷售者，這部分自然人談判服務(wù)合同或建立商業(yè)存在，他們的存在與服務(wù)提供相關(guān)，但他們本身不提供服務(wù)。因此，模式4提供服務(wù)貿(mào)易流量估價(jià)的核心是合同服務(wù)供應(yīng)商，包括自雇人員和外國(guó)服務(wù)供應(yīng)商的雇員。那么，根據(jù)自然人的類型和逗留時(shí)間的不同，所提供的服務(wù)貿(mào)易價(jià)值在BOP中的記錄原則如下：

1，合同服務(wù)供應(yīng)商――外國(guó)服務(wù)供應(yīng)商的雇員。根據(jù)常住性原則，不論該自然人在東道國(guó)逗留時(shí)間的長(zhǎng)短，BOP統(tǒng)計(jì)都把發(fā)生的交易記錄為服務(wù)的出口(或進(jìn)口)。

2，合同服務(wù)供應(yīng)商――自雇人員。當(dāng)自然人逗留時(shí)間小于1年，記錄為服務(wù)的出口(或進(jìn)口)；當(dāng)自然人逗留時(shí)間

大于1年時(shí)，他們已成為東道國(guó)的常住居民，因此，BOP統(tǒng)計(jì)不再記錄為常住與非常住服務(wù)交易。此時(shí)，唯一顯示在BOP中的流量是工人匯款。

(二)模式4服務(wù)價(jià)值衡量指標(biāo)的討論

現(xiàn)有文獻(xiàn)多是采用國(guó)際收支中與服務(wù)和勞務(wù)有關(guān)的雇員報(bào)酬和工人匯款指標(biāo)對(duì)模式4的服務(wù)價(jià)值進(jìn)行估算。那么，這兩個(gè)指標(biāo)能否用來衡量模式4的服務(wù)價(jià)值，先來討論這兩個(gè)指標(biāo)的概念。

1，雇員報(bào)酬概念與討論

雇員報(bào)酬在BPM5中定義為：“包括個(gè)人在非常住經(jīng)濟(jì)體為該經(jīng)濟(jì)體常住單位工作而得到的現(xiàn)金或?qū)嵨镄问降墓べY、薪金和其他收益。這里包括雇主代表雇員所支付的社會(huì)保障項(xiàng)目或私人保險(xiǎn)或養(yǎng)老金(不管退休金是否采用基金制)，以保證雇員的各種福利。在這種情況下，雇員包括季節(jié)性工人和其他短期工作的工人。由于大使館或領(lǐng)事館在駐地所在的經(jīng)濟(jì)體享有治外法權(quán)，在這些機(jī)構(gòu)工作的當(dāng)?shù)芈殕T所得到的報(bào)酬被列為非常住實(shí)體向常住實(shí)體支付的一部分”(國(guó)際貨幣基金組織，1995)。

簡(jiǎn)單來說，雇員報(bào)酬包括工資、薪金和其他收益(現(xiàn)金或?qū)嵨镄问?，其中雇員包括邊界工人、季節(jié)性工人和其他非常住工人。但是用來估計(jì)模式4確實(shí)存在局限性，具體表現(xiàn)在：(1)該指標(biāo)并不只限于服務(wù)供應(yīng)者的報(bào)酬，它包括在任一經(jīng)濟(jì)體中的工人，從而會(huì)高估模式4；(2)該指標(biāo)只涵蓋了在國(guó)外工作少于1年時(shí)間的工人，然而在GATS下模式4包括最長(zhǎng)時(shí)間為五年時(shí)間的服務(wù)提供者；(3)該指標(biāo)包括邊界工人，這超出了模式4的范圍；(4)該指標(biāo)沒有涉及外國(guó)工人的母國(guó)；(5)在東道國(guó)的員工到底是由外國(guó)公司雇傭的還是本土公司雇傭的，該指標(biāo)并沒有加以區(qū)分。

2，工人匯款概念與討論

工人匯款在BPM5中定義為：“工人匯款包括受雇于新經(jīng)濟(jì)體并被視為其常住者的移民所進(jìn)行的經(jīng)常轉(zhuǎn)移(移民指來到一經(jīng)濟(jì)體并在那里居住一年或更長(zhǎng)時(shí)間的人)。工人匯款經(jīng)常是在親屬之間進(jìn)行”(國(guó)際貨幣基金組織，1995)。

概括說，工人匯款指由外國(guó)經(jīng)濟(jì)體雇傭的移居工人的現(xiàn)金轉(zhuǎn)移，這些移居工人是該經(jīng)濟(jì)體的常住居民。同樣。該指標(biāo)在衡量模式4服務(wù)價(jià)值時(shí)，也具有局限性，主要表現(xiàn)在：(1)它不僅僅只包括服務(wù)供應(yīng)者，還包括除服務(wù)部門以外的其他經(jīng)濟(jì)部門，這超出了模式4所包含的范圍；(2)該指標(biāo)只代表工人報(bào)酬中儲(chǔ)蓄的一部分，并且這部分由工人匯回了母國(guó)，從而會(huì)低估工人活動(dòng)的價(jià)值；(3)匯款包括長(zhǎng)期移民的轉(zhuǎn)移，這部分不屬于模式4的統(tǒng)計(jì)范圍；(4)匯款中的大部分可能沒有通過官方渠道流出，因此在該指標(biāo)數(shù)據(jù)上不會(huì)有記錄。

結(jié)合模式4服務(wù)價(jià)值統(tǒng)計(jì)記錄原則和上述對(duì)衡量指標(biāo)的討論，可以看出雇員報(bào)酬和工人匯款并不適合單獨(dú)用來衡量模式4提供的服務(wù)貿(mào)易流量。因此，對(duì)模式4服務(wù)價(jià)值的估算，需要以國(guó)際收支中與服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)目有關(guān)的進(jìn)出口流量為主要依據(jù)。

四、我國(guó)CATS模式4服務(wù)價(jià)值的估算

(一)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

利用中國(guó)商務(wù)部公布的《中國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展報(bào)告2008》中2007年我國(guó)跨境服務(wù)貿(mào)易與商業(yè)存在相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易規(guī)模進(jìn)行初步的估算。

2007年，我國(guó)居民與非居民間服務(wù)貿(mào)易(按國(guó)際收支口徑統(tǒng)計(jì)，不含政府服務(wù))進(jìn)出口規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額達(dá)2509.1億美元。其中出口1216.5億美元，同比增長(zhǎng)33.1％；中國(guó)旅游進(jìn)口增速明顯高于出口增速，其中旅游出口372.3億美元，比2006年增長(zhǎng)9.7％，進(jìn)口297.9億美元，同比增長(zhǎng)22.5％。2007年，我國(guó)境內(nèi)商業(yè)存在發(fā)展良好。按照WTO行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域(含銀行、保險(xiǎn)、證券)新設(shè)立外商投資企業(yè)16165家。占全國(guó)新設(shè)立外商投資企業(yè)總數(shù)的42.7％，實(shí)際使用外資金額394.4億美元，占全國(guó)實(shí)際使用外資金額的47.2％。其中，全國(guó)非金融類服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域新設(shè)立外商投資企業(yè)16148家，同比增長(zhǎng)7.5％；實(shí)際使用外資金額306.9億美元(中國(guó)商務(wù)部。2008)。

由于所得數(shù)據(jù)的局限性，本文用旅游出口作為模式2提供的主要服務(wù)價(jià)值，境內(nèi)商業(yè)存在發(fā)展中的實(shí)際使用外資金額衡量模式3的服務(wù)貿(mào)易規(guī)模，居民與非居民間服務(wù)貿(mào)易出口額(旅游出口和未提及的政府服務(wù)除外)作為模式1和模式4服務(wù)貿(mào)易價(jià)值的總額。

我國(guó)模式1和模式4提供的服務(wù)貿(mào)易價(jià)值最多，占到52％；其次是模式3――商業(yè)存在占24％。但是與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)商業(yè)存在提供服務(wù)貿(mào)易規(guī)模較小，說明我國(guó)實(shí)際利用外資不充分，還需要加大力度引進(jìn)外資，引進(jìn)先進(jìn)服務(wù)行業(yè)與技術(shù)，從而促進(jìn)我國(guó)服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展；模式2提供的服務(wù)價(jià)值與模式3相當(dāng)，占23％，該比例與2006年相比，下降了7％，說明我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展減緩。

(二)我國(guó)模式4服務(wù)價(jià)值的估算

模式1和模式4并沒有分離開。那么，如何從模式1和模式4中分解出模式4，這是關(guān)鍵問題。我們知道有些行業(yè)的服務(wù)貿(mào)易只是通過模式l來完成的，比如運(yùn)輸、通訊服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、金融服務(wù)、特許使用費(fèi)及許可費(fèi)等行業(yè)。這樣我們可以將模式1提供的服務(wù)貿(mào)易從模式1和模式4中分離出來。余下的部分并不能完全說是模式4的服務(wù)價(jià)值，因?yàn)楸热缬?jì)算機(jī)服務(wù)，其他商業(yè)服務(wù)，個(gè)人、文化和娛樂服務(wù)，這些服務(wù)貿(mào)易的提供有時(shí)屬于模式1，有時(shí)屬于模式4。對(duì)于這種情況如何處理，以《擴(kuò)大的國(guó)際收支服務(wù)分類》(EBOPS)為標(biāo)準(zhǔn)，MSITS(2008Draft)建議了模式l和4，模式2和4，模式3和4之間分配服務(wù)貿(mào)易價(jià)值的基本原則。

1，模式1和模式4

通過模式1提供的服務(wù)貿(mào)易還包括計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)、其他商業(yè)服務(wù)以及個(gè)人、文化和娛樂服務(wù)等方面的部分交易。但是這些交易有時(shí)候是通過模式4來完成的，比如IT服務(wù)供應(yīng)者到消費(fèi)者領(lǐng)土完成服務(wù)合同，對(duì)于這種交叉情況，需要進(jìn)一步的分析，對(duì)它們進(jìn)行識(shí)別與估算。

2，模式2和模式4

按照《擴(kuò)大的國(guó)際收支服務(wù)分類》，其他商業(yè)服務(wù)中，如垃圾處理和清除污染，如果由工人來清除污染產(chǎn)生的服務(wù)交易，屬于模式4的統(tǒng)計(jì)范圍；如果是放射性和其他垃圾的處理，則屬于模式2的統(tǒng)計(jì)范圍。

3，模式3和模式4

模式3商業(yè)存在――國(guó)外分支機(jī)構(gòu)在東道國(guó)的服務(wù)銷售，這些屬于FATS統(tǒng)計(jì)范圍。但是有一些商業(yè)存在不屬于FATS的統(tǒng)計(jì)范圍，卻在BOP統(tǒng)計(jì)框架下。比如一家外國(guó)建筑公司，在東道國(guó)做一項(xiàng)短期(少于1年)的建筑工程。建立一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，隨著工程的完成，分支機(jī)構(gòu)隨之解散，這種服務(wù)交易記錄在國(guó)際收支的建筑服務(wù)出口／進(jìn)口項(xiàng)目下。而不是在FATS統(tǒng)計(jì)中。但是這些服務(wù)應(yīng)被認(rèn)為是通過模式3提供的，因?yàn)镃ATS認(rèn)為商業(yè)存在可以是由外國(guó)實(shí)體擁有或控制的任何類型的企業(yè)，甚至可以是為短期目的而建立的企業(yè)。因此來說，國(guó)際收支的組成部分――建筑服務(wù)，反過來也包括模式4即自然人存在所產(chǎn)生的交易。

分析發(fā)現(xiàn)，在模式1和4中，通過模式l提供的服務(wù)價(jià)值占比21.08％，次于其他部分所占的比例。其他部分中，模式1、2和4占比27.98％，模式3和4占比3.34％。這在一定程度上表明模式4已成為我國(guó)出口貿(mào)易中的一個(gè)重要元素。

當(dāng)然，將模式4徹底分離出來還需要進(jìn)一步的研究與數(shù)據(jù)開發(fā)。比如在搜集數(shù)據(jù)，進(jìn)行調(diào)查時(shí)，問卷設(shè)計(jì)的問題更具有針對(duì)性，可以要求被訪問者填寫自己是獨(dú)立服務(wù)供應(yīng)商還是被雇傭；提供的服務(wù)價(jià)值是多少，或者要求被訪問者填寫通過哪種模式提供服務(wù)貿(mào)易等問題。這些都有助于掌握更詳細(xì)全面的數(shù)據(jù)，從而準(zhǔn)確分析各模式提供的服務(wù)貿(mào)易流量及進(jìn)行國(guó)際比較。

五、結(jié)論與啟示

篇（6）

關(guān)鍵詞：違約救濟(jì)　國(guó)際貿(mào)易　聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約

    違約救濟(jì)，顧名思義，指的是一方違反合同約定，另一方有權(quán)采取的救濟(jì)措施。所謂的國(guó)際貿(mào)易，根據(jù)1995年世界貿(mào)易組織的《馬拉克什協(xié)定))，包括國(guó)際貨物貿(mào)易、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易三大塊。

    在國(guó)際公約層面上，調(diào)整國(guó)際貨物貿(mào)易最主要的公約應(yīng)屬1980年的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》。截至2009年2月5日，共有73個(gè)國(guó)家加入《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》，其中發(fā)達(dá)國(guó)家占了2I個(gè)(幾乎所有的發(fā)達(dá)國(guó)家都參加了該公約，只有英國(guó)和葡萄牙沒有加人)，其所涵蓋的國(guó)際貿(mào)易總量超過全球貿(mào)易總量的70%。中國(guó)是該公約的締約國(guó)，中國(guó)《民法通則》也明確規(guī)定，中國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定若與中國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際公約的規(guī)定不相一致，應(yīng)以公約為準(zhǔn)。此外，由于該公約的適用具有任意性，即便不是締約國(guó)的國(guó)民，也可以在合同中約定適用該公約的規(guī)定，或者約定對(duì)某些規(guī)定進(jìn)行變更。因此，本文主要從《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的視角探討違約救濟(jì)條款。

    本文主要分析國(guó)際貨物貿(mào)易中的違約救濟(jì)規(guī)則，但是在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)際貨物貿(mào)易與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易越來越緊密地聯(lián)系在一起，國(guó)際貨物貿(mào)易合同已經(jīng)不可避免地包含了某些服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，從這個(gè)意義上講，國(guó)際貨物貿(mào)易的違約救濟(jì)也可以認(rèn)為是國(guó)際貿(mào)易的違約救濟(jì)，更何況，國(guó)際貨物貿(mào)易領(lǐng)域的違約救濟(jì)規(guī)則有些本身就直接被適用在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域。以下將分三個(gè)方面展開論述。

    一、國(guó)際貨物貿(mào)易實(shí)務(wù)中違約責(zé)任與違約救濟(jì)之辨析

    在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，我們經(jīng)常看到合同中列有違約責(zé)任的條款。根據(jù)1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱公約)，違約責(zé)任并非一個(gè)單獨(dú)的概念。該公約不止一次提到合同的違反(breach of contract )，即違約，但是違約產(chǎn)生的責(zé)任問題并沒有像我們?nèi)粘？吹降哪菢又苯痈爬椤斑`約責(zé)任”。對(duì)違反合同所引起的法律后果的表述詳見于公約第三章Remedies for breach of contract by the seller(賣方違約時(shí)買方的救濟(jì))和第四章Remedies for breach ofcontract by the buyer(買方違約時(shí)賣方的救濟(jì))，因此公約很清楚地表明，違約責(zé)任和違約救濟(jì)，先有一方違約的事實(shí)，另一方才有權(quán)采取救濟(jì)，違約方因非違約方行使救濟(jì)權(quán)利而必須承擔(dān)的法律責(zé)任才是違約責(zé)任，故而違約責(zé)任并不能簡(jiǎn)單等同于違約救濟(jì)。但是，在國(guó)際貨物貿(mào)易法律實(shí)務(wù)中，經(jīng)常可見這兩個(gè)概念被混淆使用，在訂立的合同條款中更是經(jīng)常將兩者混為一談，表明違約情形出現(xiàn)時(shí)一方有權(quán)要求違約方如何承擔(dān)責(zé)任的內(nèi)容經(jīng)常被概括為“違約責(zé)任”，而這些內(nèi)容確切地說，應(yīng)該被概括為“違約救濟(jì)”。

    二、違約的類型與救濟(jì)選擇:非違約方的救濟(jì)選擇不可任意而為

    根據(jù)《公約》第46, 50, 51條規(guī)定，賣方違反合同時(shí)買方可以采取的特有的補(bǔ)救方法主要有五個(gè):①要求實(shí)際履行②交付替代物③修理④減價(jià)⑤宣告合同解除。而根據(jù)《公約》第61, 62, 63, 64條，買方違反合同時(shí)賣方特有的補(bǔ)救方法主要有兩個(gè):①要求實(shí)際履行②宣告合同解除。無論買方還是賣方違約，都可以采取的共同的救濟(jì)方式主要包括三個(gè):①中止履行義務(wù)(《公約》第71條)②損害賠償(《公約》第74, 77條)③支付利息(《公約》第78條)。

    在國(guó)際貨物貿(mào)易實(shí)務(wù)中，經(jīng)常遇到當(dāng)事人很輕率地要求退貨或要求退款，也就是單方宣告解除合同。這種宣告作為貿(mào)易談判策略未嘗無可，但作為法律救濟(jì)手段，必須三思而后行。公約對(duì)于違約救濟(jì)方式的采用與違約的程度緊密相連，必須根據(jù)違約的程度確定相應(yīng)的救濟(jì)方式，不可任意而為。

    根據(jù)公約的規(guī)定，違約的類型可以概括為兩大類，一類是根本性違約與非根本性違約(fundamentalbreach of contract  v.s Non-foundamental breach ofcontract)，另一類是實(shí)際違約與預(yù)期違約(actualbreach of contract v.s Anticipatory breach of contract)。

(一)一方根本性違約，另一方的救濟(jì)選擇

    根本性違約，根據(jù)公約25條，指的是一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同有權(quán)期待得到的東西。但是，違反合同一方并不預(yù)知，并且同樣一個(gè)通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果的除外。

篇（7）

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，為保障加工貿(mào)易申報(bào)系統(tǒng)的正常運(yùn)行，本著平等、自愿、互惠互利的原則，現(xiàn)就乙方向甲方提供有關(guān)加工貿(mào)易申報(bào)系統(tǒng)的技術(shù)支持和數(shù)據(jù)保存等服務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方的權(quán)利義務(wù)：

1、甲方應(yīng)在本合同簽署后 5日內(nèi)向乙方支付 800元/年的技術(shù)服務(wù)費(fèi)。

2、甲方使用乙方提供的加工貿(mào)易申報(bào)系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)的形式向加工貿(mào)易審批部門申報(bào)加工貿(mào)易合同。

3、甲方應(yīng)確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和ie瀏覽器能正常工作，自行解決網(wǎng)絡(luò)接入問題。

4、甲方應(yīng)指定專人（該人員應(yīng)具備一定的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)知識(shí)）負(fù)責(zé)系統(tǒng)的操作，甲方指定人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方。

指定聯(lián)系人：電話：傳真： 信箱：

企業(yè)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)代碼：_______________________企業(yè)性質(zhì)(內(nèi)資/外資)：____________

5、甲方在遇到技術(shù)問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)跟乙方聯(lián)系，如實(shí)向乙方描述故障現(xiàn)象，積極協(xié)助乙方解決問題。

6、甲方如需乙方提供上門技術(shù)服務(wù)，應(yīng)及時(shí)跟乙方聯(lián)系，乙方會(huì)按照標(biāo)準(zhǔn)的上門服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取一定的費(fèi)用。

二、乙方的權(quán)利義務(wù)：

1、乙方向甲方提供加工貿(mào)易ca證書的使用培訓(xùn)。

2、乙方向甲方提供加工貿(mào)易系統(tǒng)的技術(shù)支持，但不包括對(duì)甲方計(jì)算機(jī)的維護(hù)和提供加工貿(mào)易業(yè)務(wù)咨詢，不對(duì)甲方合同數(shù)據(jù)的正確性以及能否通過審批承擔(dān)責(zé)任。

技術(shù)支持電話為：傳真：信箱：

3、乙方的服務(wù)時(shí)間為正常工作日的8：30—17：30，休息時(shí)間和法定節(jié)假日不提供相關(guān)的技術(shù)服務(wù)。

4、乙方提供的技術(shù)服務(wù)形式是用戶的電話咨詢或來訪培訓(xùn)，不包括上門服務(wù)（vip會(huì)員除外）。

5、在發(fā)生網(wǎng)絡(luò)故障等非乙方原因造成系統(tǒng)無法使用時(shí)（如internet接入問題等），乙方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

6、若因甲方原因（如計(jì)算機(jī)故障）而造成無法使用系統(tǒng)，甲方又急需進(jìn)行合同申報(bào)時(shí)，乙方可以每年免費(fèi)5次為甲方提供錄入平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)通道。

7、乙方應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄甲方傳輸電子數(shù)據(jù)的過程和時(shí)間，保證所存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)不被人為更改和滅失。電子數(shù)據(jù)的保存期限為XX年。

8、乙方應(yīng)采取國(guó)際上通行的網(wǎng)絡(luò)安全措施，保證存儲(chǔ)在系統(tǒng)內(nèi)的電子數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)、完整，不得對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行刪除、修改、篡改等。

9、因加工貿(mào)易審批部門的原因造成的后果，乙方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

10、乙方應(yīng)保守甲方的工作秘密，未經(jīng)授權(quán)或許可，不得對(duì)外提供其存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)。

三、協(xié)議期限

1、本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2、本協(xié)議所指技術(shù)服務(wù)期限為 壹 年，從雙方簽定之日開始計(jì)算，具體時(shí)間為從年 月 日起到年 月日止。

四、合同的解除和終止

合同到期后，如甲方繼續(xù)需要乙方的服務(wù)，甲乙雙方另行簽署合同；如甲方不再需要乙方的服務(wù)，本協(xié)議自動(dòng)終止。

五、對(duì)因不可抗力（如地震、洪水等自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂等）、政府行為及其他乙方不能控制或避免的原因致使本協(xié)議部分或全部不能履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。

六、因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方可通過友好協(xié)商解決；協(xié)商解決不成，提交仲裁機(jī)關(guān)仲裁。

七、本協(xié)議的最終解釋權(quán)歸中國(guó)國(guó)際電子商務(wù)中心代表處。

甲方： 乙方：

地址： 地址：

篇（8）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的逐漸接軌“，國(guó)際貿(mào)易慣例”一詞的使用頻率日漸增多。但是，無論是理論界還是實(shí)務(wù)界，在國(guó)際貿(mào)易慣例的涵義、國(guó)際貿(mào)易慣例的法律屬性等問題上認(rèn)識(shí)都較模糊，分歧頗大。由于國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，本文對(duì)這一問題做了探討。

一、國(guó)際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭海》“對(duì)外貿(mào)易”一詞是這樣定義的：“一國(guó)或一個(gè)地區(qū)與他國(guó)或另一地區(qū)之間的商品買賣活動(dòng)，即國(guó)際間的商品交換。對(duì)外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成，亦稱進(jìn)出口貿(mào)易”，而國(guó)際貿(mào)易則是“各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總和”。[1]（P411）如果認(rèn)為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國(guó)際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見的觀點(diǎn)是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國(guó)際貿(mào)易的對(duì)象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無形的服務(wù)。長(zhǎng)期以來，商品買賣一直是國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國(guó)際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對(duì)象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約（或未能履約）整個(gè)過程的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國(guó)交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個(gè)經(jīng)常使用卻又語(yǔ)義含糊的詞，也是一個(gè)在我國(guó)學(xué)術(shù)界備受爭(zhēng)議的用語(yǔ)（國(guó)外也有類似爭(zhēng)議）。學(xué)術(shù)界對(duì)慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面，則歧見頗大。

（一）慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過民間國(guó)際組織或貿(mào)易協(xié)會(huì)的編纂后才會(huì)有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國(guó)際貿(mào)易慣例固然是國(guó)際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法也是國(guó)際貿(mào)易的慣例。[2]（P13）筆者贊同后一種看法。從國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看，國(guó)際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對(duì)同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語(yǔ)的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例。國(guó)際商會(huì)編寫的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國(guó)際貿(mào)易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國(guó)際商會(huì)在1980年出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》關(guān)于CIF術(shù)語(yǔ)賣方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990年實(shí)行的新的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國(guó)際商會(huì)改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn)，從而無需再用文字描述了。也就是說，這并沒有改變上述規(guī)定仍是國(guó)際貿(mào)易慣例的事實(shí)。[3]（P527-528）（二）慣例的法律約束力。

慣例的法律約束力指的是不管合同當(dāng)事人是否明示或默示甚至沒有表示是否接受有關(guān)國(guó)際慣例的約束，慣例自動(dòng)約束有關(guān)當(dāng)事人，即慣例具有強(qiáng)制約束性?！斗▽W(xué)辭典》持的是這一觀點(diǎn)。另一種意見則認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易慣例的產(chǎn)生和發(fā)展不是國(guó)家意志的結(jié)果，因而國(guó)際貿(mào)易慣例不是法，不能對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行約束。[4]（P7-8）第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，慣例分兩類：一類是不需要當(dāng)事人選擇都必須遵守的強(qiáng)制性規(guī)范，一類是經(jīng)過當(dāng)事人選擇才對(duì)其有約束力的任意性規(guī)范。[5]（P27-28）其實(shí)，國(guó)際貿(mào)易慣例不是某國(guó)立法機(jī)關(guān)制定的正式文件，也不是國(guó)家間的國(guó)際公約，因而它不是法律；另一方面，由于慣例的廣泛適用性和長(zhǎng)期實(shí)踐性，以及由此而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易合約當(dāng)事人對(duì)自身及他人遵守慣例的心理期望，慣例對(duì)當(dāng)事人各方又有一定的約束力。

這種約束力一般是在當(dāng)事人明示接受慣例的情況下產(chǎn)生的，國(guó)際商會(huì)出版的《國(guó)際貿(mào)易條件解釋通則》（1990）在導(dǎo)言部分表達(dá)了這一觀點(diǎn)《，跟單信用證統(tǒng)一慣例》（500）第1條也闡述了這個(gè)意思，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則。但是在一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易的契約中，不可能窮盡所有成文和不成文的國(guó)際貿(mào)易慣例的規(guī)定，因此就產(chǎn)生了所謂的“默示”做法。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第9條第2款規(guī)定：“除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默認(rèn)地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例在國(guó)際貿(mào)易上已為特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們經(jīng)常遵守。”簽定該公約的國(guó)家同意，何為慣例由法庭來決定。該款規(guī)定反映了國(guó)際貿(mào)易慣例一定程度上具有強(qiáng)制約束性（自動(dòng)生效）的一面，但是這也沒有改變慣例作為任意規(guī)范的特點(diǎn)，當(dāng)事人可以通過明示的方法排除對(duì)某一慣例或某一慣例部分條款的適用。

以上分歧的主要表現(xiàn)是學(xué)者們對(duì)一些英文單詞的解釋不同，特別是對(duì)custom、usuage的理解差異。有人認(rèn)為custom有約束力，應(yīng)譯為慣例，而usuage則沒有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣；也有人認(rèn)為custom沒有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣，usuage有約束力，應(yīng)譯為慣例。還有人有其它的看法。其實(shí)，翻查一下國(guó)際商會(huì)的出版文件我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不考究，在不同的文件中可能采用不同的詞，甚至在同一份文件中也可能使用不同的用語(yǔ)。比如，在《跟單信用證統(tǒng)一慣例》中使用的是custom和practice,在《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》使用的是usuage,而在《托收統(tǒng)一規(guī)則》使用的則是rule一詞。可見，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不看重，他們重視的是某一術(shù)語(yǔ)或某一做法在商業(yè)實(shí)踐中的狀況，只要這種術(shù)語(yǔ)或這種做法廣為人知（widelyknown）和被業(yè)者經(jīng)常遵守（regularlyobserved）,它們即是慣例，而不管在國(guó)際商會(huì)或其它組織的出版物中用何詞來描述它們，或有沒有見諸文字。至于慣例對(duì)當(dāng)事人有無約束力，則要看當(dāng)事人在合同中的約定。通過以上分析，我們可以將國(guó)際貿(mào)易慣例定義為：在國(guó)際商品貿(mào)易和與國(guó)際商品貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)實(shí)踐中形成的，某一地區(qū)或某一行業(yè)廣為人知并被經(jīng)常遵守的任意規(guī)范。

二、國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源。

如上所述，國(guó)際貿(mào)易慣例有成文和不成文之分，也就是說，國(guó)際貿(mào)易慣例有兩個(gè)淵源：成文的國(guó)際貿(mào)易慣例與不成文的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例指的是經(jīng)過某一組織編撰和公示的規(guī)范化文件。編撰國(guó)際貿(mào)易慣例的主體可以是一些有影響的基于國(guó)家的國(guó)際組織，如國(guó)際商會(huì)；也可以是民間的國(guó)際組織，如波羅的海黑海航運(yùn)公會(huì)；還可以是能對(duì)市場(chǎng)起到主導(dǎo)作用的商事組織，如通用汽車公司，它們的產(chǎn)出物因而也相應(yīng)地表現(xiàn)為具有一定法規(guī)性質(zhì)的文件。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例一般依據(jù)過去已有而且現(xiàn)在仍然流行的商業(yè)做法而作出，其主要行為特征是必須有一個(gè)宣示的過程，因?yàn)楸戎朴喴?guī)范文件更重要的，是它們必須廣為人知。國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法之所以成為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源之一，原因主要是多數(shù)國(guó)際貿(mào)易慣例從本質(zhì)上講就是國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法的一個(gè)演進(jìn)形式，而且是一個(gè)永不停止的過程。過去活躍在跨國(guó)或者說超國(guó)家或地區(qū)利益之上的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法，通過編撰和公示之后變成了國(guó)際貿(mào)易慣例。今天的習(xí)慣性的商業(yè)做法還在重復(fù)著這樣一個(gè)過程。如果我們不這樣理解慣例的淵源，那么我們很可能會(huì)步入認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，或者認(rèn)為慣例僅表現(xiàn)為成文化的規(guī)范，或者認(rèn)為只能從過去的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法中尋找慣例。這兩種僵化的認(rèn)識(shí)不能反映現(xiàn)實(shí)，因而也不能指導(dǎo)發(fā)展中的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。然而需要指出的是，一國(guó)之內(nèi)或地方性的商業(yè)習(xí)慣做法也有可能演變成國(guó)際貿(mào)易慣例，這主要取決于該習(xí)慣是如何整合（incorperated）到國(guó)際貿(mào)易流程中去的。

例如，美國(guó)西海岸港口的碼頭工會(huì)為保護(hù)自身利益向集裝箱貨主收取近乎落地費(fèi)性質(zhì)的雜費(fèi)，這種雜費(fèi)被各國(guó)班輪公會(huì)列入班輪運(yùn)價(jià)或班輪條款，因而這種做法就成了有關(guān)業(yè)者之間的國(guó)際貿(mào)易慣例。承認(rèn)慣例的習(xí)慣做法淵源也有助于更好地把握國(guó)際貿(mào)易慣例的性質(zhì)，因?yàn)閺膰?guó)際貿(mào)易慣例中體現(xiàn)的當(dāng)事人意思自治的原則大都可以從習(xí)慣做法當(dāng)中找到源頭。從商業(yè)道德的視角看，所有國(guó)際貿(mào)易慣例都來自于千百年來一直在支撐著川流不息的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的一套倫理體系，借助它可以形成關(guān)于對(duì)對(duì)方行為的預(yù)期；通過它的應(yīng)用———即對(duì)己對(duì)人的約束，各方在此體系下的權(quán)利和義務(wù)得以區(qū)分、履行和保障。這套倫理體系的強(qiáng)化就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，而未成文的慣例則歸于國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法一類。

國(guó)際貿(mào)易慣例和國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法雖同為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源，以對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易慣例的貢獻(xiàn)而論，由習(xí)慣而成文的國(guó)際貿(mào)易慣例占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)；但后者在當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的條件下開始顯露出重要性。

三、國(guó)際貿(mào)易慣例與其它法律規(guī)范的區(qū)別。

（一）國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際貿(mào)易公約。

由兩國(guó)政府或多國(guó)政府簽定的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的規(guī)范稱為國(guó)際貿(mào)易公約。從公約法律約束力的角度，可以將國(guó)際貿(mào)易公約分為兩類：一類是有強(qiáng)制約束力的公約；一類是任意性的公約。前者包括調(diào)整國(guó)家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一般性公約及約束某一具體合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的公約，如世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)協(xié)定、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)制定的有關(guān)海上運(yùn)輸合同的《漢堡規(guī)則》。強(qiáng)制性的公約要求締約方或接受公約的國(guó)家在本國(guó)的法律與公約沖突時(shí)，修改本國(guó)的法律，使之符合公約的規(guī)定；而且在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)以國(guó)際公約為準(zhǔn)據(jù)法。既然強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的法律約束力大于國(guó)內(nèi)法的效力，強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的效力當(dāng)然優(yōu)于沒有取得正式法律地位的國(guó)際貿(mào)易慣例。但是，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約的關(guān)系則不同。

任意性的國(guó)際貿(mào)易公約主要指有關(guān)國(guó)際貨物買賣合同的幾個(gè)公約，即1964年的兩個(gè)海牙國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約———《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》、《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》及二者合并而成的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》。這些公約遵循合同自愿的一般原則，允許合同當(dāng)事人在合同中采用或排斥這些公約的規(guī)定，即可減損公約條款的效力。在同為任意性規(guī)范的層面上，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約十分類似，但是兩者的法律地位不同，前者高于后者。對(duì)此《，國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》和《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》均有明確的規(guī)定?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》雖未在這方面作具體規(guī)定，但它是由前兩個(gè)公約發(fā)展而來的，據(jù)此也可認(rèn)為該公約持同樣的觀點(diǎn)。由此可見，在國(guó)際貿(mào)易慣例與上述3項(xiàng)公約的規(guī)定發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮采用慣例的規(guī)定。

（二）國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)內(nèi)法。

一般而言，國(guó)際貿(mào)易慣例是在與本國(guó)利益無沖突的領(lǐng)域發(fā)展起來的，其所規(guī)范的領(lǐng)域大多與本國(guó)法律的適用范圍沒有重疊。從這個(gè)角度上講，國(guó)際貿(mào)易慣例可以對(duì)國(guó)內(nèi)法的不足起到補(bǔ)充的作用。但是，各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例拾遺補(bǔ)缺作用的態(tài)度是不同的。有些國(guó)家干脆把國(guó)際貿(mào)易慣例納入本國(guó)的法律體系，使之成為國(guó)內(nèi)法的一部分，如伊拉克和西班牙就把國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》引入國(guó)內(nèi)法。采取這種作法的國(guó)家不多，多數(shù)國(guó)家一般按照直接適用或間接適用的途徑運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易慣例。直接適用指的是當(dāng)事人在合同中明示或默示接受國(guó)際慣例的約束，法院或仲裁庭依據(jù)當(dāng)事人選擇的國(guó)際慣例進(jìn)行裁決。法國(guó)、丹麥等國(guó)家采取這種方法。這些國(guó)家一般承認(rèn)國(guó)際貿(mào)易慣例獨(dú)立于國(guó)內(nèi)法律體系之外，國(guó)際貿(mào)易慣例可直接應(yīng)用于國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來，無需國(guó)內(nèi)法的指引。與采用直接適用的國(guó)家相比，采用間接適用的國(guó)家更多，我國(guó)也是采用間接適用的途徑。間接適用指的是國(guó)際貿(mào)易慣例不能脫離國(guó)內(nèi)法而獨(dú)立運(yùn)用，必須經(jīng)過國(guó)內(nèi)法的指引，而且國(guó)際貿(mào)易慣例的應(yīng)用有賴于國(guó)內(nèi)法對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例明示或默示的接受。明示接受指的是在國(guó)內(nèi)法中明文規(guī)定，對(duì)特定的民事關(guān)系可采用國(guó)際貿(mào)易慣例處理。默示接受則是指在某國(guó)的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)和法律實(shí)踐中普遍采用國(guó)際貿(mào)易慣例，從而可以推斷該國(guó)認(rèn)可國(guó)際貿(mào)易慣例的。

我國(guó)采用的是明示的方法?！睹穹ㄍ▌t》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《海商法》等都明確指出，我國(guó)法律和我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際公約沒有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。有人據(jù)此認(rèn)為，我國(guó)法律的效力高于國(guó)際貿(mào)易慣例的效力。其實(shí)，這種認(rèn)識(shí)是不全面的。國(guó)內(nèi)法關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的規(guī)定可分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。國(guó)際貿(mào)易慣例不可違反國(guó)內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)范，但可與任意性的規(guī)范不一致。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易慣例廣為人知并被經(jīng)常采用，只要當(dāng)事人未明示拒絕慣例的適用性，國(guó)際貿(mào)易慣例就自動(dòng)成為合同的一部分，盡管這部分并未以文字形式在合同中表示。然而，國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范則沒有自動(dòng)成為合同一部分的效能。由此可見，國(guó)際貿(mào)易慣例雖然是國(guó)內(nèi)法的補(bǔ)充，但其效力仍優(yōu)于國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范。四、國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)合同當(dāng)事人的約束力這里所講的合同，指書面達(dá)成的合同。對(duì)于口頭達(dá)成的國(guó)際貿(mào)易合同，我國(guó)不予承認(rèn)。對(duì)此，我國(guó)在1986年核準(zhǔn)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》時(shí)已表明了這一點(diǎn)。

合同當(dāng)事人在合同中引用國(guó)際慣例的方法有3種：其一，引用國(guó)際商會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)或其它民間組織的條款或術(shù)語(yǔ)，如買賣雙方以CIF價(jià)成交。普遍認(rèn)為，采用了某一成文慣例的條款或術(shù)語(yǔ)，對(duì)該條款或術(shù)語(yǔ)的解釋應(yīng)以該慣例為準(zhǔn)。多數(shù)情形下，對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例，但也存在對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋不只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例的情況，并且各慣例的解釋不一致。如沒有對(duì)具體采用哪一慣例作出規(guī)定，這時(shí)候的解決方法一般是以與合同最有密切關(guān)系的國(guó)家所采用的國(guó)際慣例作為依據(jù)，而判斷這一點(diǎn)往往是不太容易的。比如，對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)FOB的解釋就有國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》和美國(guó)進(jìn)出口商會(huì)等機(jī)構(gòu)制定的《1941年美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義修訂本》兩個(gè)慣例，這兩個(gè)慣例對(duì)賣方交貨地點(diǎn)等方面的解釋差異很大。為防止事后買賣雙方當(dāng)事人就采用哪一慣例產(chǎn)生爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人最好在采用條款或術(shù)語(yǔ)的同時(shí)明確規(guī)定采用哪個(gè)國(guó)際慣例。其二，采用國(guó)際組織或行業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同，如聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)制定的關(guān)于成套設(shè)備和機(jī)器的出口合同、倫敦谷物交易協(xié)會(huì)制定的關(guān)于谷物買賣的合同。標(biāo)準(zhǔn)合同對(duì)合同全部或大部分條款都作了規(guī)定，一般只留出當(dāng)事人名稱、貨價(jià)等項(xiàng)目供當(dāng)事人填寫，當(dāng)事人可通過協(xié)商對(duì)印定的條款作出修改或補(bǔ)充。這類合同試圖囊括有關(guān)合同關(guān)系的全部權(quán)利與義務(wù)，包括從合同的簽定到合同的履行、解除和違反合同的救濟(jì)的整個(gè)過程。由于在大宗貨物的買賣中廣泛采用標(biāo)準(zhǔn)合同，標(biāo)準(zhǔn)合同事實(shí)上已成為當(dāng)事人普遍遵守的權(quán)威文件，是國(guó)際貿(mào)易慣例的組成部分之一。其三，在合同中明確表示接受某一慣例的約束，這種情況包括以下幾種類別：（1）合同中采用了慣例規(guī)定的條款或術(shù)語(yǔ)，并且合同對(duì)這些條款或術(shù)語(yǔ)的解釋與慣例的規(guī)定相同，或合同直接引用慣例條款或術(shù)語(yǔ)并未另行解釋。在這種情況下，慣例與合同的規(guī)定并無二致。（2）合同中某些條款與慣例的規(guī)定不一樣，此時(shí)應(yīng)按照當(dāng)事人意思自愿的原則，以合同的規(guī)定為準(zhǔn)。（3）合同中對(duì)某事項(xiàng)未作規(guī)定，但在合同的執(zhí)行過程中，當(dāng)事人會(huì)遇到這些問題。此時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)按照慣例的規(guī)定履行合同或?qū)贤葷?jì)。

在上述情形以外，即當(dāng)事人未在合同中明示遵守國(guó)際貿(mào)易慣例約束的情況下，則采用下列兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：表示合同當(dāng)事人真實(shí)意思的主觀標(biāo)準(zhǔn)；以國(guó)際慣例為標(biāo)志的客觀標(biāo)準(zhǔn)。主觀標(biāo)準(zhǔn)似乎體現(xiàn)了合同當(dāng)事人意思自愿的原則，但如當(dāng)事人未在合同中以文字表示他們的意愿，以后在當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，其真實(shí)意思在很多情況下是難以舉證或判斷的?？梢韵胍?，在實(shí)踐中應(yīng)用主觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作的難度很大。因此，在大多數(shù)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中往往采用所謂的客觀標(biāo)準(zhǔn)，客觀標(biāo)準(zhǔn)即是國(guó)際貿(mào)易慣例。采用國(guó)際貿(mào)易慣例這一客觀標(biāo)準(zhǔn)甚至也不以合同當(dāng)事人知曉為條件。這就是說，即使合同當(dāng)事人沒有表示接受慣例的約束，同時(shí)也未明示拒絕國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，國(guó)際貿(mào)易慣例亦可自動(dòng)地解釋和補(bǔ)充合同并對(duì)合同當(dāng)事人構(gòu)成約束。

參考文獻(xiàn)：

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篇（9）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的逐漸接軌“， 國(guó)際貿(mào)易慣例”一詞的使用頻率日漸增多。但是，無論是理論界還是實(shí)務(wù)界，在國(guó)際貿(mào)易慣例的涵義、國(guó)際貿(mào)易慣例的法律屬性等問題上認(rèn)識(shí)都較模糊，分歧頗大。由于國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，本文對(duì)這一問題做了探討。

一、國(guó)際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭?！贰皩?duì)外貿(mào)易”一詞是這樣定義的：“一國(guó)或一個(gè)地區(qū)與他國(guó)或另一地區(qū)之間的商品買賣活動(dòng)，即國(guó)際間的商品交換。對(duì)外貿(mào)易由進(jìn)口和出口兩個(gè)部分組成，亦稱進(jìn)出口貿(mào)易”，而國(guó)際貿(mào)易則是“各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總和”。[1 ] （P411） 如果認(rèn)為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國(guó)際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見的觀點(diǎn)是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國(guó)際貿(mào)易的對(duì)象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無形的服務(wù)。長(zhǎng)期以來，商品買賣一直是國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國(guó)際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對(duì)象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約（或未能履約） 整個(gè)過程的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國(guó)交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個(gè)經(jīng)常使用卻又語(yǔ)義含糊的詞，也是一個(gè)在我國(guó)學(xué)術(shù)界備受爭(zhēng)議的用語(yǔ)（國(guó)外也有類似爭(zhēng)議） 。學(xué)術(shù)界對(duì)慣例應(yīng)用的普遍性和實(shí)踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面，則歧見頗大。

（一） 慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認(rèn)為，慣例需經(jīng)過民間國(guó)際組織或貿(mào)易協(xié)會(huì)的編纂后才會(huì)有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，成文的國(guó)際貿(mào)易慣例固然是國(guó)際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法也是國(guó)際貿(mào)易的慣例。[2 ] （P13） 筆者贊同后一種看法。從國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看，國(guó)際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實(shí)際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對(duì)同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語(yǔ)的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例。國(guó)際商會(huì)編寫的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國(guó)際貿(mào)易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國(guó)際商會(huì)在1980 年出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》關(guān)于CIF 術(shù)語(yǔ)賣方責(zé)任的表述中認(rèn)為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實(shí)行的新的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國(guó)際商會(huì)改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認(rèn)同了這一點(diǎn)，從而無需再用文字描述了。也就是說，這并沒有改變上述規(guī)定仍是國(guó)際貿(mào)易慣例的事實(shí)。[ 3 ] （P527 - 528）（二） 慣例的法律約束力。

慣例的法律約束力指的是不管合同當(dāng)事人是否明示或默示甚至沒有表示是否接受有關(guān)國(guó)際慣例的約束，慣例自動(dòng)約束有關(guān)當(dāng)事人，即慣例具有強(qiáng)制約束性。《法學(xué)辭典》持的是這一觀點(diǎn)。另一種意見則認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易慣例的產(chǎn)生和發(fā)展不是國(guó)家意志的結(jié)果， 因而國(guó)際貿(mào)易慣例不是法， 不能對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行約束。[4 ] （P7 - 8） 第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，慣例分兩類：一類是不需要當(dāng)事人選擇都必須遵守的強(qiáng)制性規(guī)范，一類是經(jīng)過當(dāng)事人選擇才對(duì)其有約束力的任意性規(guī)范。[5 ] （P27 - 28） 其實(shí)，國(guó)際貿(mào)易慣例不是某國(guó)立法機(jī)關(guān)制定的正式文件，也不是國(guó)家間的國(guó)際公約，因而它不是法律；另一方面，由于慣例的廣泛適用性和長(zhǎng)期實(shí)踐性，以及由此而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易合約當(dāng)事人對(duì)自身及他人遵守慣例的心理期望，慣例對(duì)當(dāng)事人各方又有一定的約束力。

這種約束力一般是在當(dāng)事人明示接受慣例的情況下產(chǎn)生的，國(guó)際商會(huì)出版的《國(guó)際貿(mào)易條件解釋通則》（1990）在導(dǎo)言部分表達(dá)了這一觀點(diǎn)《， 跟單信用證統(tǒng)一慣例》（500）第1 條也闡述了這個(gè)意思，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則。但是在一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易的契約中，不可能窮盡所有成文和不成文的國(guó)際貿(mào)易慣例的規(guī)定，因此就產(chǎn)生了所謂的“默示”做法?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第9 條第2 款規(guī)定：“除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默認(rèn)地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例在國(guó)際貿(mào)易上已為特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們經(jīng)常遵守?！焙灦ㄔ摴s的國(guó)家同意，何為慣例由法庭來決定。該款規(guī)定反映了國(guó)際貿(mào)易慣例一定程度上具有強(qiáng)制約束性（自動(dòng)生效） 的一面，但是這也沒有改變慣例作為任意規(guī)范的特點(diǎn)，當(dāng)事人可以通過明示的方法排除對(duì)某一慣例或某一慣例部分條款的適用。

以上分歧的主要表現(xiàn)是學(xué)者們對(duì)一些英文單詞的解釋不同，特別是對(duì)custom、usuage 的理解差異。有人認(rèn)為custom 有約束力，應(yīng)譯為慣例，而usuage 則沒有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣；也有人認(rèn)為custom 沒有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣，usuage 有約束力，應(yīng)譯為慣例。還有人有其它的看法。其實(shí)，翻查一下國(guó)際商會(huì)的出版文件我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不考究，在不同的文件中可能采用不同的詞，甚至在同一份文件中也可能使用不同的用語(yǔ)。比如，在《跟單信用證統(tǒng)一慣例》中使用的是custom 和practice ，在《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》使用的是usuage ，而在《托收統(tǒng)一規(guī)則》使用的則是rule 一詞?？梢?，國(guó)際商會(huì)對(duì)慣例的用詞并不看重，他們重視的是某一術(shù)語(yǔ)或某一做法在商業(yè)實(shí)踐中的狀況，只要這種術(shù)語(yǔ)或這種做法廣為人知（widely known） 和被業(yè)者經(jīng)常遵守（regularly observed） ，它們即是慣例，而不管在國(guó)際商會(huì)或其它組織的出版物中用何詞來描述它們，或有沒有見諸文字。至于慣例對(duì)當(dāng)事人有無約束力，則要看當(dāng)事人在合同中的約定。通過以上分析，我們可以將國(guó)際貿(mào)易慣例定義為：在國(guó)際商品貿(mào)易和與國(guó)際商品貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)實(shí)踐中形成的，某一地區(qū)或某一行業(yè)廣為人知并被經(jīng)常遵守的任意性行為規(guī)范。

二、國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源。

如上所述，國(guó)際貿(mào)易慣例有成文和不成文之分，也就是說，國(guó)際貿(mào)易慣例有兩個(gè)淵源：成文的國(guó)際貿(mào)易慣例與不成文的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例指的是經(jīng)過某一組織編撰和公示的規(guī)范化文件。編撰國(guó)際貿(mào)易慣例的主體可以是一些有影響的基于國(guó)家的國(guó)際組織，如國(guó)際商會(huì)；也可以是民間的國(guó)際組織，如波羅的海黑海航運(yùn)公會(huì)；還可以是能對(duì)市場(chǎng)起到主導(dǎo)作用的商事組織，如通用汽車公司，它們的產(chǎn)出物因而也相應(yīng)地表現(xiàn)為具有一定法規(guī)性質(zhì)的文件。成文的國(guó)際貿(mào)易慣例一般依據(jù)過去已有而且現(xiàn)在仍然流行的商業(yè)做法而作出，其主要行為特征是必須有一個(gè)宣示的過程，因?yàn)楸戎朴喴?guī)范文件更重要的，是它們必須廣為人知。國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法之所以成為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源之一，原因主要是多數(shù)國(guó)際貿(mào)易慣例從本質(zhì)上講就是國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法的一個(gè)演進(jìn)形式，而且是一個(gè)永不停止的過程。過去活躍在跨國(guó)或者說超國(guó)家或地區(qū)利益之上的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法，通過編撰和公示之后變成了國(guó)際貿(mào)易慣例。今天的習(xí)慣性的商業(yè)做法還在重復(fù)著這樣一個(gè)過程。如果我們不這樣理解慣例的淵源，那么我們很可能會(huì)步入認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，或者認(rèn)為慣例僅表現(xiàn)為成文化的規(guī)范，或者認(rèn)為只能從過去的國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法中尋找慣例。這兩種僵化的認(rèn)識(shí)不能反映現(xiàn)實(shí)，因而也不能指導(dǎo)發(fā)展中的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。然而需要指出的是，一國(guó)之內(nèi)或地方性的商業(yè)習(xí)慣做法也有可能演變成國(guó)際貿(mào)易慣例，這主要取決于該習(xí)慣是如何整合（incorperated） 到國(guó)際貿(mào)易流程中去的。

例如，美國(guó)西海岸港口的碼頭工會(huì)為保護(hù)自身利益向集裝箱貨主收取近乎落地費(fèi)性質(zhì)的雜費(fèi)，這種雜費(fèi)被各國(guó)班輪公會(huì)列入班輪運(yùn)價(jià)或班輪條款，因而這種做法就成了有關(guān)業(yè)者之間的國(guó)際貿(mào)易慣例。承認(rèn)慣例的習(xí)慣做法淵源也有助于更好地把握國(guó)際貿(mào)易慣例的性質(zhì)，因?yàn)閺膰?guó)際貿(mào)易慣例中體現(xiàn)的當(dāng)事人意思自治的原則大都可以從習(xí)慣做法當(dāng)中找到源頭。從商業(yè)道德的視角看，所有國(guó)際貿(mào)易慣例都來自于千百年來一直在支撐著川流不息的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的一套倫理體系，借助它可以形成關(guān)于對(duì)對(duì)方行為的預(yù)期；通過它的應(yīng)用———即對(duì)己對(duì)人的約束，各方在此體系下的權(quán)利和義務(wù)得以區(qū)分、履行和保障。這套倫理體系的強(qiáng)化就形成了成文的國(guó)際貿(mào)易慣例，而未成文的慣例則歸于國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法一類。

國(guó)際貿(mào)易慣例和國(guó)際商業(yè)習(xí)慣做法雖同為國(guó)際貿(mào)易慣例的淵源，以對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易慣例的貢獻(xiàn)而論，由習(xí)慣而成文的國(guó)際貿(mào)易慣例占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)；但后者在當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的條件下開始顯露出重要性。

三、國(guó)際貿(mào)易慣例與其它法律規(guī)范的區(qū)別。

（一） 國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)際貿(mào)易公約。

由兩國(guó)政府或多國(guó)政府簽定的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的規(guī)范稱為國(guó)際貿(mào)易公約。從公約法律約束力的角度，可以將國(guó)際貿(mào)易公約分為兩類：一類是有強(qiáng)制約束力的公約；一類是任意性的公約。前者包括調(diào)整國(guó)家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一般性公約及約束某一具體合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的公約，如世界貿(mào)易組織的各項(xiàng)協(xié)定、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)制定的有關(guān)海上運(yùn)輸合同的《漢堡規(guī)則》。強(qiáng)制性的公約要求締約方或接受公約的國(guó)家在本國(guó)的法律與公約沖突時(shí)，修改本國(guó)的法律，使之符合公約的規(guī)定；而且在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)以國(guó)際公約為準(zhǔn)據(jù)法。既然強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的法律約束力大于國(guó)內(nèi)法的效力，強(qiáng)制性國(guó)際貿(mào)易公約的效力當(dāng)然優(yōu)于沒有取得正式法律地位的國(guó)際貿(mào)易慣例。但是，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約的關(guān)系則不同。

任意性的國(guó)際貿(mào)易公約主要指有關(guān)國(guó)際貨物買賣合同的幾個(gè)公約，即1964 年的兩個(gè)海牙國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約———《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》、《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》及二者合并而成的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》。這些公約遵循合同自愿的一般原則，允許合同當(dāng)事人在合同中采用或排斥這些公約的規(guī)定，即可減損公約條款的效力。在同為任意性規(guī)范的層面上，國(guó)際貿(mào)易慣例與任意性的國(guó)際貿(mào)易公約十分類似，但是兩者的法律地位不同，前者高于后者。對(duì)此《， 國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》和《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》均有明確的規(guī)定?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》雖未在這方面作具體規(guī)定，但它是由前兩個(gè)公約發(fā)展而來的，據(jù)此也可認(rèn)為該公約持同樣的觀點(diǎn)。由此可見，在國(guó)際貿(mào)易慣例與上述3 項(xiàng)公約的規(guī)定發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮采用慣例的規(guī)定。

（二） 國(guó)際貿(mào)易慣例與國(guó)內(nèi)法。

一般而言，國(guó)際貿(mào)易慣例是在與本國(guó)利益無沖突的領(lǐng)域發(fā)展起來的，其所規(guī)范的領(lǐng)域大多與本國(guó)法律的適用范圍沒有重疊。從這個(gè)角度上講，國(guó)際貿(mào)易慣例可以對(duì)國(guó)內(nèi)法的不足起到補(bǔ)充的作用。但是，各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例拾遺補(bǔ)缺作用的態(tài)度是不同的。有些國(guó)家干脆把國(guó)際貿(mào)易慣例納入本國(guó)的法律體系，使之成為國(guó)內(nèi)法的一部分，如伊拉克和西班牙就把國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易解釋通則》引入國(guó)內(nèi)法。采取這種作法的國(guó)家不多，多數(shù)國(guó)家一般按照直接適用或間接適用的途徑運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易慣例。直接適用指的是當(dāng)事人在合同中明示或默示接受國(guó)際慣例的約束，法院或仲裁庭依據(jù)當(dāng)事人選擇的國(guó)際慣例進(jìn)行裁決。法國(guó)、丹麥等國(guó)家采取這種方法。這些國(guó)家一般承認(rèn)國(guó)際貿(mào)易慣例獨(dú)立于國(guó)內(nèi)法律體系之外，國(guó)際貿(mào)易慣例可直接應(yīng)用于國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來，無需國(guó)內(nèi)法的指引。與采用直接適用的國(guó)家相比，采用間接適用的國(guó)家更多，我國(guó)也是采用間接適用的途徑。間接適用指的是國(guó)際貿(mào)易慣例不能脫離國(guó)內(nèi)法而獨(dú)立運(yùn)用，必須經(jīng)過國(guó)內(nèi)法的指引，而且國(guó)際貿(mào)易慣例的應(yīng)用有賴于國(guó)內(nèi)法對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例明示或默示的接受。明示接受指的是在國(guó)內(nèi)法中明文規(guī)定，對(duì)特定的民事關(guān)系可采用國(guó)際貿(mào)易慣例處理。默示接受則是指在某國(guó)的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)和法律實(shí)踐中普遍采用國(guó)際貿(mào)易慣例，從而可以推斷該國(guó)認(rèn)可國(guó)際貿(mào)易慣例的。

我國(guó)采用的是明示的方法。《民法通則》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《海商法》等都明確指出，我國(guó)法律和我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際公約沒有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。有人據(jù)此認(rèn)為，我國(guó)法律的效力高于國(guó)際貿(mào)易慣例的效力。其實(shí)，這種認(rèn)識(shí)是不全面的。國(guó)內(nèi)法關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的規(guī)定可分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范。國(guó)際貿(mào)易慣例不可違反國(guó)內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)范，但可與任意性的規(guī)范不一致。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易慣例廣為人知并被經(jīng)常采用，只要當(dāng)事人未明示拒絕慣例的適用性，國(guó)際貿(mào)易慣例就自動(dòng)成為合同的一部分，盡管這部分并未以文字形式在合同中表示。然而，國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范則沒有自動(dòng)成為合同一部分的效能。由此可見，國(guó)際貿(mào)易慣例雖然是國(guó)內(nèi)法的補(bǔ)充，但其效力仍優(yōu)于國(guó)內(nèi)法中的任意性規(guī)范。四、國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)合同當(dāng)事人的約束力這里所講的合同，指書面達(dá)成的合同。對(duì)于口頭達(dá)成的國(guó)際貿(mào)易合同，我國(guó)不予承認(rèn)。對(duì)此，我國(guó)在1986 年核準(zhǔn)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》時(shí)已表明了這一點(diǎn)。

合同當(dāng)事人在合同中引用國(guó)際慣例的方法有3 種：其一，引用國(guó)際商會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)或其它民間組織的條款或術(shù)語(yǔ)，如買賣雙方以CIF 價(jià)成交。普遍認(rèn)為，采用了某一成文慣例的條款或術(shù)語(yǔ)，對(duì)該條款或術(shù)語(yǔ)的解釋應(yīng)以該慣例為準(zhǔn)。多數(shù)情形下，對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例，但也存在對(duì)某一條款或術(shù)語(yǔ)的解釋不只有一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例的情況，并且各慣例的解釋不一致。如沒有對(duì)具體采用哪一慣例作出規(guī)定，這時(shí)候的解決方法一般是以與合同最有密切關(guān)系的國(guó)家所采用的國(guó)際慣例作為依據(jù)，而判斷這一點(diǎn)往往是不太容易的。比如，對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)FOB 的解釋就有國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》和美國(guó)進(jìn)出口商會(huì)等機(jī)構(gòu)制定的《1941 年美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義修訂本》兩個(gè)慣例，這兩個(gè)慣例對(duì)賣方交貨地點(diǎn)等方面的解釋差異很大。為防止事后買賣雙方當(dāng)事人就采用哪一慣例產(chǎn)生爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人最好在采用條款或術(shù)語(yǔ)的同時(shí)明確規(guī)定采用哪個(gè)國(guó)際慣例。其二，采用國(guó)際組織或行業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同，如聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)制定的關(guān)于成套設(shè)備和機(jī)器的出口合同、倫敦谷物交易協(xié)會(huì)制定的關(guān)于谷物買賣的合同。標(biāo)準(zhǔn)合同對(duì)合同全部或大部分條款都作了規(guī)定，一般只留出當(dāng)事人名稱、貨價(jià)等項(xiàng)目供當(dāng)事人填寫，當(dāng)事人可通過協(xié)商對(duì)印定的條款作出修改或補(bǔ)充。這類合同試圖囊括有關(guān)合同關(guān)系的全部權(quán)利與義務(wù)，包括從合同的簽定到合同的履行、解除和違反合同的救濟(jì)的整個(gè)過程。由于在大宗貨物的買賣中廣泛采用標(biāo)準(zhǔn)合同，標(biāo)準(zhǔn)合同事實(shí)上已成為當(dāng)事人普遍遵守的權(quán)威文件，是國(guó)際貿(mào)易慣例的組成部分之一。其三，在合同中明確表示接受某一慣例的約束，這種情況包括以下幾種類別： （1） 合同中采用了慣例規(guī)定的條款或術(shù)語(yǔ)，并且合同對(duì)這些條款或術(shù)語(yǔ)的解釋與慣例的規(guī)定相同，或合同直接引用慣例條款或術(shù)語(yǔ)并未另行解釋。在這種情況下，慣例與合同的規(guī)定并無二致。（2） 合同中某些條款與慣例的規(guī)定不一樣，此時(shí)應(yīng)按照當(dāng)事人意思自愿的原則，以合同的規(guī)定為準(zhǔn)。（3） 合同中對(duì)某事項(xiàng)未作規(guī)定，但在合同的執(zhí)行過程中，當(dāng)事人會(huì)遇到這些問題。此時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)按照慣例的規(guī)定履行合同或?qū)贤葷?jì)。

在上述情形以外，即當(dāng)事人未在合同中明示遵守國(guó)際貿(mào)易慣例約束的情況下，則采用下列兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：表示合同當(dāng)事人真實(shí)意思的主觀標(biāo)準(zhǔn)；以國(guó)際慣例為標(biāo)志的客觀標(biāo)準(zhǔn)。主觀標(biāo)準(zhǔn)似乎體現(xiàn)了合同當(dāng)事人意思自愿的原則，但如當(dāng)事人未在合同中以文字表示他們的意愿，以后在當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，其真實(shí)意思在很多情況下是難以舉證或判斷的?？梢韵胍姡趯?shí)踐中應(yīng)用主觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作的難度很大。因此，在大多數(shù)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中往往采用所謂的客觀標(biāo)準(zhǔn)，客觀標(biāo)準(zhǔn)即是國(guó)際貿(mào)易慣例。采用國(guó)際貿(mào)易慣例這一客觀標(biāo)準(zhǔn)甚至也不以合同當(dāng)事人知曉為條件。這就是說，即使合同當(dāng)事人沒有表示接受慣例的約束，同時(shí)也未明示拒絕國(guó)際貿(mào)易慣例的適用，國(guó)際貿(mào)易慣例亦可自動(dòng)地解釋和補(bǔ)充合同并對(duì)合同當(dāng)事人構(gòu)成約束。

參考文獻(xiàn)

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篇（10）

1. 企業(yè)交易磋商階段電子商務(wù)模式選擇

交易磋商階段的一般程序大致經(jīng)過四個(gè)環(huán)節(jié)：詢盤、發(fā)盤、還盤和接受。其中發(fā)盤和接受是合同成立的關(guān)鍵。企業(yè)開展國(guó)際貿(mào)易交易磋商可以分為兩類：企業(yè)自主交易磋商和企業(yè)利用第三方電子商務(wù)平臺(tái)交易磋商。

1.1 企業(yè)自主交易磋商的電子商務(wù)模式。企業(yè)自主交易磋商的電子商務(wù)模式一般通過建立自己的網(wǎng)站或虛擬社區(qū)進(jìn)行宣傳和信息收集，借用電子郵件、電子網(wǎng)頁(yè)等媒介進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)、品質(zhì)和價(jià)格信息宣傳交流，這種模式是當(dāng)今中小企業(yè)開展國(guó)際貿(mào)易最常用的電子商務(wù)模式之一。該模式的優(yōu)點(diǎn)是通過電子商務(wù)的信息傳遞代替人工商務(wù)考察，節(jié)省了人力和財(cái)力成本，對(duì)于長(zhǎng)期倍受資金和規(guī)模限制的中小企業(yè)特別適用。依零售業(yè)為例，從2011年和2012年的調(diào)研中，29.5%的零售商擁有了自己的移動(dòng)電子商務(wù)網(wǎng)站，16.1%的零售商有自己的移動(dòng)APP，15.2%的零售商使用移動(dòng)搜索廣告，5.2%的零售商支持移動(dòng)支付。

1.2企業(yè)利用第三方電子商務(wù)平臺(tái)交易磋商的電子商務(wù)模式。企業(yè)利用電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行交易磋商一般運(yùn)用信息中介模式。所謂信息中介模式就是利用電子商務(wù)平臺(tái)將相關(guān)買賣雙方集中到一起，然后提供建議、個(gè)性化服務(wù)或其他內(nèi)容來增加價(jià)值。比較有代表性的阿里巴巴網(wǎng)站即是一家專門為企業(yè)對(duì)企業(yè)（B2B）提供信息和服務(wù)的專業(yè)性網(wǎng)站，資料顯示，2011年第1季度阿里巴巴中國(guó)線上B2B電子商務(wù)市場(chǎng)交付價(jià)值高達(dá)人民幣22.2億元，環(huán)比增長(zhǎng)6.1%。其中線上B2B電子商務(wù)市場(chǎng)付費(fèi)額為235.6萬元，環(huán)比增長(zhǎng)3.5%。

2. 企業(yè)合同訂立階段電子商務(wù)模式選擇

傳統(tǒng)理論規(guī)定一方的發(fā)盤經(jīng)另一方接受時(shí)合同即告成立。合同一旦成立，雙方即受合同法的約束。但是合同的成立只是貿(mào)易流程很小的一部分，因?yàn)橐坏┵Q(mào)易合同沒有及時(shí)準(zhǔn)確的履行，就要涉及到雙方的賠償以及責(zé)任糾紛問題，并且對(duì)于期望建立長(zhǎng)期貿(mào)易關(guān)系的企業(yè)來說，一筆沒有履行的貿(mào)易記錄，對(duì)雙方以后的貿(mào)易合作會(huì)產(chǎn)生很大的信用危機(jī)，不利于企業(yè)的發(fā)展。所以在合同訂立階段選擇合適的電子商務(wù)模式開展雙方的交流合作、信息的及時(shí)互通顯得尤為重要。

2.1合同訂立的初級(jí)階段電子商務(wù)模式選擇。在合同訂立的初級(jí)階段，企業(yè)為了及時(shí)交貨安排生產(chǎn)通常采用電子采購(gòu)模式。電子采購(gòu)模式是指企業(yè)訂立合同后在網(wǎng)上進(jìn)行產(chǎn)品或服務(wù)的招標(biāo)和采購(gòu)，通過多個(gè)供應(yīng)商的比較篩選，找到優(yōu)質(zhì)價(jià)廉的原料和信用高的供應(yīng)商，實(shí)現(xiàn)降低采購(gòu)成本的目的。美國(guó)零售業(yè)的巨子沃爾瑪2011年的零售額為4190億美元居于全球第一。這與沃爾瑪高效的采購(gòu)體系密切相關(guān)，沃爾瑪采購(gòu)的基本形式為直接進(jìn)貨加全球采購(gòu)。這與電子商務(wù)跨越地理限制的優(yōu)勢(shì)是分不開的，可以說沃爾瑪?shù)某晒φ腔陔娮由虅?wù)全球電子采購(gòu)的應(yīng)用。

2.2合同訂立的中級(jí)階段電子商務(wù)模式選擇。在合同訂立的中級(jí)階段，企業(yè)出于產(chǎn)品營(yíng)銷和銷量的考慮可以采用電子商店模式。電子商店模式是企業(yè)利用電子商務(wù)從事商品零售業(yè)務(wù)的模式。我們一般認(rèn)為一旦企業(yè)建立了自己的網(wǎng)站并在網(wǎng)上推銷自己的產(chǎn)品和服務(wù)就認(rèn)為這家企業(yè)建立了電子商店。企業(yè)開展電子商店出了宣傳和傳遞信息外，對(duì)于合同訂立的作用主要表現(xiàn)在利用自己網(wǎng)站進(jìn)行信息交流，及時(shí)和進(jìn)口商提品的生產(chǎn)加工情況，同時(shí)進(jìn)行單證方面的信息交流，并且提供在線訂貨和在線服務(wù)等基本功能。例如依托蘇寧電器長(zhǎng)期零售經(jīng)驗(yàn)和采購(gòu)、售后服務(wù)等優(yōu)勢(shì)建立的蘇寧易購(gòu)，計(jì)劃利用三年的時(shí)間占據(jù)中國(guó)家電網(wǎng)購(gòu)市場(chǎng)超過20%的份額，并實(shí)現(xiàn)集購(gòu)買、學(xué)習(xí)、交流于一體的目標(biāo)。其市場(chǎng)的定位正是看準(zhǔn)了電子商店廣闊的市場(chǎng)前景。

2.3合同訂立的高級(jí)階段電子商務(wù)模式選擇。在合同訂立的高級(jí)階段，企業(yè)采用電子商務(wù)的價(jià)值鏈整合模式。采用該模式企業(yè)主要是出于后期產(chǎn)品和貨款的順利交收、前期原料供應(yīng)商之間建立的關(guān)系維護(hù)，進(jìn)而為企業(yè)的一體化發(fā)展提供支持。電子商務(wù)的價(jià)值鏈整合模式是對(duì)企業(yè)合同訂立的各個(gè)階段各個(gè)步驟之間信息流作為附加值而開發(fā)的電子商務(wù)模式。在這一階段企業(yè)不僅要對(duì)證、貨、船（運(yùn)輸工具）三方面做到銜接和綜合平衡，還要優(yōu)化組成價(jià)值鏈的各相關(guān)企業(yè)如原料供應(yīng)商、經(jīng)銷商的應(yīng)變速度和效率，從而降低交易成本。我們熟悉的戴爾公司即是實(shí)現(xiàn)虛擬價(jià)值鏈整合模式的典型案例，，通過價(jià)值鏈的整合，戴爾公司對(duì)顧客、員工及供應(yīng)商達(dá)到了跳過中間商直接交易的目的。

3. 企業(yè)合同履行階段電子商務(wù)模式選擇

合同履行一般經(jīng)過四個(gè)環(huán)節(jié)：備貨和檢驗(yàn)；催證、審證和改證；租船訂艙、報(bào)關(guān)、保險(xiǎn)、裝運(yùn)等；制單結(jié)匯。根據(jù)前期電子商務(wù)模式的運(yùn)用，可以為合同履行的前三個(gè)環(huán)節(jié)做到信息的透明化和公開化。例如進(jìn)口企業(yè)可以從出口企業(yè)的電子商店上了解企業(yè)的品質(zhì)介紹，外觀及生產(chǎn)情況等，從企業(yè)的網(wǎng)站了解貨物的運(yùn)輸、單證及報(bào)關(guān)情況。

在貨款轉(zhuǎn)移階段主要應(yīng)該選擇在保障履約的情況下，盡量選擇交易成本低的結(jié)算方法。根據(jù)交易對(duì)方環(huán)境、結(jié)算方式和風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)方面建立企業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)交易方的信用品級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)狀況選擇適當(dāng)?shù)慕Y(jié)算方式，節(jié)約成本。例如進(jìn)行長(zhǎng)期業(yè)務(wù)合作的企業(yè)之間，出于交易方之間的信任和了解，出口商出于對(duì)進(jìn)口商利益的考慮可以選擇跟單托收的結(jié)算方式，這樣不僅省去了進(jìn)口商開立信用證的費(fèi)用，而且不需要進(jìn)口商預(yù)付銀行押金，有利于其資金融通和周轉(zhuǎn)。

總結(jié)：

本文從國(guó)際貿(mào)易流程出發(fā)，將當(dāng)今企業(yè)運(yùn)用的電子商務(wù)模式納入到國(guó)際貿(mào)易流程當(dāng)中，為企業(yè)在各階段電子商務(wù)模式的選擇提供建議參考，避免了傳統(tǒng)理論根據(jù)企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品性質(zhì)等屬性選擇單一電子商務(wù)模式指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的片面性和不足。

篇（11）

2012年，在外需疲軟，商品貿(mào)易乏力背景下，中國(guó)政府將目光轉(zhuǎn)向了服務(wù)外包。商務(wù)部、發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)《中國(guó)國(guó)際服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011-2015）》，對(duì)“十二五”期間服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)提出要求。支持與發(fā)展服務(wù)外包業(yè)，可以作為當(dāng)前調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要切入點(diǎn)。但現(xiàn)階段現(xiàn)行外匯管理政策一方面難以滿足服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，另一方面也難以對(duì)服務(wù)外包項(xiàng)下外匯收支實(shí)行有效監(jiān)管，改進(jìn)和完善服務(wù)外包外匯管理已勢(shì)在必行。

一、湖北服務(wù)外包業(yè)務(wù)發(fā)展特點(diǎn)及外匯管理現(xiàn)狀

（一）發(fā)展特點(diǎn)

2012年1-12月，湖北省服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額為57.6億美元，同比增加40.5%，其中，服務(wù)外包業(yè)務(wù)合同額同比增長(zhǎng)32.67%，主要特點(diǎn)為：一是離岸外包來源地發(fā)展迅速。截止2012年11月，我省承接離岸外包來源地達(dá)60個(gè)國(guó)家和地區(qū)，是去年同期的一倍多。越南、美國(guó)、香港執(zhí)行額列全省接包執(zhí)行目的地前三位；對(duì)西班牙、新加坡、巴西等地的執(zhí)行額同比增長(zhǎng)超過500%。二是市場(chǎng)主體發(fā)展迅速。2012年全年，湖北省新增服務(wù)外包企業(yè)88家，新增從業(yè)人員22249人。截止2012年11月，合同額超過1000萬美元的企業(yè)16家，共計(jì)完成合同額約占全省總額的40%；全省執(zhí)行額超1000萬美元的企業(yè)11家，共計(jì)完成執(zhí)行額占全省總額的45%。三是多項(xiàng)業(yè)務(wù)同步發(fā)展。2012年湖北省信息技術(shù)外包（ITO）能力不斷增強(qiáng)，離岸執(zhí)行額同比增長(zhǎng)47%，業(yè)務(wù)占比59%。技術(shù)型業(yè)務(wù)流程外包（BPO）離岸執(zhí)行額同比增長(zhǎng)33%，業(yè)務(wù)占比10%。知識(shí)流程外包（KPO）增長(zhǎng)迅速，離岸執(zhí)行額增長(zhǎng)51%。

（二）外匯管理現(xiàn)狀

目前對(duì)服務(wù)外包的外匯管理主要在匯兌環(huán)節(jié)。銀行對(duì)服務(wù)外包項(xiàng)下外匯收結(jié)匯和售付匯進(jìn)行真實(shí)性審核，并側(cè)重于售付匯的真實(shí)性審核。外匯局根據(jù)出口方式不同將 外包納入相關(guān)統(tǒng)計(jì)：一是通過海關(guān)出口的收匯，屬于貿(mào)易外匯管理范疇，企業(yè)需辦理出口收匯核查手續(xù)，國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)納入一般貿(mào)易項(xiàng)下的貨物貿(mào)易。二是通過網(wǎng)上傳輸出口的收匯，屬于服務(wù)貿(mào)易外匯管理范疇，國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)納入一般貿(mào)易項(xiàng)下的服務(wù)貿(mào)易。

二、存在的問題

（一）外匯管理缺乏系統(tǒng)性指導(dǎo)意見

目前，外匯局沒有系統(tǒng)的政策來規(guī)范服務(wù)外包外匯管理行為，相關(guān)政策零散地存在于一些貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)中，且缺乏實(shí)施細(xì)則，銀行、企業(yè)操作起來普遍存在困惑。許多涉及該領(lǐng)域的法規(guī)條款出臺(tái)部門較多、時(shí)間跨度較大、存廢變化較快，已與當(dāng)前服務(wù)外包發(fā)展現(xiàn)狀存在諸多不相適宜的地方，政策的執(zhí)行效力已大打折扣。如服務(wù)外包出口，對(duì)于以光盤為介質(zhì)，進(jìn)行形式報(bào)關(guān)的海關(guān)通關(guān)方式，容易出現(xiàn)三個(gè)問題：一是光盤的價(jià)值不能反映軟件的內(nèi)在價(jià)值；二是僅憑軟件相關(guān)的出口協(xié)議、證書及其備案，銀行只能進(jìn)行形式審核，對(duì)交易背景的真實(shí)性和交易金額的準(zhǔn)確性難以把握。銀行對(duì)真實(shí)性審核比較難把握；三是大多數(shù)中小企業(yè)覺得海關(guān)報(bào)關(guān)、外匯局核查一系列流程方式比較繁瑣，采用了網(wǎng)上傳輸方式，他們不報(bào)關(guān)不繳稅，收匯時(shí)憑發(fā)票、合同直接結(jié)匯，甚至直接以個(gè)人名義結(jié)匯，有關(guān)部門難以對(duì)他們進(jìn)行有效的管理和統(tǒng)計(jì)。

（二）真實(shí)性審核的有效性有待加強(qiáng)

外包企業(yè)中有相當(dāng)一部分屬于外資全資子公司，該類企業(yè)可以通過與境外母公司的交易，對(duì)其利潤(rùn)大小、資金匯入形式等進(jìn)行控制。根據(jù)目前的外匯管理法規(guī)要求，外資全資子公司開展服務(wù)外包業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)對(duì)其服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下的購(gòu)匯支出進(jìn)行真實(shí)性審核，做到有據(jù)可查、有據(jù)可依；但該類業(yè)務(wù)項(xiàng)下的外匯收入尚無對(duì)應(yīng)的具體規(guī)定，銀行往往根據(jù)企業(yè)的申報(bào)就結(jié)匯入賬，使真實(shí)性審核較為松散，表現(xiàn)出明顯的不均衡性，服務(wù)外包易成為異常資金流入的潛在渠道。

（三）統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系無法反映專項(xiàng)數(shù)據(jù)

在目前監(jiān)管系統(tǒng)中，沒有專門針對(duì)服務(wù)外包設(shè)計(jì)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，而是與其他指標(biāo)合并統(tǒng)計(jì)，這是由于監(jiān)管系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)建立在國(guó)際收支編碼的基礎(chǔ)上，而國(guó)際收支編碼尚未對(duì)服務(wù)外包設(shè)立專項(xiàng)代碼，造成該部分缺乏專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，若將相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行合并又存在統(tǒng)計(jì)范圍擴(kuò)大的問題。

三、政策建議

（一）完善服務(wù)外包政策

一是由外匯局牽頭，與海關(guān)、商務(wù)部等相關(guān)政府部門共同制定服務(wù)外包規(guī)定，解決目前缺乏專門規(guī)定的問題。二是針對(duì)服務(wù)外包的具體情況，采取區(qū)別性的審核要求，保證真實(shí)性審核的有效性。如呼叫中心服務(wù)外包，結(jié)匯憑證應(yīng)包括相應(yīng)的合同、發(fā)票、業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)表等資料。對(duì)軟件出口采用網(wǎng)上傳輸方式的，銀行應(yīng)審核發(fā)票、主管部門核定的外包合同等。

（二）對(duì)大額服務(wù)外包外匯收支要求提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告

由于服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品的特殊性，非專業(yè)人士難以判斷合同交易金額的真實(shí)性。為降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于大額服務(wù)外包外匯收支可引入中介機(jī)構(gòu)，借助會(huì)計(jì)、審計(jì)和其他專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，對(duì)大額服務(wù)外包合同以及計(jì)價(jià)、價(jià)格轉(zhuǎn)移等方面進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，由企業(yè)提交給審核部門。

（三）提高對(duì)服務(wù)外包的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)水平