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篇（1）

可持續(xù)發(fā)展是科學(xué)發(fā)展觀的重要組成部分。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中，我國(guó)政府在治理污染、環(huán)境保護(hù)方面己經(jīng)做了大量工作，但我國(guó)環(huán)境狀況繼續(xù)惡化的趨勢(shì)卻并未能從根本上得以扭轉(zhuǎn)。因此，探尋我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中環(huán)境惡化的深層次原因，提出相應(yīng)的環(huán)境改進(jìn)策略，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境資源協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇與內(nèi)在要求。

1制度約束是環(huán)境資源問(wèn)題產(chǎn)生的根源

環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是在特定的制度框架下進(jìn)行。由于環(huán)境資源的公共屬性和“外部效應(yīng)”，市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法在環(huán)境資源保護(hù)方面實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，即所謂“市場(chǎng)失靈”，從而為政府干預(yù)即通過(guò)制度創(chuàng)設(shè)和供給降低交易費(fèi)用提供了理論依據(jù)。對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制不能有效提供良好環(huán)境這一公共物品，政府應(yīng)承擔(dān)義不容辭的責(zé)任；對(duì)于由負(fù)外部效應(yīng)引起的環(huán)境污染、資源耗損等，由政府運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)手段加以矯正，以控制經(jīng)濟(jì)運(yùn)行軌跡趨于正常狀態(tài)，同時(shí)也為市場(chǎng)機(jī)制功能的有效發(fā)揮提供良好的平臺(tái)。因此，要實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展共生必須具備明晰的環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度、健全的市場(chǎng)交易制度、公開(kāi)透明的信息披露制度、有效地基本控制制度。然而，我國(guó)在上述制度方面均存在一定的缺陷或不足。

1.1環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度虛設(shè)

我國(guó)憲法規(guī)定，資源屬于國(guó)家所有，但在經(jīng)濟(jì)管理體制中卻沒(méi)有明確指出誰(shuí)代表國(guó)家統(tǒng)一行使所有權(quán)，這樣的產(chǎn)權(quán)設(shè)置致使所有權(quán)的責(zé)權(quán)利無(wú)人監(jiān)督落實(shí)，所有權(quán)事實(shí)上已被使用權(quán)所替代，由此不可避免地造成自然資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)和嚴(yán)重浪費(fèi)，環(huán)境污染也因此得不到有效控制；同時(shí)由于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)不明確，還使環(huán)境資源難以進(jìn)行有效的管理，因?yàn)楫?dāng)各方面利益發(fā)生沖突時(shí)，所有權(quán)往往從屬于經(jīng)濟(jì)管理和行政職能，產(chǎn)權(quán)所有者利益不能實(shí)現(xiàn)，難以調(diào)動(dòng)積極性，造成資源的浪費(fèi)與破壞。所以，要建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的環(huán)境資源管理體制，使資源的開(kāi)發(fā)與利用滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的需要，必須建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境資源可持續(xù)利用相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。

1.2環(huán)境資源市場(chǎng)交易制度不健全

在環(huán)境資源保護(hù)中，市場(chǎng)機(jī)制的作用通過(guò)正確反映環(huán)境資源稀缺程度的價(jià)格機(jī)制和優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，消除環(huán)境資源利用方式的不合理和企業(yè)內(nèi)部效率低下引起的社會(huì)成本問(wèn)題。市場(chǎng)機(jī)制上述作用的有效性以市場(chǎng)完善、產(chǎn)權(quán)明晰為前提，以交易收益大于交易成本為原則。但事實(shí)上，我國(guó)不僅環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)不明晰，而且市場(chǎng)交易制度不完善。首先，許多環(huán)境資源（如大氣資源）不存在市場(chǎng)，這些資源的價(jià)格為零，無(wú)償使用這些資源己成為一種社會(huì)習(xí)慣。資源無(wú)價(jià)，使得資源耗竭速度和稀缺程度也就不能用價(jià)格信號(hào)準(zhǔn)確地反映出來(lái)，政府難以用經(jīng)濟(jì)手段加強(qiáng)對(duì)資源的管理和保護(hù)，助長(zhǎng)了資源開(kāi)發(fā)的無(wú)責(zé)任化傾向，資源日益稀缺也就成為必然結(jié)果。其次，有些資源（如水資源）雖然存在市場(chǎng)，但價(jià)格偏低，只反映了勞動(dòng)成本，資源成本在開(kāi)發(fā)總成本中往往被忽略，國(guó)家作為資源所有者的正常積累被削弱，使資源與開(kāi)發(fā)者利益不是一種相容的關(guān)系，從而強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)主體的個(gè)人利益，助長(zhǎng)了短期行為。最后，有些資源（如能源）市場(chǎng)存在壟斷。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、法律政治因素導(dǎo)致的進(jìn)入障礙、高信息成本等原因，使一些資源產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)形成壟斷，壟斷定價(jià)不是按邊際成本制定價(jià)格，因此帕累托最優(yōu)條件遭到破壞，不可能實(shí)現(xiàn)資源有效配置。

1.3環(huán)境信息披露制度透明度低

由于環(huán)境資源領(lǐng)域也存在著不確定性，各種經(jīng)濟(jì)行為主體所掌握的信息是不完全的，就可能出現(xiàn)一些經(jīng)濟(jì)主體擁有其他經(jīng)濟(jì)主體所不擁有的信息的情況，即信息不對(duì)稱(chēng)。這樣，在現(xiàn)實(shí)中污染者就可以利用人們環(huán)保知識(shí)的匱乏排放污染物或轉(zhuǎn)嫁污染，并且出于各種原因特別是效益方面的考慮封鎖污染信息。另外，地方政府出于對(duì)當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)影響的考慮采取弱化的態(tài)度，導(dǎo)致對(duì)環(huán)境信息掌握和披露的局限性以及對(duì)污染現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)的事后性和解決的滯后性。

1.4基本控制制度的監(jiān)控不力

在許可證制度、污染集中控制制度、污染源限期治理制度、企業(yè)環(huán)保考核制度、環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、環(huán)境監(jiān)測(cè)和環(huán)境統(tǒng)計(jì)等方面存在諸多問(wèn)題。

（1）排污收費(fèi)制度雖然在控制污染和籌集環(huán)保資金方面取得了一定成績(jī)，但從排污收費(fèi)政策的效應(yīng)來(lái)看，存在著以下突出問(wèn)題：首先，收費(fèi)制度不能保證收入來(lái)源的穩(wěn)定性、可靠性。環(huán)保收入的主要來(lái)源——排污費(fèi)屬于預(yù)算外資金，沒(méi)有納入預(yù)算內(nèi)統(tǒng)一管理。在我國(guó)預(yù)算外資金管理體制不健全的情況下，時(shí)常發(fā)生擠占、挪用、拖欠、積壓排污費(fèi)的現(xiàn)象。其次，由于收費(fèi)面不全，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏低，致使企業(yè)寧愿交排污費(fèi)也不愿治理污染。最后，污染治理資金使用效益低下?，F(xiàn)行政策規(guī)定排污費(fèi)只能用于工業(yè)污染的末端治理，不能用于清潔生產(chǎn)和集中控制設(shè)施，治標(biāo)不治本，從而影響排污費(fèi)資金的投資效果。

（2）缺乏企業(yè)環(huán)?？己酥贫?。長(zhǎng)期以來(lái)，GDP是衡量我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民生活質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。GDP數(shù)值越大，綜合國(guó)力越強(qiáng)，人民生活水平就越高。因此，對(duì)高質(zhì)量生活水平的追求就表現(xiàn)為對(duì)GDP增長(zhǎng)速度的片面追求。但這一原理是建立在環(huán)境資源無(wú)限的前提條件之下，而未考慮把環(huán)境污染帶來(lái)的負(fù)影響作為成本之一計(jì)算到GDP中去，這種收入與成本的不對(duì)稱(chēng)核算方式必將導(dǎo)致資源枯竭、環(huán)境污染、生態(tài)破壞。在現(xiàn)實(shí)中，人們逐漸發(fā)現(xiàn)生活質(zhì)量并不是與GDP增長(zhǎng)同步提高的，其原因在于惡劣環(huán)境、生態(tài)失衡減少了社會(huì)福利。

（3）環(huán)境主體在環(huán)護(hù)方面的有限理性。從本質(zhì)上看，環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的根源在于人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。長(zhǎng)期以來(lái)，人們一直受自然資源取之不盡、用之不竭、可以無(wú)償使用等傳統(tǒng)觀念左右，采取各種手段無(wú)節(jié)制地開(kāi)發(fā)自然，造成對(duì)環(huán)境的污染和破壞，出現(xiàn)了許多不可逆轉(zhuǎn)的環(huán)境變異。又因?yàn)榄h(huán)境是公共物品，經(jīng)濟(jì)主體只愿享受環(huán)保所帶來(lái)的社會(huì)福利，卻不愿為治理污染付出任何代價(jià)，甚至形成了“治理環(huán)境污染是政府的行為”的觀點(diǎn)和習(xí)慣。在這些思想的影響之下，包括法人和自然人在內(nèi)的環(huán)境主體不管在決策還是行為方面，都將環(huán)境保護(hù)排除在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展之外，長(zhǎng)此以往，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境發(fā)展的不和諧便形成了。所以，環(huán)境問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接或間接的后果，環(huán)境問(wèn)題的治理和控制在很大程度上取決于人們的省悟和良知。因此，進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境文化教育，增強(qiáng)人們的環(huán)保意識(shí)，己成為當(dāng)務(wù)之急。

2制度創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源與經(jīng)濟(jì)共生的必然選擇

要真正實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，促使外部成本內(nèi)在化，就必須以改變現(xiàn)有制度的缺陷或不足為切入點(diǎn)。目前，我國(guó)各項(xiàng)改革己經(jīng)進(jìn)入突破性進(jìn)展的階段，應(yīng)當(dāng)抓住這一有利時(shí)機(jī)，努力進(jìn)行有利于環(huán)境保護(hù)的制度創(chuàng)新。

2.1產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新

按照責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則，改造傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新。

（1）環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。其實(shí)質(zhì)是明確產(chǎn)權(quán)主體并使其利益得到實(shí)現(xiàn)，即保證國(guó)家的資源所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上得以實(shí)現(xiàn)。要加強(qiáng)環(huán)境資源有效性評(píng)估，完善環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的交易轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，建立健全環(huán)境資源市場(chǎng)化機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)，包括資源核算制度、資源產(chǎn)權(quán)管理制度、資源有償使用和有償轉(zhuǎn)讓制度、資源補(bǔ)償制度等一系列制度創(chuàng)新。

（2）企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。其實(shí)質(zhì)是強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)內(nèi)在約束，按照權(quán)利和責(zé)任義務(wù)對(duì)等原則來(lái)構(gòu)造產(chǎn)權(quán)主體。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本單位，只有使企業(yè)真正成為獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)主體、投資主體和法人實(shí)體，企業(yè)才可能真正獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)環(huán)境損失費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)部化。這樣，企業(yè)才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和利潤(rùn)最大化目標(biāo)動(dòng)力下重視環(huán)境問(wèn)題，把環(huán)境損失納入成本核算，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新大幅度提高環(huán)境資源要素效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本改變。

2.2建全市場(chǎng)交易制度

（1）逐步完善和培育環(huán)境資源市場(chǎng)，為環(huán)境資源的合理開(kāi)發(fā)和配置創(chuàng)造條件。市場(chǎng)通過(guò)引進(jìn)規(guī)范、有序的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和健全、高效的價(jià)格機(jī)制保證了資源配置的高效率性，從而有助于環(huán)境資源資產(chǎn)化，以及共享資源的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化。

（2）建立有效的價(jià)格機(jī)制，控制環(huán)境污染。取消不合理的財(cái)政補(bǔ)貼，建立以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的資源價(jià)格機(jī)制，使環(huán)境資源價(jià)格反映真實(shí)的全部社會(huì)成本。環(huán)境成本內(nèi)化能夠有效地調(diào)整能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，刺激企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，達(dá)標(biāo)排放污染物，有助于消除不利于環(huán)境保護(hù)的因素。目前急需對(duì)環(huán)境資源的自然價(jià)格進(jìn)行合理的評(píng)估，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的有償使用和資產(chǎn)化管理提供基礎(chǔ)條件，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的有效配置。

2.3完善環(huán)境信息公告制度

為了彌補(bǔ)環(huán)境信息不對(duì)稱(chēng)引起的市場(chǎng)失靈，政府特別是地方政府應(yīng)建立起環(huán)境信息公告制度、環(huán)境聽(tīng)證會(huì)制度并及時(shí)向公眾提供各種環(huán)境信息，讓公眾在知情的情況下，積極參與環(huán)境保護(hù)活動(dòng)，監(jiān)督企業(yè)排污情況，促進(jìn)企業(yè)改革生產(chǎn)工藝，積極防治污染，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.4基本制度創(chuàng)新

在繼續(xù)貫徹執(zhí)行“三同時(shí)”制度、污染集中控制制度、污染源限期治理制度、環(huán)境監(jiān)測(cè)制度的基礎(chǔ)上，當(dāng)前急需進(jìn)行以下幾方面制度創(chuàng)新：

（1）建立規(guī)范、高效的排污收費(fèi)制度。在沒(méi)有征收環(huán)境保護(hù)稅之前，改革現(xiàn)行的排污收費(fèi)制度，提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)要等于或略高于污染治理費(fèi)用，變超標(biāo)收費(fèi)制度為達(dá)標(biāo)收費(fèi)制；超標(biāo)排污加倍收費(fèi)并予以處罰。同時(shí)，各級(jí)財(cái)政應(yīng)加強(qiáng)對(duì)排污收費(fèi)制度的管理，改變環(huán)保收費(fèi)機(jī)構(gòu)坐收坐支的財(cái)政狀況，實(shí)行收支兩條線(xiàn)，列入各級(jí)財(cái)政預(yù)算綜合管理，并保證財(cái)政資金的有效使用，避免所收取的環(huán)保資金無(wú)效使用或挪作他用。與此相應(yīng)，按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)付費(fèi)”的原則，在可實(shí)施情況下，各環(huán)境主體應(yīng)有償使用或購(gòu)買(mǎi)環(huán)境公共物品或服務(wù)設(shè)施。

（2）構(gòu)建完整的環(huán)境稅制體系，矯正負(fù)外部效應(yīng)。首先，將排污費(fèi)改為環(huán)境保護(hù)稅，以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)設(shè)計(jì)稅收制度。其次，完善資源稅。擴(kuò)大資源稅的征收范圍，將森林、草原、淡水、海洋等資源納入征收范圍，把各類(lèi)資源性收費(fèi)并入資源稅。鑒于土地也是一種資源，應(yīng)將與土地相關(guān)的一些稅種如土地使用稅、耕地占用稅、土地增值稅并入資源稅中。不管是城市還是農(nóng)村，只要是采伐、墾荒、興建工程、生活設(shè)施建設(shè)用地等，都應(yīng)根據(jù)土地的地理位置、開(kāi)發(fā)用途、使用期限等征收資源稅。再次，運(yùn)用稅收支出，誘導(dǎo)社會(huì)資金投入環(huán)保，促進(jìn)環(huán)境產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。最后，應(yīng)將“可持續(xù)發(fā)展”貫徹于中國(guó)21世紀(jì)稅制改革。其他對(duì)資源、環(huán)境有直接或間接影響的稅種，均應(yīng)通過(guò)稅收減免的方式有效保護(hù)綠色產(chǎn)業(yè)的建立與發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)環(huán)保技術(shù)進(jìn)行清潔生產(chǎn)、消費(fèi)者進(jìn)行綠色消費(fèi)。

（3）實(shí)施許可證制度，對(duì)環(huán)境資源實(shí)行資產(chǎn)化管理。環(huán)境資源的開(kāi)發(fā)和利用帶來(lái)了巨額的收益、財(cái)富，因此不管是國(guó)有還是非國(guó)有的環(huán)境資源均屬于資產(chǎn)，均應(yīng)作為資產(chǎn)來(lái)管理。在實(shí)行資源所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的基礎(chǔ)上，應(yīng)對(duì)環(huán)境資源實(shí)行有償開(kāi)發(fā)利用、有償使用制度。目前我國(guó)采用的主要方法是實(shí)行許可證制度，它包括開(kāi)采或使用許可證和排污許可證。對(duì)于前者，必須根據(jù)環(huán)境資源的再生性和不可再生性確定其開(kāi)采或使用的最高限額和利用方式，而且從環(huán)境資源的經(jīng)濟(jì)特性看，這些限額必須是可以轉(zhuǎn)讓的，以實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。對(duì)于后者，環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)制定排污總量上限，按此上限發(fā)放排污許可證，許可證可以在市場(chǎng)上交易。排污許可證側(cè)重于總量控制，美國(guó)等國(guó)的實(shí)踐證明排污權(quán)交易制度是一種有效的經(jīng)濟(jì)手段。它以最小的社會(huì)成本，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境的目標(biāo)管理。同時(shí)，環(huán)境資源管理部門(mén)應(yīng)該有效地代表國(guó)家行使管理國(guó)有資源資產(chǎn)的權(quán)利，有權(quán)對(duì)環(huán)境資源的經(jīng)營(yíng)者征收環(huán)境保護(hù)稅和資源稅，以體現(xiàn)資源的價(jià)值和實(shí)現(xiàn)資源所有者的經(jīng)濟(jì)效益。

2.5重視環(huán)境文化創(chuàng)新

環(huán)境問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是由人類(lèi)的思維、決策和行為造成的，所以，要想從根本上解決環(huán)境問(wèn)題，獲得人與自然的和諧發(fā)展，必須強(qiáng)化人們的環(huán)保意識(shí)、加大輿論宣傳，進(jìn)行環(huán)境文化制度的創(chuàng)新。只有全面認(rèn)識(shí)人與自然的關(guān)系，我們對(duì)自然環(huán)境的認(rèn)識(shí)和把握上升到一個(gè)新的境界，才能夠客觀地評(píng)價(jià)人類(lèi)活動(dòng)對(duì)自然環(huán)境可能造成的各種影響，并能自覺(jué)承擔(dān)自己對(duì)環(huán)境應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，從而有利于把保護(hù)環(huán)境由強(qiáng)制行為變?yōu)樽杂X(jué)行動(dòng)，這是環(huán)境質(zhì)量得以長(zhǎng)久維持的內(nèi)在因素。

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4蔡守秋.論當(dāng)代環(huán)境資源法中的經(jīng)濟(jì)手段[J].法學(xué)評(píng)論，2001（6）

篇（2）

生產(chǎn)者責(zé)任延伸概念的界定

（一）傳統(tǒng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任

傳統(tǒng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論認(rèn)為，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)不僅要滿(mǎn)足股東利益的生存目的，還要滿(mǎn)足股東以外的其他所有社會(huì)利益，其中包括雇員利益、消費(fèi)者利益、債權(quán)人利益、中小競(jìng)爭(zhēng)者利益、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的利益、環(huán)境利益及整個(gè)社會(huì)的公共利益。聯(lián)合國(guó)《全球契約》中要求跨國(guó)公司重視人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)和反腐敗。傳統(tǒng)的生產(chǎn)者責(zé)任考慮的只是生產(chǎn)者在生產(chǎn)過(guò)程中的對(duì)自己和社會(huì)的責(zé)任，沒(méi)有涉及到產(chǎn)品消費(fèi)后企業(yè)的責(zé)任，不僅如此，傳統(tǒng)的生產(chǎn)者責(zé)任沒(méi)有得到法律的嚴(yán)格立法的確立，多是從企業(yè)道德的標(biāo)準(zhǔn)去要求。這樣帶來(lái)的問(wèn)題就是企業(yè)為了發(fā)展的需要而規(guī)避自己本來(lái)應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)還得不到應(yīng)有的制裁。

（二）生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的演化

生產(chǎn)者責(zé)任延伸的明確概念是在1988年瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯給瑞典環(huán)境署提交的一份報(bào)告中首次提出的。托馬斯教授認(rèn)為“生產(chǎn)者責(zé)任延伸是一種環(huán)境戰(zhàn)略，它的目標(biāo)是要降低產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，它是通過(guò)使產(chǎn)品生產(chǎn)者或者制造者對(duì)產(chǎn)品整個(gè)生命周期，特別是對(duì)產(chǎn)品的回收、循環(huán)和最終處置負(fù)責(zé)來(lái)實(shí)現(xiàn)”。1995年托馬斯對(duì)他的理論作了修改，指出對(duì)生產(chǎn)者責(zé)任延伸是“生產(chǎn)者責(zé)任延伸是一項(xiàng)制度原則，主要通過(guò)將生產(chǎn)者的責(zé)任延伸到產(chǎn)品的生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)，特別是產(chǎn)品消費(fèi)后階段的回收、再循環(huán)和最終處理處置，以促進(jìn)產(chǎn)品整個(gè)生命周期過(guò)程的環(huán)境保護(hù)”。之后，各國(guó)和國(guó)際組織開(kāi)始對(duì)這一制度引起重視，并且都試圖對(duì)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度做更合理的界定。其中比較著名的是美國(guó)在1996年對(duì)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的界定和1998年經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織的界定。本文認(rèn)為美國(guó)的定義模式更加符合正義的理念，是比較合理的定義模式。

各國(guó)關(guān)于生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的法律規(guī)定

（一）歐盟各國(guó)

生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度理論起源于歐洲，在歐洲的發(fā)展也相對(duì)完善，現(xiàn)在歐洲幾乎所有的國(guó)家都在循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律中規(guī)定了生產(chǎn)者責(zé)任延伸。其中最突出的是1991年德國(guó)頒布的《商品法》中要求“制造廠(chǎng)對(duì)產(chǎn)品整個(gè)生命周期負(fù)責(zé)”，由出售商品的商家負(fù)責(zé)回收，由制造廠(chǎng)商負(fù)責(zé)再利用，也就是“誰(shuí)賣(mài)出誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)制造誰(shuí)負(fù)責(zé)”。

（二）美國(guó)

美國(guó)在聯(lián)邦層面對(duì)實(shí)行和鼓勵(lì)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的相關(guān)的政策法規(guī)主要有：環(huán)保局的廢棄物處理計(jì)劃及綠燈計(jì)劃（GREELIGHTSPROGEAM）、能源之星計(jì)劃（EnergyStarProgram）等；2003年9月,加利福尼亞通過(guò)管制電子產(chǎn)品生產(chǎn)者及其處置的法規(guī),將對(duì)新產(chǎn)品征收6美元-10美元的處置費(fèi)用。

（三）日本

日本是最早接受生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度思想的國(guó)家，在日本關(guān)于生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的環(huán)境立法也是比較系統(tǒng)和成熟的，《循環(huán)型社會(huì)形成推進(jìn)基本法》中明確規(guī)定了生產(chǎn)者的產(chǎn)品責(zé)任和產(chǎn)品使用后廢棄物處理責(zé)任?！都译娀厥辗ā芬?guī)定了各類(lèi)家電的回收利用率，生產(chǎn)企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)若達(dá)不到上述標(biāo)準(zhǔn)將受到處罰。

我國(guó)生產(chǎn)者責(zé)任延伸的必要性和可能性

生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度是保護(hù)環(huán)境和消除污染的有效途徑，我國(guó)環(huán)境保護(hù)雖然取得了積極進(jìn)展，但環(huán)境形勢(shì)依然嚴(yán)峻，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度通過(guò)明確責(zé)任，最低限度排放廢棄物、最有效的管理和利用產(chǎn)生的廢棄物，從而達(dá)到有效保護(hù)環(huán)境的目的；是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的制度保障，循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為解決環(huán)境和資源問(wèn)題的有效的途徑已經(jīng)成為人們的共識(shí)，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力源泉，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度通過(guò)將產(chǎn)品消費(fèi)后處置的責(zé)任強(qiáng)行的加給企業(yè)來(lái)促使企業(yè)運(yùn)行成本結(jié)構(gòu)改變，從而從源頭上減少?gòu)U物的產(chǎn)生，還可以使產(chǎn)品和廢物更容易被回收和處置，以利于廢物的“再循環(huán)”、“再利用”，這也正符合了循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展3R原則（減量化、再循環(huán)、再利用）。另一方面，從國(guó)家對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策上看，在我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從一種理念發(fā)展成為了國(guó)家戰(zhàn)略，在國(guó)家政策的引導(dǎo)下，各地方政府也積極出臺(tái)本轄區(qū)內(nèi)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策。有了政府對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的足夠的重視，相信生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度也會(huì)成為關(guān)注的焦點(diǎn)；另一方面從我國(guó)現(xiàn)有的立法中已經(jīng)涉及的規(guī)定看，2003年1月1日起實(shí)施的《中華人民共和過(guò)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第20條、2005年4月施行的《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》第18條、2008年8月29日頒布的《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第15條中都有關(guān)于生產(chǎn)者責(zé)任延伸的規(guī)定。以上的法律規(guī)定可以說(shuō)是我國(guó)對(duì)生產(chǎn)者責(zé)任延伸的初步的實(shí)踐，也為這項(xiàng)最終法律化奠定了基礎(chǔ)。

完善生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的對(duì)策

生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的完善是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，在構(gòu)建的過(guò)程中需要有法律的、經(jīng)濟(jì)的、行政的多種手段綜合進(jìn)行，而不單單是靠一個(gè)方面的措施。本文重在從法律的視角來(lái)看生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的完善，所以對(duì)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的完善在法律方面提出一些建議。

從立法方面看，生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的立法不完善是現(xiàn)實(shí)存在的問(wèn)題，僅有的一些相關(guān)的法律規(guī)定還是一些原則性的規(guī)定，沒(méi)有具體的可行性，所以在以后的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的發(fā)展中，必須對(duì)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度做一個(gè)系統(tǒng)的、層次鮮明的制度設(shè)計(jì)。從國(guó)際實(shí)踐過(guò)程中可以看出生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的實(shí)施關(guān)鍵領(lǐng)域是包裝物、汽車(chē)、輪胎、電器、電池和建筑材料，對(duì)這些領(lǐng)域要制定專(zhuān)門(mén)回收利用法律，做到重點(diǎn)行業(yè)重點(diǎn)規(guī)制。從公眾參與體系的完善看，公眾是社會(huì)產(chǎn)品的的主要消費(fèi)主體，公眾參與有利于生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的實(shí)現(xiàn)。公眾可以從多個(gè)方面多個(gè)層次參與到該制度的設(shè)立和實(shí)施中去。在立法上可以獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，參與到制度的制定中去，社會(huì)成員也應(yīng)該提高自己的可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)意識(shí)，國(guó)家應(yīng)該鼓勵(lì)社會(huì)公眾和社會(huì)團(tuán)體對(duì)報(bào)廢產(chǎn)品和包裝回收與處置的科學(xué)研究，給社會(huì)公眾制造良好的參與該制度的的平臺(tái)。從健全公益訴訟制度方面看，按照我國(guó)現(xiàn)有的法律規(guī)定在環(huán)境責(zé)任方面公眾是不可以對(duì)生產(chǎn)者進(jìn)行直接的，所以生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的完善必須要有公益訴訟的完善，擴(kuò)大訴訟主體的范圍，只有這樣才能對(duì)生產(chǎn)者有更大力度的監(jiān)督和約束。從對(duì)民間回收體系進(jìn)行規(guī)置方面看，民間回收體系的存在是我國(guó)在推行生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度過(guò)程中不得不考慮的一個(gè)領(lǐng)域，對(duì)被列入強(qiáng)制回收目錄的產(chǎn)品，回收者只能接受生產(chǎn)企業(yè)的委托才能進(jìn)行回收，這樣才能保證廢棄產(chǎn)品的循環(huán)利用。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)回收企業(yè)的監(jiān)管力度。

生產(chǎn)者延伸制度是循環(huán)經(jīng)濟(jì)眾多制度中的一個(gè)組成部分，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)就必須建立起完善的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。多年來(lái)各國(guó)在探索生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的過(guò)程中積累起了許多的經(jīng)驗(yàn)，我們所要做的就是積極的借鑒各國(guó)成熟的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)自己的國(guó)情來(lái)建立起有中國(guó)特色適合我國(guó)的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度體系，通過(guò)法律的手段來(lái)保證這一制度的完善。

參考文獻(xiàn)：

篇（3）

關(guān)鍵字：養(yǎng)老保險(xiǎn)制度現(xiàn)狀完善

一、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的發(fā)展歷程

養(yǎng)老保險(xiǎn)是一種社會(huì)保險(xiǎn)，是根據(jù)國(guó)家法律規(guī)定，對(duì)達(dá)到退休年齡的老年人，由國(guó)家和社會(huì)提供物質(zhì)幫助以保障其晚年生活所需的社會(huì)保險(xiǎn)制度。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，國(guó)家為實(shí)施養(yǎng)老保險(xiǎn)計(jì)劃按照一定的法律程序而預(yù)先建立起來(lái)的、用于保障受保人養(yǎng)老基本生活需要的專(zhuān)用基金。我國(guó)的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度是50年代初期建立的，以后在1958年和1978年兩次做了修改，1991年各地區(qū)為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革的需要，又進(jìn)行了以退休費(fèi)用社會(huì)統(tǒng)籌為主要內(nèi)容的改革，制定了《國(guó)務(wù)院關(guān)于企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的決定》（國(guó)發(fā)［1991］33號(hào)）。1995年3月和1997年7月又分別制定了《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的通知》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的決定》等文件，中國(guó)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的改革已經(jīng)過(guò)了幾十年的歷程，經(jīng)過(guò)多次的摸索、實(shí)踐，在資金的管理上逐步形成了“社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合”的籌資模式；為提高統(tǒng)籌管理效率，均衡離退休費(fèi)用負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)社會(huì)保障功能，完善社會(huì)保障體系，實(shí)行了養(yǎng)老保隊(duì)省級(jí)統(tǒng)籌。養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的改革，對(duì)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)改革、發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定都具有十分重要的意義。

為使養(yǎng)老保險(xiǎn)更合理地收繳及使用，養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)行了省級(jí)統(tǒng)籌，實(shí)行省級(jí)統(tǒng)籌的目標(biāo)是：建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，適用城鎮(zhèn)各類(lèi)企業(yè)職工和個(gè)體勞動(dòng)者，資金來(lái)源多渠道，保障方式多層次，社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合，管理服務(wù)社會(huì)化，在全省范圍內(nèi)調(diào)劑和管理基金，以確保離退休金按時(shí)足額發(fā)放的養(yǎng)老保險(xiǎn)體系。我省實(shí)行的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，是根據(jù)這個(gè)目標(biāo)，依據(jù)國(guó)務(wù)院的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的規(guī)定，逐步做到統(tǒng)一繳費(fèi)比例，統(tǒng)一管理和調(diào)劑使用基金，統(tǒng)一養(yǎng)老金的發(fā)放辦法和標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)規(guī)范和調(diào)整，逐步統(tǒng)一企業(yè)繳費(fèi)基數(shù)和比率。

二、我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的現(xiàn)狀

1、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度實(shí)施的過(guò)程

我國(guó)現(xiàn)行的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度是1993年經(jīng)過(guò)重大改革，實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)全的原則。1997年，國(guó)務(wù)院決定在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，統(tǒng)一制度主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是統(tǒng)一和規(guī)范企業(yè)和個(gè)人的繳費(fèi)比例。企業(yè)繳費(fèi)比例一般不超過(guò)工資總額的20%，個(gè)人繳費(fèi)比例要逐步達(dá)到本人工資的8%。二是統(tǒng)一了個(gè)人帳戶(hù)的比例。個(gè)人帳戶(hù)一律按個(gè)人工資的11%記錄。三是統(tǒng)一了基本養(yǎng)老金計(jì)算辦法。規(guī)定基本養(yǎng)老保險(xiǎn)金主要由兩部分組成：一部分是基礎(chǔ)養(yǎng)老金，按當(dāng)?shù)仄骄べY的20%計(jì)算，凡按規(guī)定繳費(fèi)且繳費(fèi)年限滿(mǎn)15年的，都可以享受這項(xiàng)待遇；另一部分是個(gè)人帳戶(hù)養(yǎng)老金，按退休時(shí)帳戶(hù)積累額除以120計(jì)算。

我省現(xiàn)行養(yǎng)老保險(xiǎn)制度是根據(jù)國(guó)務(wù)院的養(yǎng)老保險(xiǎn)辦法的要求，于2005年7月1日開(kāi)始實(shí)施《鄭州市人民政府關(guān)于我市實(shí)行企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)市級(jí)統(tǒng)籌的通知》，實(shí)施此制度是進(jìn)一步完善我省社會(huì)保障體系建設(shè)的客觀需要，其基本原則是：逐步建立起適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和各方面承受能力，資金來(lái)源多渠道，保障方式多層次的養(yǎng)老保險(xiǎn)體系；建立統(tǒng)一的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度、統(tǒng)一基本養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)率、統(tǒng)一籌集和管理使用基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、統(tǒng)一社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和人員管理、統(tǒng)一基本養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇社會(huì)化發(fā)放的統(tǒng)籌管理體制；并建立了獎(jiǎng)懲機(jī)制，為進(jìn)一步強(qiáng)化社會(huì)保險(xiǎn)目標(biāo)管理作了必要的補(bǔ)充。

2、社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合的出現(xiàn)及意義

社會(huì)統(tǒng)籌是指依靠國(guó)家立法和行政保證，對(duì)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金進(jìn)行統(tǒng)一籌集、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一支付的社會(huì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)形式。社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金屬于社會(huì)公共基金，歸投保人共同所有；養(yǎng)老金的支付一般采取規(guī)定受益的方式，具有很強(qiáng)的社會(huì)財(cái)富再分配的性質(zhì)。社會(huì)統(tǒng)籌表現(xiàn)為養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的現(xiàn)收現(xiàn)付，主要是使養(yǎng)老基金成為活動(dòng)基金，加強(qiáng)現(xiàn)金的流通，它正常運(yùn)行的最重要前提條件是長(zhǎng)期相對(duì)穩(wěn)定的人口結(jié)構(gòu)和表現(xiàn)為退休人口占生產(chǎn)性人口比重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)比率；以現(xiàn)收現(xiàn)付為特征的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的社會(huì)統(tǒng)籌，更多強(qiáng)調(diào)的是短期尤其是年度內(nèi)的財(cái)政收支平衡；強(qiáng)化社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的收入再分配，較好地體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的社會(huì)公平。社會(huì)統(tǒng)籌還使社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與國(guó)家的整體年度財(cái)政預(yù)算相協(xié)調(diào)，有利于社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金預(yù)算項(xiàng)目和國(guó)家的其它各項(xiàng)財(cái)政預(yù)算項(xiàng)目相聯(lián)系，保證社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的收支在年度內(nèi)達(dá)到平衡，有利于國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

個(gè)人帳戶(hù)是在國(guó)家立法和行政約束力的保證下，由政府推行的勞動(dòng)者在職期間強(qiáng)制儲(chǔ)蓄以防備退休后的養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)的制度，其核心是“自我保障”，它是個(gè)人帳戶(hù)基金屬于投保人個(gè)人所有，不作社會(huì)調(diào)劑使用。個(gè)人帳戶(hù)基金籌集采用的是完全積累的方式，規(guī)定繳費(fèi)，自我受益。個(gè)人帳戶(hù)投保人的待遇水平是由個(gè)人預(yù)繳專(zhuān)款備付金的多少?zèng)Q定的，最終取決于勞動(dòng)者投保期間的長(zhǎng)短、繳費(fèi)的多少和投資回報(bào)率的高低。勞動(dòng)者和用人單位依法逐月交納保險(xiǎn)費(fèi)，歷經(jīng)全部就職過(guò)程，積聚起社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，到勞動(dòng)者退休時(shí)或者一次性連本帶息返還給交費(fèi)人，或者按照一定比例逐月進(jìn)行發(fā)放，以保障退休職工的基本養(yǎng)老需求。這是個(gè)人收入在其一生中的縱向平衡分配的過(guò)程，這種方式要求將一個(gè)人一生受保險(xiǎn)期間所需的養(yǎng)老保險(xiǎn)金通過(guò)科學(xué)的保險(xiǎn)精算預(yù)測(cè)，按照一定比例平均分?jǐn)偟絼趧?dòng)者一生的勞動(dòng)期間內(nèi)，使勞動(dòng)者工作期間的部分收入能夠延遲至退休期間使用。因此，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的個(gè)人帳戶(hù)形式是將勞動(dòng)者就業(yè)期間的部分收入以延期支付的形式表現(xiàn)為其退休時(shí)領(lǐng)取的養(yǎng)老金。

社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合在現(xiàn)階段究其實(shí)質(zhì)是現(xiàn)收現(xiàn)付的社會(huì)統(tǒng)籌模式與完全積累的規(guī)定繳費(fèi)模式的綜合，它是通過(guò)國(guó)家立法，采取強(qiáng)制性手段，統(tǒng)一籌集社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，建立或選擇專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)對(duì)基金統(tǒng)一管理。社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的一部分供基金全體受保人共同調(diào)劑使用；余下的基金部分進(jìn)入個(gè)人帳戶(hù)，歸受保人個(gè)人所有，并作為計(jì)發(fā)養(yǎng)老金待遇和繼承的基本依據(jù)?？梢?jiàn)，現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的“個(gè)人帳戶(hù)”是由原來(lái)制度中現(xiàn)收現(xiàn)付的一定比例和改革后采取的完全積累基金的一部分構(gòu)成的。

三、實(shí)施中出現(xiàn)的問(wèn)題

1、在實(shí)踐中，社會(huì)統(tǒng)籌常常只能顧及當(dāng)前社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的收支狀況，而無(wú)法顧及到未來(lái)人口老齡化和可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的長(zhǎng)期平衡是社會(huì)統(tǒng)籌的難題。而大數(shù)額的人口進(jìn)入養(yǎng)老金領(lǐng)取者的行列，這無(wú)疑會(huì)給社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的籌集帶來(lái)巨大的壓力。由于積累的個(gè)人帳戶(hù)由于要求收支平衡的期間過(guò)長(zhǎng)，容易受到通貨膨脹的嚴(yán)重影響，一旦遇到大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和金融危機(jī)，養(yǎng)老金個(gè)人帳戶(hù)的貶值風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法抵御；而且，單純以個(gè)人交納的保險(xiǎn)費(fèi)數(shù)額來(lái)決定養(yǎng)老金給付數(shù)額的模式下，社會(huì)的低收入者或負(fù)擔(dān)重的勞動(dòng)者往往難以通過(guò)自身預(yù)提積累的保險(xiǎn)金滿(mǎn)足維持退休后最基本生活水平的需求。

2、機(jī)制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中存在著巨大的資金缺口。社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金從現(xiàn)收現(xiàn)付模式轉(zhuǎn)向“社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合”的部分積累模式，從財(cái)富流動(dòng)的機(jī)制上來(lái)看，新制度下的勞動(dòng)者除了要為自己繳費(fèi)之外，還必須為退休的上一代再交一次費(fèi)用?，F(xiàn)收現(xiàn)付模式向積累模式的轉(zhuǎn)換過(guò)程中，存在著一代人必須養(yǎng)活兩代人的難題，即當(dāng)代勞動(dòng)者在為自己積累資金、充實(shí)自己的“個(gè)人帳戶(hù)”之外，還必須繳納足夠的基金養(yǎng)活上一代人。

3、在社會(huì)極度進(jìn)步的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展也帶來(lái)了極不穩(wěn)定的因素，企業(yè)破產(chǎn)導(dǎo)致下崗職工增多，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的籌集更加困難。由于各種因素所致的經(jīng)營(yíng)不景氣、頻臨倒閉或破產(chǎn)的企業(yè)很多，同時(shí)，下崗職工的人數(shù)也因此而增多。雖然企業(yè)破產(chǎn)了，職工下崗了，但時(shí)間不會(huì)停止，由此產(chǎn)生的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金還得繼續(xù)交，但下崗的職工拿不出這部分資金，但退休的那部分職工的退休工資還得繼續(xù)發(fā)放，在這種情況下，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金只出不進(jìn)，社會(huì)統(tǒng)籌的入不敷出就將不可避免。不僅如此，一方面企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，另一方面又需要被迫不斷地提高繳費(fèi)率去應(yīng)付日益增長(zhǎng)的養(yǎng)老金支付壓力，不僅社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金入不敷出，由此也導(dǎo)致收入分配的巨大差距，乃至進(jìn)一步拉大地區(qū)之間社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。即使是在省市級(jí)“社會(huì)統(tǒng)籌”的范圍內(nèi)，不同縣市的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的盈虧也涉及到當(dāng)?shù)氐娜丝诮Y(jié)構(gòu)、制度的覆蓋范圍、企業(yè)的繳費(fèi)能力、社會(huì)養(yǎng)老金的替代水平和基金征繳到位率等諸多因素，差距過(guò)大也會(huì)造成社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金統(tǒng)籌和調(diào)節(jié)的困難和壓力。

4、缺乏政府的財(cái)政投入。在1995年的《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革的通知》中規(guī)定“基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金發(fā)生困難時(shí)，由同級(jí)財(cái)政予以支持”。但在實(shí)際工作中，有關(guān)支持的手段、力度、范圍和財(cái)政基金的來(lái)源卻沒(méi)有明確的規(guī)定，所以此種支持很難到位。

綜上所述，社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合模式在現(xiàn)收現(xiàn)付的基礎(chǔ)上，既面臨著人口老齡化、支出需要大幅度增加的現(xiàn)實(shí)，又存在著缺乏政府的財(cái)源支持、企業(yè)和個(gè)人繳費(fèi)已不堪重負(fù)的問(wèn)題，在這種情況下，養(yǎng)老保險(xiǎn)前進(jìn)的道路是十分曲折、困難的。

四、出現(xiàn)問(wèn)題的原因

出現(xiàn)以上問(wèn)題，一部分原因是養(yǎng)老金管理不善造成的。我國(guó)的養(yǎng)老金制度并沒(méi)有遵循切合實(shí)際的核算原則實(shí)施管理，或者說(shuō)是很多因素導(dǎo)致無(wú)法切實(shí)遵照國(guó)家規(guī)定的制度實(shí)施，結(jié)果是繳費(fèi)水平不足以支撐養(yǎng)老金的支付；以享受特殊待遇的職工為服務(wù)對(duì)象的特別養(yǎng)老金制度更是如此。國(guó)家公務(wù)員可以不向該養(yǎng)老金制度繳納任何的費(fèi)用而在養(yǎng)老保險(xiǎn)上都作為視同繳費(fèi)，退休后都能享受到非常豐厚的養(yǎng)老金。另外，有些國(guó)家的養(yǎng)老金制度普遍存在逃避繳費(fèi)的弊病，由于中國(guó)的計(jì)劃生育政策，老齡化趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，計(jì)劃生育政策出現(xiàn)的弊端將在養(yǎng)老這一領(lǐng)域出現(xiàn)，有調(diào)查顯示，未來(lái)幾年，將出現(xiàn)兩個(gè)年輕人養(yǎng)活四個(gè)老人的狀況，這不僅意味著有更多的人有資格領(lǐng)取養(yǎng)老金，致使養(yǎng)老金的支付費(fèi)用增加，而且還意味著為養(yǎng)老金領(lǐng)取者提供經(jīng)費(fèi)的在職職工人口比例在下降。目前的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金仍然是現(xiàn)收現(xiàn)付式的，許多地方發(fā)放養(yǎng)老金只能是拆東墻補(bǔ)西墻，拖欠職工養(yǎng)老金的現(xiàn)象也是屢見(jiàn)不鮮，交費(fèi)人養(yǎng)老金難以?xún)冬F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)在日益加大。更值得注意的是，有些企業(yè)，特別是非國(guó)有企業(yè)對(duì)參加社會(huì)統(tǒng)籌的熱情不高，近年來(lái)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的籌資情況不容樂(lè)觀，拖欠或逃避繳費(fèi)的企業(yè)有增加的趨勢(shì)。就個(gè)人帳戶(hù)上的資金積累而言，按照統(tǒng)一制度的要求，個(gè)人繳費(fèi)要逐步增加到8％，條件允許和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)被要求加快增加提取的速度。與此相應(yīng)，企業(yè)按比例劃撥的部分也要同步增加。這樣做固然對(duì)個(gè)人繳費(fèi)有某種激勵(lì)作用，但社會(huì)財(cái)富的流動(dòng)方向卻是與社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的設(shè)計(jì)目標(biāo)是相違的。因?yàn)椋凑宅F(xiàn)有的制度安排，經(jīng)濟(jì)效益越好的企業(yè)，職工的工資收入就越高；經(jīng)濟(jì)效益越差的企業(yè)，職工的工資收入也就越低，個(gè)人帳戶(hù)提取的比例即使相同，個(gè)人帳戶(hù)上養(yǎng)老金的積累額也是有差別的。工資差距越大，最后獲得的養(yǎng)老金收入的差別也就越大。而且，社會(huì)統(tǒng)籌部分的養(yǎng)老金水平，最后也要按照個(gè)人帳戶(hù)的“記帳比例”進(jìn)行計(jì)算。這就是說(shuō)，社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合模式的受益唯一的標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)人和企業(yè)繳費(fèi)的多少。顯然，這個(gè)模式中財(cái)富是向收入高的人群流動(dòng)的，這與發(fā)揮社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)在代際內(nèi)部水平分配的功能，將高收入階層的財(cái)富轉(zhuǎn)移給低收入階層的既定目標(biāo)是完全相反的。

由于必須用社會(huì)統(tǒng)籌的基金去償還舊制度對(duì)上一代人的欠債，難以在代際內(nèi)部進(jìn)行收入的再分配，這就造成了當(dāng)代人個(gè)人帳戶(hù)的“空帳”。由于必須用現(xiàn)在交費(fèi)人的交費(fèi)來(lái)支付現(xiàn)在已經(jīng)退休的老職工的養(yǎng)老金，事實(shí)上部分積累資金又不得不去完成現(xiàn)收現(xiàn)付的目標(biāo)，個(gè)人帳戶(hù)也就只能有名無(wú)實(shí)。而由于現(xiàn)階段的部分積累基金還不夠上一代人的現(xiàn)實(shí)養(yǎng)老金，無(wú)論是個(gè)人帳戶(hù)，還是部分積累，就都只是一個(gè)構(gòu)架而已。

目前，當(dāng)代勞動(dòng)者一代除了要為自己積累一個(gè)“個(gè)人帳戶(hù)”之外，還必須拿出另外的繳費(fèi)比例來(lái)養(yǎng)活退休的老年一代，一代人要承受兩代甚至兩代人以上的繳費(fèi)份額，以?xún)斶€幾十年現(xiàn)收現(xiàn)付留下的養(yǎng)老金欠債。在新舊模式轉(zhuǎn)軌、同時(shí)又面臨人口老齡化的情況下，工作中的一代所承受的繳費(fèi)壓力和在收入再分配中的犧牲是不難想象的。

五、國(guó)外養(yǎng)老保險(xiǎn)的相關(guān)制度

德國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)的管理方法：1、自治原則。各行業(yè)和州、地方保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)都獨(dú)立存在，自主經(jīng)營(yíng)，在自治管理中維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益。2、依法行事。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)必須依照國(guó)家法律進(jìn)行活動(dòng)并有義務(wù)接受?chē)?guó)家的監(jiān)督。聯(lián)邦政府設(shè)立保險(xiǎn)監(jiān)督局、檢查和監(jiān)督保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范。如果后者違反國(guó)家法律規(guī)定，企業(yè)或投保人有權(quán)依法照法律程序提出訴訟。德國(guó)這種管理方法與我國(guó)現(xiàn)在實(shí)行的較為相似，實(shí)行自治原則將可以使養(yǎng)老保險(xiǎn)金更合理地管理與使用，而依法行事可以充分發(fā)揮各監(jiān)督機(jī)構(gòu)的權(quán)利，以保障專(zhuān)款專(zhuān)用，使我國(guó)的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度日漸直向成熟。

而美國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)由社會(huì)保障、企業(yè)年金和個(gè)人儲(chǔ)蓄三塊組成，這不實(shí)用于我國(guó)的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，就企業(yè)年金和個(gè)人儲(chǔ)蓄而言，這會(huì)加劇貧富兩極分化。

法國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)管理制度實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌，強(qiáng)制實(shí)施。養(yǎng)老金的支付屬待遇限定型，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的征集屬現(xiàn)收現(xiàn)付制度。法國(guó)和我國(guó)不太一樣的地方有：1、養(yǎng)老保險(xiǎn)的范圍和對(duì)象主要包括：1）工商企業(yè)的工薪人員；2）農(nóng)業(yè)職工；3）社會(huì)保險(xiǎn)系統(tǒng)的職工；4）不具有長(zhǎng)期工作合同的臨時(shí)工。2、補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。法國(guó)的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度分為四個(gè)層次：1）基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度；2）強(qiáng)制的普遍實(shí)施的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度；3）非強(qiáng)制的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度；4）個(gè)人參加商業(yè)壽險(xiǎn)。法國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度建立歷史較長(zhǎng)，已初步形成了一套比較完整的體系，其中這兩點(diǎn)很值得我們學(xué)習(xí)。我國(guó)的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度由于執(zhí)行的力度不夠，很多企業(yè)或個(gè)人不愿意繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)，而隨著矛盾的出現(xiàn)：1、養(yǎng)老支出增長(zhǎng)過(guò)快。平均壽命延長(zhǎng)，隨著人們平均壽命的延長(zhǎng)，老齡化帶來(lái)的經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)，對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金帶來(lái)很大壓力。2、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)限定繳納期限短。致使現(xiàn)在出現(xiàn)養(yǎng)老保險(xiǎn)金出現(xiàn)國(guó)家大量補(bǔ)貼的狀況，這極大影響了國(guó)家的發(fā)展。

而加拿大實(shí)施的喪偶的存在生存方可得到對(duì)方所繳納所有養(yǎng)老保險(xiǎn)的60%的制度，這種制度有力地保障了喪偶老人的利益，有利于社會(huì)的穩(wěn)定，也很值得我們學(xué)習(xí)。

六、我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的完善

1997年7月國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)在全國(guó)統(tǒng)一企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度工作會(huì)議上指出在深化（社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度）改革過(guò)程中，暴露和反映出了一些問(wèn)題。一是多種養(yǎng)老保險(xiǎn)辦法并行，給管理工作帶來(lái)諸多困難；二是基本養(yǎng)老保險(xiǎn)水平差距過(guò)大，存在攀比待遇水平的現(xiàn)象；三是基金統(tǒng)籌層次過(guò)低，調(diào)劑能力弱，少數(shù)經(jīng)濟(jì)效益不好的地區(qū)和企業(yè)，離退休人員的基本生活難以保障；四是個(gè)人繳費(fèi)到位的速度慢，個(gè)人帳戶(hù)的功能沒(méi)有得到充分體現(xiàn)；五是國(guó)家關(guān)于基金管理的規(guī)定沒(méi)有得到認(rèn)真執(zhí)行，擠占挪用養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的問(wèn)題比較嚴(yán)重?！边@些問(wèn)題，使社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合模式的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)都在加大。因此，采取什么樣的政策和措施，化解風(fēng)險(xiǎn)，保證社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合模式能夠順利地運(yùn)行，是目前實(shí)際工作中最重要的問(wèn)題。

1、加強(qiáng)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度涉及廣大人民群眾的切身利益，并且經(jīng)營(yíng)管理的期限長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年，因此應(yīng)當(dāng)針對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題分別完善幾個(gè)層次的立法，如社會(huì)保險(xiǎn)（障）法、養(yǎng)老保險(xiǎn)管理辦法等，規(guī)范籌資方式，明確管理機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，規(guī)范資金的運(yùn)用與投資，加大處理違規(guī)行為的力度，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，保障資金的安全，促進(jìn)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度體系的發(fā)展。

2、社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的籌資。一般來(lái)說(shuō)，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金制度的最終實(shí)現(xiàn)目標(biāo)有三個(gè)方面。首先是能夠建立充分的基金儲(chǔ)備，以保證國(guó)家社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)計(jì)劃的順利運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)功能，這是社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金制度運(yùn)行的根本目標(biāo)。其次，社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金籌集的各個(gè)環(huán)節(jié)，都要充分保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率性，而不能對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成障礙。第三，通過(guò)其特有的財(cái)富轉(zhuǎn)移機(jī)制，達(dá)成社會(huì)收入第二次分配的目標(biāo)，努力做到社會(huì)公平。“社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合”模式，既能夠通過(guò)統(tǒng)籌機(jī)制照顧退休人員的現(xiàn)實(shí)利益，保證社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金現(xiàn)收現(xiàn)付功能的實(shí)現(xiàn)，又設(shè)立個(gè)人帳戶(hù)著眼于工作著的現(xiàn)在一代人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。在實(shí)踐中它既能夠發(fā)揮現(xiàn)收現(xiàn)付模式和完全積累模式的長(zhǎng)處，又在一定程度上互補(bǔ)了二者的缺陷。社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合模式的關(guān)鍵是基金的來(lái)源。只有國(guó)家、企業(yè)和職工個(gè)人共同承擔(dān)基金籌集的責(zé)任，共同參與、共同努力、相互協(xié)調(diào)才可能保證財(cái)源的穩(wěn)定性。傳統(tǒng)的體制下，國(guó)家已經(jīng)無(wú)力繼續(xù)支撐不斷增長(zhǎng)的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)用，實(shí)際上現(xiàn)收現(xiàn)付模式已經(jīng)破產(chǎn)。但是國(guó)家作為社會(huì)保障的主體，組織、協(xié)調(diào)并保證社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的順利運(yùn)行是其根本的權(quán)利和義務(wù)。推行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合模式是創(chuàng)新性的嘗試，在目前社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)加大的情況下，國(guó)家需要加大參與和干預(yù)的力度。

3、國(guó)家對(duì)上一代人的債務(wù)，可以尋求一定的補(bǔ)償辦法：一是從現(xiàn)有的國(guó)有資產(chǎn)存量中取一部分補(bǔ)充其漏缺。我國(guó)在對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整改組，自然要涉及對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行重新配置，可以結(jié)合這一過(guò)程，劃出部分國(guó)有資產(chǎn)補(bǔ)充到社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金中去；二是國(guó)家財(cái)政應(yīng)劃撥資金對(duì)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金進(jìn)行援助。比如為按時(shí)按數(shù)額繳納社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策等。因?yàn)椋B(yǎng)老費(fèi)用應(yīng)屬于勞動(dòng)力再生產(chǎn)費(fèi)用的范疇，這筆費(fèi)用本來(lái)可以作為勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬發(fā)給職工個(gè)人支配，職工用這筆費(fèi)用選擇如何進(jìn)行養(yǎng)老?，F(xiàn)在國(guó)家從社會(huì)安全的需要出發(fā)，建立了社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，由企業(yè)代替職工個(gè)人繳納了用于職工養(yǎng)老的費(fèi)用的一部分，即社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。顯然，這部分費(fèi)用本來(lái)就不構(gòu)成企業(yè)的利潤(rùn)部分，不存在納稅的問(wèn)題。因此，所謂財(cái)政讓利只是一種推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激勵(lì)模式。

如果國(guó)家財(cái)政不投入，靠企業(yè)和勞動(dòng)者個(gè)人是不可能承擔(dān)得了的。再者，政府財(cái)政承擔(dān)部分社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，減輕了企業(yè)的負(fù)擔(dān)，不僅有利于企業(yè)改革，更有利于企業(yè)參與國(guó)際分工，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。解決社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金危機(jī)的合理、公平的做法就是政府財(cái)政及時(shí)注入資金實(shí)施援助。

4、應(yīng)建立最低養(yǎng)老金制度。社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶(hù)相結(jié)合模式中，社會(huì)收入有從下向上、從貧向富流的傾向。對(duì)生活困難的企業(yè)下崗職工征收社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)不利于社會(huì)保險(xiǎn)的基本原則，若對(duì)他們免征費(fèi)用，首先是社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金承受不了，再者不出力而吃飯的局面會(huì)難以控制，而且對(duì)繳費(fèi)者也構(gòu)成了不公平。因此，建立一個(gè)社會(huì)最低養(yǎng)老金，維持低收入者養(yǎng)老生活，使人人都有飯吃。

5、確保保險(xiǎn)基金的增值?？梢酝ㄟ^(guò)把死的那部分資金投入運(yùn)營(yíng)的方式來(lái)增加基金的收入，利用社會(huì)保險(xiǎn)基金進(jìn)行投資，購(gòu)買(mǎi)國(guó)債或者存入國(guó)有商業(yè)銀行等。這樣一來(lái)，國(guó)家長(zhǎng)期建設(shè)需要的資金可以依賴(lài)于此而解決一點(diǎn)，因此，承著金融風(fēng)險(xiǎn)的逐步解決，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范，應(yīng)積極開(kāi)拓基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的投資市場(chǎng)，將養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的投資方向著眼于建設(shè)周期較長(zhǎng)、有穩(wěn)定回報(bào)的長(zhǎng)期投資領(lǐng)域。以真正發(fā)揮長(zhǎng)期資金的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益；而經(jīng)濟(jì)效益的提高不僅將直接對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生良好的影響，同時(shí)又間接實(shí)現(xiàn)了基金收入的穩(wěn)步增加。

6、逐步建立并完善農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)。我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，應(yīng)加大力度進(jìn)行農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)立法，制定出適用于農(nóng)村的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，保證農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的實(shí)行，依法監(jiān)督、管理農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的實(shí)施，并確保農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金保值增值。

參考文獻(xiàn)：

①童星《摘自社會(huì)保障與管理》南京大學(xué)出版社2002年3月第一版第191頁(yè)

②中國(guó)法制出版社《勞動(dòng)法一本通》第200頁(yè)

③河南省勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)辦公室《勞動(dòng)爭(zhēng)議處理法規(guī)匯編》第254頁(yè)

篇（4）

1國(guó)際帶薪年休假制度

帶薪年休假,也稱(chēng)帶薪休假,指工作一定年限的員工每年可以享受保留工作和工資的假期。帶薪休假制度,就是指規(guī)定什么樣的人在什么樣的情況下可以享受保留工資和工作的假期的法律、法規(guī)或制度。帶薪休假制度在國(guó)外已實(shí)行多年,在許多國(guó)際公約中也有規(guī)定,例如國(guó)際勞工大會(huì)通過(guò)的第52號(hào)公約——《1936年帶薪年假公約》規(guī)定,職工連續(xù)工作1年后休假至少應(yīng)有6個(gè)工作日,未成年工和學(xué)徒為12個(gè)工作日,放棄或取消年休假的勞動(dòng)合同一般應(yīng)視為無(wú)效。1970年通過(guò)的132號(hào)公約修改了上述規(guī)定,該公約雖然允許各國(guó)主管當(dāng)局規(guī)定獲得假期資格的服務(wù)期限,但又明確規(guī)定,服務(wù)期6個(gè)月者有權(quán)享受年休假;服務(wù)期1年者,年休假不應(yīng)少于3個(gè)工作周。公約還規(guī)定,由于疾病、受傷、懷孕等無(wú)法控制的原因致使雇傭人員缺勤,應(yīng)計(jì)為服務(wù)期的一部分;公共例假和傳統(tǒng)節(jié)日,不論是否與年休假同時(shí)發(fā)生,均不得計(jì)為年休假的一部分。

2我國(guó)帶薪年休假實(shí)施的好處



2.1是“以人為本”的具體實(shí)踐

很多人認(rèn)為《職工帶薪年休假條例》的頒布實(shí)施,對(duì)整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō),首先是“以人為本理念和科學(xué)發(fā)展觀”的一次生動(dòng)而具體的實(shí)踐。因?yàn)閹侥晷菁僦贫仁潜Ｕ蟿趧?dòng)者享有休息權(quán)的重要途徑之一,實(shí)行帶薪年休假制度,不僅是對(duì)勞動(dòng)者休息權(quán)的充分尊重,更是社會(huì)進(jìn)步的重要標(biāo)志。帶薪休假不僅是《勞動(dòng)法》賦予職工的權(quán)利,它保護(hù)勞動(dòng)者的身體健康,使職工得到更好的休息,精力充沛地投入工作,同時(shí),能刺激消費(fèi)、激活經(jīng)濟(jì),對(duì)社會(huì)、對(duì)企業(yè)、對(duì)個(gè)人都是很有好處的。

2.2能緩解社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)、生態(tài)方面的壓力

我國(guó)“五一”、“十一”和春節(jié)的七天長(zhǎng)假制度,對(duì)推動(dòng)旅游事業(yè)的發(fā)展,擴(kuò)大內(nèi)需、拉動(dòng)消費(fèi)起到了積極作用,應(yīng)當(dāng)充分予以肯定。但是,“黃金周”的副作用也顯而易見(jiàn)。首先,交通運(yùn)力與游客數(shù)量失衡。其次,景點(diǎn)容量與游客數(shù)量失衡。比較有名的旅游景點(diǎn)在“黃金周”期間往往人滿(mǎn)為患,使旅游質(zhì)量下降,游客投訴增加,而且容易造成環(huán)境的破壞。第三,旅館、飲食服務(wù)行業(yè)容量與游客數(shù)量失衡。要改變這種不均衡的狀態(tài),比較適宜的解決之道是改變休假制度,削減假日人流峰值。因此勞動(dòng)法中的帶薪年休假制度可以允許職工在工作達(dá)到一定年限后有帶薪年休假,一方面能避開(kāi)出游高峰期,使勞動(dòng)者能閑適從容地回家或出行、使旅游設(shè)施、運(yùn)輸能力、旅館等服務(wù)能力大致趨于均衡;另一方面,大家輪流休假,不至于使工作陷于停頓,尤其是可以保障服務(wù)業(yè)和政府部門(mén)更好地提供服務(wù)。

3帶薪年休假制度存在的問(wèn)題

3.1帶薪年休假制度的推行與執(zhí)行情況能否真正落到實(shí)處

首先,就像之前勞動(dòng)法所規(guī)定的帶薪休假,只是規(guī)定了一個(gè)大框架,但具體細(xì)則卻遲遲沒(méi)有,導(dǎo)致在很多中小企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)中,維護(hù)職工休息權(quán)的意識(shí)比較淡薄,甚至可以說(shuō)根本沒(méi)有。而企業(yè)中的職工由于近年來(lái)就業(yè)壓力逐漸增大和更看重現(xiàn)金報(bào)酬,在競(jìng)爭(zhēng)如此激烈的勞動(dòng)力市場(chǎng)中,求職不易,保職也不易,能找到一份稱(chēng)心如意的工作更不易。一旦帶薪休假,萬(wàn)一因此丟了飯碗,沒(méi)了工作,就得不償失了。因此許多人寧愿選擇加班拿補(bǔ)貼,也不愿意為了休假而冒丟工作的危險(xiǎn)。

第二,雖然政府已經(jīng)出臺(tái)了《職工帶薪年休假條例》,但是,在這一制度當(dāng)中,沒(méi)有包括像農(nóng)民工之類(lèi)的弱勢(shì)群體,因?yàn)樗麄冞M(jìn)城務(wù)工大多實(shí)行“小時(shí)工”、“日工資”的勞務(wù)薪酬,還有很多在企事業(yè)單位中的臨時(shí)工,也沒(méi)有得到具體的規(guī)定,因?yàn)樗麄兪且恍┝鲃?dòng)性非常強(qiáng)的人員,需要經(jīng)常更換工作、務(wù)工地點(diǎn),對(duì)于工作時(shí)間的計(jì)算不好界定,要達(dá)一年幾乎是不可能的。

3.2如何對(duì)帶薪年休假制度的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管

長(zhǎng)期以來(lái),帶薪年休假制度之所以成為“寫(xiě)在紙上的權(quán)利”,在很大程度上是因?yàn)橛|及了企業(yè)主的利益——職工帶薪年休假必然增加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本和支出。即使有法律規(guī)定的情況下,部分企業(yè)主們也會(huì)上有政策下有對(duì)策,這時(shí)候政府國(guó)家就應(yīng)該采取相應(yīng)的措施來(lái)保障這一制度的實(shí)行。

4對(duì)策

4.1加強(qiáng)宣傳

通過(guò)宣傳,一方面要讓員工了解帶薪年休假是個(gè)人的一

項(xiàng)基本權(quán)利,每個(gè)職工都應(yīng)該按法律規(guī)定享受此政策,并且還要向員工詳細(xì)介紹具體的細(xì)則,使其對(duì)自己應(yīng)該享有的帶薪休假的資格條件、時(shí)間長(zhǎng)短、薪金標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)了然于心。

另一方面,也要讓企業(yè)管理者深刻地認(rèn)識(shí)到帶薪休假對(duì)于員工身心放松有很大的好處,使員工能在休假之后以更飽滿(mǎn)的熱情投入到工作中,并且能加強(qiáng)他們的歸屬感,進(jìn)而為企業(yè)創(chuàng)造出更多的價(jià)值。這個(gè)可以通過(guò)倡導(dǎo)企業(yè)建立“以人為本”的企業(yè)文化,使企業(yè)意識(shí)到建立“以人為本”的企業(yè)文化對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展具有必要性和緊迫性,并通過(guò)一些評(píng)選活動(dòng),引導(dǎo)企業(yè)樹(shù)立“以人為本”的企業(yè)文化。

4.2要加強(qiáng)對(duì)帶薪休假制度實(shí)施的監(jiān)管和對(duì)違反規(guī)定行為的懲處

(1)監(jiān)察企業(yè)是否按照國(guó)家法律法規(guī)落實(shí)帶薪休假的制度。

《中國(guó)青年報(bào)》一次公眾調(diào)查顯示,67.2%的人不無(wú)悲觀地認(rèn)為,即使正式實(shí)施,在自己?jiǎn)挝灰膊荒艿玫胶芎玫膱?zhí)行。在這種情況下,就必須以國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保證和推動(dòng)政策的執(zhí)行,各級(jí)政府應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行核查或抽查,特別要加大對(duì)企業(yè)違反帶薪年休假規(guī)定的處罰力度。對(duì)單位不安排職工休年休假又不依照規(guī)定給予年休假工資報(bào)酬的,有關(guān)部門(mén)要嚴(yán)格依照條例的規(guī)定責(zé)令用工單位限期改正,給予處罰,并向職工加付賠償金。中華全國(guó)總工會(huì)民主管理部部長(zhǎng)郭軍就曾說(shuō)過(guò):“有些單位之所以不實(shí)行帶薪休假,不是因?yàn)樗麄儾欢?而是因?yàn)樗麄冞`法的機(jī)會(huì)成本太低。如果加大違法成本,把日工資標(biāo)準(zhǔn)定得高些,并提高不安排休假應(yīng)當(dāng)支付勞動(dòng)者的補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)不但會(huì)主動(dòng)執(zhí)行,還會(huì)督促勞動(dòng)者休假?！豹?/p>

(2)加強(qiáng)工商、稅務(wù)等部門(mén)的聯(lián)動(dòng)。

工商、稅務(wù)等部門(mén)可以聯(lián)動(dòng),把執(zhí)行這項(xiàng)制度作為考核企業(yè)誠(chéng)信的一個(gè)方面,將它和企業(yè)整體利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益掛起鉤,讓企業(yè)變不想執(zhí)行為主動(dòng)執(zhí)行、積極執(zhí)行。

4.3對(duì)自覺(jué)遵守帶薪休假制度的企業(yè)予以政策優(yōu)惠

除了嚴(yán)厲懲罰那些違反該制度的企業(yè)外,對(duì)于那些自覺(jué)遵守帶薪休假法律條例的企業(yè),政府應(yīng)該有一定的政策傾向,比如減少稅收、頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)等,這樣不僅鼓勵(lì)了這些企業(yè)繼續(xù)遵守法律,還能起到榜樣的作用,使其他企業(yè)看到守法的好處,調(diào)動(dòng)他們的積極性,同時(shí)也能夠以這些企業(yè)作為標(biāo)桿,自覺(jué)履行帶薪休假制度,以促使這一政策高效、普遍得到實(shí)施。

參考文獻(xiàn)

篇（5）

運(yùn)用水權(quán)理論指導(dǎo)我國(guó)水資源的管理工作起步較晚。1988年《中華人民共和國(guó)水法》頒布執(zhí)行，在《水法》中規(guī)定了取水許可制度，1993年國(guó)務(wù)院頒布了《取水許可制度實(shí)施辦法》，上述法律法規(guī)的頒布執(zhí)行，標(biāo)志著我國(guó)依法進(jìn)行水資源權(quán)屬管理的正式開(kāi)始。具體到黃河而言，1987年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了南水北調(diào)生效前《黃河可供水量分配方案》，考慮到黃河綜合治理和防洪的需要，河道內(nèi)輸沙等生態(tài)需水210億m3，相應(yīng)可供國(guó)民經(jīng)濟(jì)用水量只有370億m3，并具體分配到了沿黃各?。▍^(qū)、直轄市）。1994年根據(jù)水利部的授權(quán)，黃河流域?qū)嵤┝巳∷S可制度，將黃河水資源的使用權(quán)更進(jìn)一步分配到用水戶(hù)?！饵S河可供水量分配方案》頒布執(zhí)行和黃河流域取水許可制度的實(shí)施，在一定程度上起到控制用水規(guī)模、合理配置水資源和促進(jìn)黃河水資源可持續(xù)利用的作用。但黃河流域水權(quán)管理中也存在不少問(wèn)題，主要是：

（一）使用權(quán)的界定不明確，影響了水資源的權(quán)屬管理

《黃河可供水量分配方案》為多年平均來(lái)水情況下取水許可的審批和總量控制提供了基本依據(jù)。但該水量分配方案對(duì)于黃河在不同來(lái)水情況下以及對(duì)不同河段、干流與支流不同用水部門(mén)的水量分配辦法沒(méi)有界定，使得分水方案的可操作性不強(qiáng)。特別是黃河遇到枯水年份，國(guó)民經(jīng)濟(jì)用水往往擠占了河道輸沙及生態(tài)用水，造成下游斷流，主槽淤積加重，影響防洪安全。

（二）監(jiān)督管理措施不完善，總量控制難以有效落實(shí)

《黃河可供水量分配方案》是進(jìn)行流域水權(quán)總量控制也是目前實(shí)施的取水許可總量控制的依據(jù)，即流域機(jī)構(gòu)和?。▍^(qū)）各級(jí)水行政主管部門(mén)審批的許可總水量扣除回歸黃河干支流河道水量不得超過(guò)《黃河可供水量分配方案》分配給各?。▍^(qū)）的用水指標(biāo)。但目前流域機(jī)構(gòu)和?。▍^(qū)）在取水許可管理中的關(guān)系尚未理順，流域機(jī)構(gòu)不能全面掌握流域取水許可審批情況，取水許可總量控制難以有效實(shí)施。

（三）沒(méi)有建立相應(yīng)的補(bǔ)償機(jī)制，用水戶(hù)的合法權(quán)益難以保障

水資源具有流動(dòng)性和不易計(jì)量等特點(diǎn)，使得水資源的外部效應(yīng)明顯，水資源使用權(quán)所有者的合法權(quán)益很容易受到外部影響而遭到損害。如部分沿黃?。▍^(qū)）無(wú)償占用其他?。▍^(qū)）的分配水量和河道內(nèi)輸沙等生態(tài)用水，使其他?。▍^(qū)）的經(jīng)濟(jì)效益和黃河下游防洪安全受到影響。解決上述問(wèn)題的關(guān)鍵是在建立水權(quán)制度時(shí)引入補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)權(quán)益受到損害的地區(qū)或用水戶(hù)給予補(bǔ)償。

（四）水權(quán)轉(zhuǎn)讓沒(méi)有法律依據(jù)，水市場(chǎng)在水資源配置中的作用難以充分發(fā)揮

我國(guó)《水法》中沒(méi)有規(guī)定允許水權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)度∷S可制度實(shí)施辦法》規(guī)定取水許可證不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?shí)際上限制了水權(quán)的轉(zhuǎn)讓和建立水市場(chǎng)的前提條件。

二、流域水權(quán)界定中應(yīng)把握的幾個(gè)原則

水權(quán)也稱(chēng)水資源的產(chǎn)權(quán)，包括所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和處分權(quán)，其中水資源的所有權(quán)是基礎(chǔ)，其它權(quán)力依附與水資源的所有權(quán)。我國(guó)《水法》中明確規(guī)定了水資源屬于國(guó)家所有。水資源是人類(lèi)生存和發(fā)展不可或缺的資源要素，是有限的可再生性資源，國(guó)家作為水資源所有權(quán)的主體，是水資源優(yōu)化配置的基礎(chǔ)保證。水資源配置的目的是保證水資源使用的公平和效率，因此，對(duì)水資源宏觀配置原則，以及水權(quán)轉(zhuǎn)讓的原則、范圍、形式和程序的研究，都應(yīng)該以水資源的使用權(quán)為主要對(duì)象。

（一）使用權(quán)的量化和總量控制

使用權(quán)是和一定的物質(zhì)量即水量相聯(lián)系，由于水資源量的稀缺性和不確定性，決定了水權(quán)的有限性和不確定性，即水權(quán)受水資源條件的限制。因此，使用權(quán)對(duì)應(yīng)的水量可表示為一定保證率程度下的水量，即流域分水方案分配的水量和取水許可審批的水量是指在正常來(lái)水年份下可使用的最大水量。進(jìn)行水權(quán)審批和用水的總量控制，這是保證水資源的可持續(xù)利用和各用水戶(hù)合法權(quán)益的有效手段。總量控制的前提是要有可操作的可供水量分配方案，總量控制的關(guān)鍵是授予水權(quán)主管部門(mén)相應(yīng)的權(quán)力，如當(dāng)出現(xiàn)枯水年份或枯水季節(jié)，來(lái)水難以滿(mǎn)足用水需求時(shí)，流域機(jī)構(gòu)可以按比例核減各?。▍^(qū)）年度分配水量，各級(jí)水權(quán)主管部門(mén)可根據(jù)流域年度分水預(yù)案有權(quán)核減年度或年內(nèi)某一時(shí)段的許可水量，以及對(duì)水權(quán)擁有者施加相應(yīng)的約束條件，如節(jié)約用水、合理用水和保護(hù)水資源的義務(wù)。

（二）生態(tài)用水的權(quán)力

生態(tài)問(wèn)題已越來(lái)越引起人們的重視，生態(tài)保護(hù)的關(guān)鍵是維護(hù)生態(tài)用水的基本需求。目前在不少?lài)?guó)家，生態(tài)用水是得到政府承認(rèn)并給予法律保護(hù)的。近年來(lái)，我國(guó)對(duì)生態(tài)用水日漸重視，但生態(tài)用水作為一種合理的用水需求，并沒(méi)有在法律上得到認(rèn)可和置于應(yīng)有的用水優(yōu)先地位。我國(guó)生態(tài)系統(tǒng)比較脆弱，承受的壓力很大，生態(tài)遭受破壞的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，其中無(wú)節(jié)制地?cái)D占生態(tài)用水是其中一個(gè)十分重要的原因，如黑河下游和塔里木河干流下游綠色走廊的萎縮、黃河下游輸沙用水得不到保證，就是其中十分典型的例子。因此，在規(guī)定水權(quán)時(shí)，應(yīng)承認(rèn)生態(tài)用水權(quán)力，并界定生態(tài)用水的范圍和研究生態(tài)需水量的多少。

三、流域分水的原則及監(jiān)督管理制度

（一）流域分水的原則

流域分水分兩個(gè)層次，一是將可供水量或?qū)⒑恿魉堪磾嗝娣峙浣o有關(guān)地區(qū)，屬初始水權(quán)的分配，是實(shí)施水權(quán)管理的基礎(chǔ)；二是通過(guò)水權(quán)許可將水量具體分配給用水戶(hù)。由于流域分水涉及到有關(guān)地區(qū)和部門(mén)的切身利益，是一項(xiàng)難度很大的工作，需要認(rèn)真的、長(zhǎng)時(shí)間的協(xié)調(diào)，做到科學(xué)合理。確定科學(xué)合理的流域分水原則是確保流域分水成功的關(guān)鍵。歸納起來(lái)，流域分水應(yīng)遵循如下原則：

1、可持續(xù)利用的原則

水資源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和基本條件，水資源的可持續(xù)利用是經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要支撐和保障。因此，流域分水一定要堅(jiān)持可持續(xù)利用的原則，水資源使用權(quán)的分配要控制在環(huán)境可承受的范圍之內(nèi)，防止分水失控和由此帶來(lái)的資源過(guò)度開(kāi)發(fā)、承載能力下降的局面，維護(hù)當(dāng)代人和子孫后代的生存和發(fā)展空間。

2、生活和生態(tài)基本用水優(yōu)先保證的原則

人類(lèi)的生存和發(fā)展是第一位的問(wèn)題，生活用水應(yīng)首先考慮，我國(guó)《水法》中也將保證城鄉(xiāng)居民生活用水放在用水優(yōu)先順序的首位。生態(tài)環(huán)境是人類(lèi)賴(lài)以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，生態(tài)用水的基本要求應(yīng)予滿(mǎn)足。在優(yōu)先滿(mǎn)足生活和生態(tài)基本用水需求的前提下，再考慮兼顧生產(chǎn)用水。

3、民主協(xié)商和公平的原則

分水的過(guò)程實(shí)際上是利益的調(diào)整過(guò)程，一定要堅(jiān)持民主協(xié)商和公平的原則。在流域分水的過(guò)程中，流域機(jī)構(gòu)應(yīng)廣泛聽(tīng)取有關(guān)各方的意見(jiàn)，充分兼顧不同地區(qū)和部門(mén)的利益，使落后地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)同樣能獲得國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的水資源。

4、合理用水的原則

合理用水就是根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件，將用水控制在適當(dāng)?shù)乃?。判定用水是否合理需要一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，可采用用水定額的方法，目前水利部已布置有關(guān)?。▍^(qū)）開(kāi)展此項(xiàng)工作。流域分水要根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模和不同行業(yè)合理的用水定額核定分水量。

5、兼顧現(xiàn)狀用水的原則

現(xiàn)狀用水在一定程度上反映了不同地區(qū)現(xiàn)狀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和需水的規(guī)模，但現(xiàn)狀用水并不總是合理的，在流域分水過(guò)程中，要分析現(xiàn)狀用水的合理性，扣除不合理的用水部分，作為流域分水的依據(jù)之一。

6、政府最終決策的原則

隨著人口的增長(zhǎng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，用水需求不斷增加，水資源在時(shí)間、空間上的短缺不斷加劇，水資源供需矛盾日趨尖銳和復(fù)雜，大大增加了分水的難度。實(shí)現(xiàn)流域分水，除了上述5個(gè)原則，還必須堅(jiān)持政府最終決策的原則，以保證水資源分配的公平合理。

（二）流域分水的監(jiān)督管理制度

有了科學(xué)合理的流域分水方案只是實(shí)施流域分水的第一步，貫徹落實(shí)流域分水方案的關(guān)鍵是要加強(qiáng)監(jiān)督管理。結(jié)合黃河和黑河年度分水和水量調(diào)度的實(shí)踐，流域分水中應(yīng)建立如下管理制度和措施：

1、年度水量分配和調(diào)度制度

一般流域分水方案是指多年平均情況下或不同保證率下的分水方案，但各年來(lái)水情況不同，為使分水方案落到實(shí)處，便于實(shí)際操作，應(yīng)實(shí)施年度水量分配和調(diào)度制度，即根據(jù)年度來(lái)水預(yù)測(cè)編制流域年度分水預(yù)案和具體的實(shí)施方案即調(diào)度預(yù)案，將年度可供水量分配到有關(guān)?。▍^(qū)），為控制用水的過(guò)程，年度分水和調(diào)度預(yù)案一般應(yīng)到月，有關(guān)省（區(qū)）水行政主管部門(mén)－－即未來(lái)的?。▍^(qū)）水權(quán)主管部門(mén)，根據(jù)批準(zhǔn)的流域年度分水和調(diào)度預(yù)案編制供水計(jì)劃，將供水指標(biāo)層層落實(shí)到有關(guān)地區(qū)，并報(bào)流域機(jī)構(gòu)審批，各級(jí)水權(quán)監(jiān)督管理部門(mén)根據(jù)本地區(qū)的供水計(jì)劃審批管轄范圍內(nèi)用水戶(hù)的用水計(jì)劃。

2、動(dòng)態(tài)調(diào)控和年終結(jié)算制度

實(shí)際的來(lái)水和用水與編制的預(yù)案總是會(huì)有差異的，為使預(yù)案能盡可能的符合實(shí)際，增加監(jiān)控的科學(xué)合理性，應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行逐時(shí)段的修正，并將各時(shí)段應(yīng)分水量和實(shí)際用水進(jìn)行比較，差值計(jì)入余留時(shí)段中，以此滾動(dòng)修正，動(dòng)態(tài)調(diào)控，年終進(jìn)行水帳結(jié)算，下一年度編制預(yù)案時(shí)要考慮上一年度分水的完成情況，對(duì)超用水的省區(qū)要核減下一年度的分水指標(biāo)。

3、用水總量和斷面流量控制制度

分水的完成情況通常以用水量為衡量指標(biāo)，由于不同地區(qū)和部門(mén)對(duì)水量和流量均有不同的要求，流域分水應(yīng)以用水總量和斷面流量?jī)身?xiàng)指標(biāo)進(jìn)行控制，斷面要選擇省際和重要河段水文監(jiān)測(cè)斷面作為控制斷面。

4、定額管理制度

定額管理是控制用水需求增長(zhǎng)速度，促進(jìn)節(jié)約用水的重要手段。定額管理在流域分水中的作用，一是在編制流域分水方案時(shí)，要根據(jù)用水定額核算分配水量；二是在審批水權(quán)時(shí)，水權(quán)主管部門(mén)核定的審批水量不得超過(guò)利用用水定額計(jì)算的水量；三是水權(quán)監(jiān)督管理部門(mén)要根據(jù)用水定額審批用水戶(hù)的用水計(jì)劃。用水定額要根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件不斷調(diào)整，以提高用水水平。定額管理具有一定的強(qiáng)制性，管理部門(mén)和用水戶(hù)都要遵守。

5、水資源論證制度

流域分水要根據(jù)水資源條件和各地國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)模合理分配，但由于水資源的有限性，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展起到一定的制約作用。為促使經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展和水資源的可持續(xù)利用，水利部門(mén)作為水資源的主管部門(mén)，要從水資源的角度對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)劃、城市規(guī)劃及重大建設(shè)項(xiàng)目的布局提出意見(jiàn)和要求，上述規(guī)劃和重大建設(shè)項(xiàng)目布局一定要編制水資源論證報(bào)告，通過(guò)水資源專(zhuān)項(xiàng)論證，一方面保證規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目布局與水資源條件相適應(yīng)，避免決策失誤，另一方面也為水資源分配提供科學(xué)依據(jù)。

6、水資源統(tǒng)計(jì)制度

水資源統(tǒng)計(jì)包括年度水資源量、水質(zhì)情況、用水情況、水庫(kù)蓄水情況等，是實(shí)施水資源動(dòng)態(tài)管理的重要手段。通過(guò)水資源統(tǒng)計(jì)可及時(shí)掌握水資源動(dòng)態(tài)和用水動(dòng)態(tài)，監(jiān)督水資源使用權(quán)的所有者是否按照審批水量和用水計(jì)劃合理使用水資源，也是收取水資源費(fèi)和水費(fèi)的依據(jù)。

7、有償使用制度

水資源有償使用制度包括征收水資源費(fèi)和水費(fèi)，其主要作用是利用經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)劑水資源的供求關(guān)系。為發(fā)揮征收水資源費(fèi)和水費(fèi)的經(jīng)濟(jì)杠桿作用，要根據(jù)用途和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制定合理的征收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于超計(jì)劃或超定額用水的實(shí)行累進(jìn)加價(jià)。

8、有關(guān)的處罰制度

處罰不是目的，而是為了更加合理地開(kāi)發(fā)利用水資源和保護(hù)不同用水戶(hù)的合法權(quán)益。要根據(jù)流域分水管理需要，建立不同的處罰制度，如：對(duì)于超過(guò)流域取水許可總量控制指標(biāo)審批許可水量的?。▍^(qū)），可暫停該?。▍^(qū)）取水許可申請(qǐng)；對(duì)超分水指標(biāo)用水的?。▍^(qū)），可核減該省（區(qū)）下年度的分水指標(biāo)或暫停取水許可申請(qǐng)；對(duì)于超計(jì)劃或超定額用水的用水戶(hù)，在規(guī)定期限內(nèi)仍未改正的，可吊銷(xiāo)其取水許可證等。通過(guò)上述處罰制度的建立，以保證流域分水的順利實(shí)施。

四、建立我國(guó)水權(quán)制度需要開(kāi)展的工作

（一）制定和完善法律法規(guī)

水權(quán)制度的建立首先要完善我國(guó)現(xiàn)階段的有關(guān)法律法規(guī)，為水權(quán)制度提供法律保障。如盡快修改《水法》，增加水權(quán)管理的基本原則和基本管理制度等內(nèi)容，將目前實(shí)施的取水許可制度進(jìn)一步完善，使之成為我國(guó)水權(quán)管理的基本制度。

（二）制定和完善江河水量分配方案

1987年批準(zhǔn)的黃河可供水量分配方案是多年平均情況的分水方案，只規(guī)定了年分水總量，1998年國(guó)家計(jì)委、水利部批準(zhǔn)的《黃河可供水量年度分配及干流水量調(diào)度方案》和《黃河水量調(diào)度管理辦法》進(jìn)一步明確了黃河不同來(lái)水年份水量分配和年度水量調(diào)度管理辦法，增強(qiáng)了分水方案的可操作性。下一步還要開(kāi)展南水北調(diào)生效后的黃河水量分配方案。其它江河特別是北方跨行政區(qū)域的江河應(yīng)盡快制定江河水量分配方案。

（三）用水監(jiān)測(cè)

流域分水方案的落實(shí)、用水管理、水資源有償使用等都需要掌握用水資料，因此，加強(qiáng)用水監(jiān)測(cè)是實(shí)施水權(quán)管理的重要手段。目前黃河用水監(jiān)測(cè)設(shè)施很不完善，很多用水戶(hù)沒(méi)有按規(guī)定安裝量水設(shè)施，已安裝的量水設(shè)施也存在精度不夠，設(shè)施老化等問(wèn)題，直接影響到水資源的監(jiān)督管理，有必要加速量水設(shè)施建設(shè)，搞好用水監(jiān)測(cè)管理。

（四）年度水權(quán)轉(zhuǎn)讓額度的控制

水權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的在于通過(guò)水權(quán)轉(zhuǎn)讓重新配置水資源，使水資源的使用更加合理，抑制用水需求的過(guò)度增長(zhǎng)，而不是為滿(mǎn)足新的用水需求使用水量持續(xù)增加。水權(quán)轉(zhuǎn)讓有時(shí)會(huì)導(dǎo)致用水量和排污量的大幅度增加，影響其它用水戶(hù)的合法權(quán)益。因此，有必要加強(qiáng)對(duì)增加用水量或向本流域之外轉(zhuǎn)讓水權(quán)的控制，限制年度水權(quán)轉(zhuǎn)讓的額度。

（五）建立水權(quán)轉(zhuǎn)讓的管理機(jī)構(gòu)與水市場(chǎng)

水資源屬于國(guó)家所有，水權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及到申請(qǐng)的提出、審批、水權(quán)的登記或?qū)σ延兴畽?quán)記錄的更改，必須由國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控和制定交易規(guī)則。建立專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)水權(quán)和水權(quán)轉(zhuǎn)讓的管理是十分必要的。為減少水權(quán)交易的成本，為水權(quán)交易者提供交易信息、提高交易效率和便于管理，應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)的水權(quán)交易市場(chǎng)。

（六）制定水權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和水權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)

完善的水權(quán)交易市場(chǎng)須對(duì)水權(quán)交易的形式和程序加以規(guī)定，因?yàn)樗畽?quán)的轉(zhuǎn)讓常常會(huì)對(duì)他人合法利用水資源產(chǎn)生影響。因此，水權(quán)交易的規(guī)則和交易的過(guò)程都必須是透明的。為規(guī)范水權(quán)轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)行為，應(yīng)借鑒國(guó)外水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)，盡快制定我國(guó)水權(quán)交易的規(guī)則，這是實(shí)施水權(quán)交易的前提條件。

水權(quán)轉(zhuǎn)讓一般由轉(zhuǎn)讓雙方進(jìn)行協(xié)商，在自愿的基礎(chǔ)上達(dá)成水權(quán)交易的協(xié)議。但水市場(chǎng)不是完全意義上的市場(chǎng)，可提供的轉(zhuǎn)讓水量往往十分有限，同時(shí)水權(quán)轉(zhuǎn)讓還受到供水設(shè)施的限制。因此，常常需求大于供給，受讓方在水權(quán)轉(zhuǎn)讓中處于不利地位。為避免水權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程形成的價(jià)格壟斷和謀取暴利的傾向，國(guó)家應(yīng)制定水權(quán)轉(zhuǎn)讓的指導(dǎo)價(jià)和允許浮動(dòng)的范圍。

篇（6）

一、堅(jiān)持并創(chuàng)新校本教研制度，引領(lǐng)教師專(zhuān)業(yè)成長(zhǎng)

堅(jiān)持開(kāi)展校本教研制度建設(shè)，對(duì)于提高教師的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與能力，提升教學(xué)質(zhì)量是大有裨益的。當(dāng)然，在教研制度的建設(shè)中，首先必須建立成教師之間學(xué)習(xí)研討制度，可將教師按所授課程組成不同的教研組，由教研組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織定期的集體備課、相互探討切磋，做到見(jiàn)賢思齊、相互提高，還可以在此基礎(chǔ)上開(kāi)展校際間的聯(lián)片教研制度，邀請(qǐng)外校的專(zhuān)業(yè)教師一同參加教研活動(dòng)，通過(guò)觀看優(yōu)質(zhì)示范課堂、相互對(duì)話(huà)、座談、研究等形式，使教師充分交流，解決教育教學(xué)工作中的疑難問(wèn)題。其次，注意開(kāi)展教學(xué)反思活動(dòng)，鼓勵(lì)教師在教學(xué)前、教學(xué)中、教學(xué)后均開(kāi)展反思活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，共同分析探討，及時(shí)加以解決，在反思是不斷前行、不斷進(jìn)步。這些都是加快教師主動(dòng)成長(zhǎng)與專(zhuān)業(yè)發(fā)展的有益方法與途徑。

二、加強(qiáng)教師學(xué)習(xí)制度建設(shè)，促進(jìn)教師專(zhuān)業(yè)成長(zhǎng)

除此之外，還要注重教師自身學(xué)習(xí)與進(jìn)修方面的制度建設(shè)，如建立教師自學(xué)制度、互助交流制度、師徒結(jié)對(duì)一對(duì)一制度，引導(dǎo)教師加強(qiáng)自身學(xué)習(xí),不斷充實(shí)教育新理念。為此，學(xué)校也積極為教師的學(xué)習(xí)與提升創(chuàng)建良好的平臺(tái)，如學(xué)校組織開(kāi)展計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)培養(yǎng)工作，鼓勵(lì)教師利用網(wǎng)絡(luò)這個(gè)巨大的知識(shí)載體，開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)資源利用、相互學(xué)習(xí)與交流活動(dòng)。在學(xué)習(xí)與教學(xué)手段的輔助上，可切實(shí)加強(qiáng)小學(xué)現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育工程制度建設(shè)，盡力引進(jìn)遠(yuǎn)程教育資源，既能幫助老師利用信息技術(shù)更新教學(xué)觀念，也可以幫助其較快地獲得專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能，更好地運(yùn)用在教學(xué)活動(dòng)當(dāng)中去。對(duì)于青年的教師或教學(xué)經(jīng)驗(yàn)尚不豐富的老師，可由教學(xué)經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富、專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)的老師，與其結(jié)成一幫一的對(duì)子，相互聽(tīng)課交流幫助，這樣既能促進(jìn)青年教師盡快成長(zhǎng)，又促進(jìn)了老教師的知識(shí)和觀念能夠不斷的更新。

當(dāng)然，如何通過(guò)學(xué)校制度建設(shè)來(lái)幫助教師專(zhuān)業(yè)成長(zhǎng)方面，還要許多值得我們思考與研究的地方，如從建立教師教學(xué)效果的評(píng)價(jià)考核制度，建立教學(xué)評(píng)比制度等來(lái)督促老師不斷更新教學(xué)觀念，提升專(zhuān)業(yè)能力，起到引領(lǐng)教師專(zhuān)業(yè)成長(zhǎng)的效果。

篇（7）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度是人類(lèi)社會(huì)最基本的制度安排。對(duì)產(chǎn)權(quán)理論深入研究孕育而生的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的支柱理論之一。產(chǎn)權(quán)制度實(shí)際上是為了解決人類(lèi)社會(huì)中對(duì)稀缺資源爭(zhēng)奪的沖突所確立的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，這些規(guī)則可以是法律、規(guī)制、習(xí)慣或等級(jí)地位。完整的產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，包括：①使用權(quán)，在法律允許的范圍內(nèi)以各種方式使用財(cái)產(chǎn)，包括有權(quán)在物質(zhì)形態(tài)上改變乃至毀壞財(cái)產(chǎn)；②收益權(quán)，即直接從財(cái)產(chǎn)本身或經(jīng)由協(xié)約關(guān)系從別人那里（在財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的條件下）獲取收益；③轉(zhuǎn)讓權(quán)，通過(guò)出租或出售把與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利讓渡給他人。產(chǎn)權(quán)具有可分解性，將產(chǎn)權(quán)區(qū)分為使用、收益、轉(zhuǎn)讓諸權(quán)只是初步分解，其中每一種權(quán)利都可能得到更為具體和細(xì)致的分解，這就使得產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜化。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)存在各種不同的形式，私有產(chǎn)權(quán)（PrivateProperty）和共有產(chǎn)權(quán)（Commonproperty）是產(chǎn)權(quán)安排形式的兩個(gè)極端，大多數(shù)產(chǎn)權(quán)安排處于這兩者之間。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和人類(lèi)行為激勵(lì)的內(nèi)在聯(lián)系，認(rèn)為不同產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的差異對(duì)資源配置產(chǎn)生重大影響。排他性（Excludability）是產(chǎn)權(quán)的決定性特征，它不僅意味著不讓他人從一項(xiàng)權(quán)利中受益，而且意味著權(quán)利所有者要對(duì)該項(xiàng)權(quán)利使用中的各項(xiàng)成本負(fù)責(zé)。產(chǎn)權(quán)界定的含義是指提高共有產(chǎn)權(quán)的排他性。產(chǎn)權(quán)的界定需要付出成本，可以劃分為排他性成本（Exclusioncost）與內(nèi)部管理成本（Internalgovernancecost）。排他性成本包括界定成本和維護(hù)成本，這里的界定指在物理與價(jià)值形態(tài)上給出產(chǎn)權(quán)的邊界，并使之能夠被有關(guān)交易者乃至社會(huì)識(shí)別和承認(rèn)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理成本，是指不具有排他性，共同擁有產(chǎn)權(quán)的所有者做出決策、采取行動(dòng)時(shí)所耗費(fèi)的成本

由于共有產(chǎn)權(quán)使內(nèi)部成員的努力程度普遍降低，共有產(chǎn)權(quán)的有效行使往往有賴(lài)于很高的內(nèi)部管理費(fèi)用，降低共有產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理費(fèi)用依賴(lài)于產(chǎn)權(quán)的排他程度的加強(qiáng)，但相應(yīng)要付出排他性成本，只有當(dāng)新增的排他成本低于所減少的內(nèi)部管理成本時(shí)，排他性程度的加強(qiáng)才是有效率的。也就是說(shuō)，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定的收益大于產(chǎn)權(quán)界定的成本時(shí)，人們才有動(dòng)力去制訂規(guī)則和界定產(chǎn)權(quán)，因此產(chǎn)權(quán)總是沒(méi)有被完全界定的。沒(méi)有被完全界定的產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生外部性，即產(chǎn)權(quán)行使效率下降帶來(lái)的損失。理論上來(lái)講，產(chǎn)權(quán)沒(méi)有完全界定帶來(lái)的成本節(jié)約等于產(chǎn)權(quán)沒(méi)有完全界定而帶來(lái)的損失。因此人們會(huì)不斷地界定產(chǎn)權(quán)，直至兩者在邊際上達(dá)到相等，形成暫時(shí)的制度均衡。產(chǎn)權(quán)制度的演變實(shí)際上就是產(chǎn)權(quán)不斷被界定、外部性不斷內(nèi)部化、產(chǎn)權(quán)行使效率不斷提高的過(guò)程，也是產(chǎn)權(quán)制度均衡不斷被打破，產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)、產(chǎn)權(quán)制度不斷變遷的過(guò)程。從西方國(guó)家產(chǎn)權(quán)制度變遷的歷史來(lái)看，大體上經(jīng)歷了共有產(chǎn)權(quán)、排他性共有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)三個(gè)階段。但需要指出的是，各種形式的共有產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代西方國(guó)家都不同程度存在，任何國(guó)家從未建立起純粹的私有產(chǎn)權(quán)制度。

二、我國(guó)水資源的共有產(chǎn)權(quán)制度安排

從人類(lèi)歷史上看，資源稀缺的出現(xiàn)和加劇以及相伴隨的相對(duì)價(jià)格提高，是產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)的基本原因。在自然資源相對(duì)充裕時(shí)，對(duì)這些資源設(shè)置產(chǎn)權(quán)的成本超過(guò)了潛在的收益，自然資源往往被當(dāng)作公共財(cái)產(chǎn)使用。當(dāng)人口相對(duì)于穩(wěn)定的資源數(shù)量增長(zhǎng)時(shí)，人們之間的競(jìng)爭(zhēng)趨于尖銳，一旦資源稀缺達(dá)到導(dǎo)致人們相互對(duì)抗的水平，產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)便不可避免。當(dāng)水資源相對(duì)并不稀缺之時(shí)，設(shè)置水權(quán)的收益不高，水資源處于開(kāi)放利用狀態(tài)，這反過(guò)來(lái)助長(zhǎng)了水資源的粗放利用，加速了水資源稀缺的出現(xiàn)，而資源稀缺的日益顯現(xiàn)，又客觀上提出了設(shè)置水權(quán)制度的需求，以遏制資源利用的快速增長(zhǎng)，優(yōu)化配置稀缺水資源。

由于水資源復(fù)雜的自然和經(jīng)濟(jì)屬性，界定水權(quán)的排他性成本很高，共有產(chǎn)權(quán)是成本相對(duì)節(jié)約的產(chǎn)權(quán)制度安排。共有水權(quán)的含義是水資源被某一特定群體共同擁有，但區(qū)別于開(kāi)放利用的公共財(cái)產(chǎn)，群體內(nèi)存在某種資源利用的規(guī)則，并設(shè)立公共管理機(jī)構(gòu)對(duì)資源實(shí)施權(quán)屬管理。節(jié)約排他性成本的相應(yīng)代價(jià)是要付出較高的內(nèi)部管理成本。依據(jù)處于支配地位的水權(quán)行使主體的差異，可以進(jìn)一步將共有水權(quán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)劃分為四種形式。全民所有、中央政府直接管理的水權(quán)稱(chēng)為國(guó)有水權(quán)（Civilpropertyrights），流域各地區(qū)共同擁有、委托流域管理機(jī)構(gòu)管理的水權(quán)稱(chēng)為流域水權(quán)（Basinpropertyrights），流域內(nèi)各地區(qū)分別擁有、地方政府管理的水權(quán)稱(chēng)為區(qū)域水權(quán)（RegionalPropertyrights），區(qū)域內(nèi)組織或社團(tuán)擁有的水權(quán)稱(chēng)為集體水權(quán)（CollectivePropertyrights），當(dāng)然和國(guó)有水權(quán)對(duì)應(yīng)的另一個(gè)極端是私有水權(quán)。顯然私有水權(quán)的排他性最強(qiáng)，而國(guó)有水權(quán)的排他性最弱。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，總體來(lái)看，由于水資源相對(duì)不稀缺，水資源的利用處于開(kāi)放狀態(tài)，主要受開(kāi)發(fā)能力和取用成本制約，基本上不存在用水競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)配給問(wèn)題，是一種“開(kāi)放可獲取資源”（Open－accessresource），可以認(rèn)為不存在正式的產(chǎn)權(quán)制度安排。改革開(kāi)放之后的很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，水資源的利用是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的延續(xù)，水資源利用基本上仍處于開(kāi)放狀態(tài)，排他性很弱，用水呈現(xiàn)粗放增長(zhǎng)，水資源開(kāi)始成為稀缺性的經(jīng)濟(jì)資源，用水競(jìng)爭(zhēng)性日益顯現(xiàn)，主要表現(xiàn)為區(qū)域間水事沖突日益增多。這一時(shí)期，水資源產(chǎn)權(quán)制度因資源稀缺而成為必要。一系列水資源管理制度從20世紀(jì)80年代后期，特別是1988年《水法》頒布之后開(kāi)始付諸實(shí)施。這些制度包括水長(zhǎng)期供求計(jì)劃制度、水資源的宏觀調(diào)配制度、取水許可制度、水資源有償使用制度、水事糾紛協(xié)調(diào)制度等，實(shí)際上可以視為一整套產(chǎn)權(quán)制度安排。

從這套產(chǎn)權(quán)制度安排來(lái)看水資源的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，我國(guó)水資源產(chǎn)權(quán)安排整體上屬于國(guó)有水權(quán)制度，這成為中央政府在流域間調(diào)配水資源的依據(jù)。由于大多數(shù)流域不涉及跨區(qū)域調(diào)水問(wèn)題，流域內(nèi)水資源的國(guó)有水權(quán)等同于流域水權(quán)，為流域上下游全體人口共同擁有，在大的江河流域一般設(shè)有專(zhuān)門(mén)的流域管理機(jī)構(gòu)來(lái)管理。由于上下游對(duì)流域水權(quán)的爭(zhēng)奪日益激烈，對(duì)流域各地區(qū)用水權(quán)利做出界定在很多流域成為必要，水資源的宏觀調(diào)配制度實(shí)際上就是將流域水權(quán)分割為區(qū)域水權(quán)。在地方行政區(qū)域內(nèi)，由于地方政府不僅是水權(quán)權(quán)屬的管理者，而且也是區(qū)域內(nèi)水公共事務(wù)的提供者，地方政府直接行使一部分區(qū)域水權(quán)，提供城市供水和鄉(xiāng)村灌溉，另一部分用水權(quán)則通過(guò)發(fā)放許可證的形式賦予取水戶(hù)，這就是取水許可制度，實(shí)質(zhì)上是把一部分區(qū)域水權(quán)分割為集體水權(quán)。

這里所說(shuō)的流域水權(quán)、區(qū)域水權(quán)和集體水權(quán)，并不是完整意義上的產(chǎn)權(quán)，排他性較弱，只具有一定的使用權(quán)和收益權(quán)，且不具有轉(zhuǎn)讓權(quán)。這些不同形式的共有水權(quán)，其界定、維護(hù)和轉(zhuǎn)移都是基于行政手段的，比如區(qū)域水權(quán)常得不到尊重，流域上下游水事沖突仍主要依賴(lài)于上級(jí)行政協(xié)調(diào)；取水許可制度賦予的集體水權(quán)，被納入計(jì)劃用水管理，其使用不具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性；而水權(quán)的轉(zhuǎn)移都是通過(guò)行政命令被指令劃撥。

以上考察顯示，經(jīng)過(guò)建國(guó)之后特別是改革20年來(lái)的水管理制度演變，我國(guó)目前已經(jīng)形成了一套基于行政手段的共有水權(quán)制度，雖然十幾年來(lái)實(shí)施的一系列管理制度使水權(quán)的排他性有所提高，但是水權(quán)的外部性還較高，水權(quán)行使效率還較低，也就是我們目前所說(shuō)的“水權(quán)模糊”現(xiàn)象還很?chē)?yán)重。水權(quán)模糊在一定的歷史條件下是一種合理的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，主要是由于清晰界定水權(quán)的成本較高，采用模糊水權(quán)的方法可以節(jié)約排他性成本。行政手段正是宏觀環(huán)境下成本節(jié)約的現(xiàn)實(shí)制度選擇，而產(chǎn)權(quán)模糊是行政配水制度的基礎(chǔ)。當(dāng)前的水權(quán)制度安排是水權(quán)模糊帶來(lái)的內(nèi)部管理費(fèi)用和用水效率損失與行政配水所帶來(lái)的成本節(jié)約之間的均衡。

三、水權(quán)制度變遷的動(dòng)因

前不久發(fā)生的國(guó)內(nèi)首例跨城市水權(quán)交易—東陽(yáng)—義烏水權(quán)交易事件，在全社會(huì)引起很大反響。我們研究認(rèn)為，這個(gè)事件打破了行政手段壟斷水權(quán)分配的傳統(tǒng)，標(biāo)志著我國(guó)水權(quán)市場(chǎng)的正式誕生，實(shí)際上也是水權(quán)制度變革的先聲。通過(guò)對(duì)東陽(yáng)—義烏水權(quán)交易的進(jìn)一步考察，可以揭示制度變革的深層動(dòng)因。

東陽(yáng)市和義烏市處在一條江的上下游，義烏江的水權(quán)理論上為流域水權(quán)，為河流上下游各地區(qū)共享，但實(shí)際上由于模錦水庫(kù)位于東陽(yáng)境內(nèi)，橫錦水庫(kù)中水資源的使用權(quán)和收益權(quán)事實(shí)上為東陽(yáng)占有，或者說(shuō)橫錦水庫(kù)的水資源產(chǎn)權(quán)性質(zhì)是不完全排他的區(qū)域水權(quán)。義烏若要獲取這部分水資源的使用權(quán)，在目前基于行政手段的共有水權(quán)制度安排下，可以有兩種選擇。第一種是要求東陽(yáng)向下游放水。事實(shí)上，在過(guò)去的干旱季節(jié)里，東陽(yáng)也曾多次開(kāi)閘放水，無(wú)償支援義烏用水。但是一次次的緊急求水，使義烏深刻認(rèn)識(shí)到，這種靠上級(jí)行政協(xié)調(diào)方法階段性、無(wú)償性的調(diào)水，既不可靠，也不長(zhǎng)久。加之河道污染，河道提水主要供農(nóng)業(yè)灌溉，而義烏主要是亟待擴(kuò)大城市供水，于是跨區(qū)域調(diào)用橫錦水庫(kù)的優(yōu)質(zhì)水成為首選。于是義烏還可以選擇第二種方式，就是請(qǐng)求上級(jí)安排橫錦水庫(kù)到義烏的調(diào)水工程。

傳統(tǒng)的跨區(qū)域調(diào)水方式最大的吸引力在于，調(diào)水工程由中央財(cái)政或者上級(jí)財(cái)政投錢(qián)，地方幾乎是無(wú)條件受益。但這種依靠行政協(xié)調(diào)的方式往往耗時(shí)耗力，周期較長(zhǎng)，特別是由于對(duì)調(diào)出方缺少利益補(bǔ)償，調(diào)水各方較難達(dá)成一致。而在水權(quán)交易發(fā)生的浙江省，國(guó)家財(cái)政投資的前提并不具備。浙江省地方的水利工程以地方投入為主，省級(jí)和國(guó)家補(bǔ)貼非常少。義烏市的水利工程基本上靠自籌自建，1997年投入使用的八都水庫(kù)就是利用“五自”辦法興建，總投資1.8億元，上級(jí)財(cái)政補(bǔ)貼只占10％。義烏市自身?yè)碛泻軓?qiáng)財(cái)政能力和投資能力，具有購(gòu)買(mǎi)水權(quán)的能力。按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定，2億元水權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)分5年付清，平均每年4千萬(wàn)元，僅占1999年財(cái)政總收入的4.5％，整個(gè)供水工程耗資7億元，平均年投資1.4億元，僅占1999年社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的4.6％。義烏如果選擇伸手向上級(jí)一等二靠三要的話(huà)，一來(lái)資時(shí)，協(xié)調(diào)周期很長(zhǎng)，義烏城市供水等不及，二來(lái)費(fèi)力，上級(jí)補(bǔ)貼的錢(qián)很少，得不償失。于是義烏“明智”地選擇了自主解決，主動(dòng)與東陽(yáng)平等協(xié)商。

由此可見(jiàn)，在東陽(yáng)—義烏水權(quán)交易事件中，義烏之所以沒(méi)有選擇向上級(jí)要水，而是選擇了購(gòu)買(mǎi)水權(quán)，乃是買(mǎi)水的收益遠(yuǎn)大于要水的成本。義烏買(mǎi)水的成本是失去上級(jí)微不足道的財(cái)政補(bǔ)貼，而且獲得補(bǔ)貼的機(jī)會(huì)成本還很高，而收益則是及時(shí)解決制約城市發(fā)展的瓶頸問(wèn)題。而對(duì)于東陽(yáng)來(lái)說(shuō)，指令劃撥境內(nèi)水資源對(duì)自身幾乎沒(méi)有收益，而賣(mài)水則可以盤(pán)活水利資產(chǎn)，收益豐厚。由于交易雙方選擇新規(guī)則都有利可圖，故而制度變遷不可避免。

從一種制度轉(zhuǎn)向另一種制度，這說(shuō)明新制度的運(yùn)行成本小于舊制度的運(yùn)行成本，或者說(shuō)，從舊制度轉(zhuǎn)向新制度有利可圖。通過(guò)考察水權(quán)交易發(fā)生的外部環(huán)境，我們發(fā)現(xiàn)水權(quán)交易之所以率先在浙江發(fā)生，乃是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的社會(huì)環(huán)境中，利用行政手段轉(zhuǎn)移水權(quán)的成本較高，而利用市場(chǎng)手段的成本卻較低，東陽(yáng)和義烏的特殊伙伴關(guān)系進(jìn)一步降低了交易成本。這是制度變遷得以發(fā)生的重要條件。

四、水權(quán)制度變遷的路徑

東陽(yáng)—義烏水權(quán)交易作為新生事物，具體做法中還有一些值得商榷之處，其模式也并非其他地方可以照搬照抄，但這個(gè)事件無(wú)疑代表了一個(gè)方向，就是引入水權(quán)、水市場(chǎng)優(yōu)化水資源配置大有可為。作為水權(quán)市場(chǎng)初露端倪的標(biāo)志，這個(gè)事件揭示出的具有普遍意義的結(jié)論是，隨著缺水的日益加劇，水權(quán)模糊的代價(jià)越來(lái)越大，基于行政手段的共有水權(quán)制度的運(yùn)行成本越來(lái)越高。這主要有三方面的原因：其一，隨著市場(chǎng)化改革的深入推進(jìn)，地方利益主體地位日益強(qiáng)化，上級(jí)監(jiān)督地方政府的難度越來(lái)越大，行政命令越來(lái)越難以得到有效落實(shí)，即所謂的“體制失效”，其實(shí)是現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)制度的失效；其二，政府顯然沒(méi)有能力處理繁雜的資產(chǎn)有用性信息，利用行政手段配置水權(quán)已經(jīng)“力不從心”，制度運(yùn)行的機(jī)會(huì)成本不斷增高；其三，水權(quán)界定和維護(hù)的成本在降低，建立產(chǎn)權(quán)排他性的收益在提高，加之市場(chǎng)化改革在不斷降低產(chǎn)權(quán)交易的成本，引入市場(chǎng)機(jī)制的預(yù)期收益在不斷增大。

篇（8）

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步離不開(kāi)公共管理制度的創(chuàng)新。落后的公共管理制度會(huì)束縛人們的思維方式、行動(dòng)法則，會(huì)不斷制約生產(chǎn)力的發(fā)展。公共管理制度的創(chuàng)新就是要破除生產(chǎn)力發(fā)展的楞楞框框，摒棄那些阻礙生產(chǎn)力進(jìn)步的制度，不斷用公共管理的理論與制度創(chuàng)新去武裝人們的頭腦。公共管理制度的創(chuàng)新是發(fā)展生產(chǎn)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、完善市場(chǎng)體系、改善人民生活的必然選擇。

2.加強(qiáng)民主政治建設(shè)的內(nèi)驅(qū)力

公共管理制度創(chuàng)新的另一個(gè)重要目標(biāo)是建設(shè)社會(huì)主義民主政治。構(gòu)建民主政治的核心是健全民主制度，而制度的健全離不開(kāi)制度創(chuàng)新。因此，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義民主政治的規(guī)范化、制度化必須加強(qiáng)公共管理制度的創(chuàng)新。社會(huì)主義民主政治是一個(gè)歷史的過(guò)程，公共管理制度的創(chuàng)新要貫穿于這一過(guò)程的始終。這樣才能不斷提高黨的執(zhí)政水平、保證實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)、規(guī)范黨政關(guān)系、優(yōu)化公共資源的配置。尤其是在反腐倡廉方面，要充分利用公共管理制度，形成按制度辦事、靠制度辦事的長(zhǎng)效機(jī)制。

二、我國(guó)公共管理制度創(chuàng)新面臨的困境

1.公共管理多元主體競(jìng)爭(zhēng)不充分

由于歷史因素影響，我國(guó)公共權(quán)力的配置表現(xiàn)出單極化、單向性的特點(diǎn)。公共權(quán)力多為國(guó)家壟斷，國(guó)家與社會(huì)、統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者的劃分不清晰。改革開(kāi)放后，社會(huì)階層日益分化，社會(huì)組織逐漸興起，但不管在運(yùn)行機(jī)制還是組建模式方面，都是政府占主導(dǎo)地位，突出表現(xiàn)在政社界限模糊、運(yùn)行模式固化、解決問(wèn)題的能力不強(qiáng)。社會(huì)組織缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自主性。政府的行為模式是自上而下的貫徹執(zhí)行并不是自下而上的公共抉擇，加之法律制度與民主化制度的不健全，導(dǎo)致公共管理多元主體的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境很不充分，多元利益與公共權(quán)力的分散不能很好地整合，一些社會(huì)組織的利益與公共事業(yè)的利益很可能發(fā)生矛盾，導(dǎo)致新的不穩(wěn)定因素。值得注意的是，我國(guó)數(shù)量龐大的職能性社會(huì)團(tuán)體擠壓了公共主體的競(jìng)爭(zhēng)空間，也造成了主體競(jìng)爭(zhēng)不充分。

2.政府與民眾面臨的困境

公共事業(yè)的決策者可能會(huì)為了少數(shù)人的利益而忽視大多數(shù)人的利益訴求。在公用事業(yè)的決策過(guò)程中，如果在決策中沒(méi)有社會(huì)的監(jiān)督，就有可能出現(xiàn)損害人民利益的情況發(fā)生。除此之外，政府部門(mén)存在行政效率低、執(zhí)行力不強(qiáng)的問(wèn)題。這些情況就要求公共事務(wù)的管理必須出現(xiàn)新思路、新方法。而民眾的參與是現(xiàn)代社會(huì)治理民主化的重要標(biāo)志，公共事務(wù)的管理有賴(lài)于民眾的參與。但在公共事務(wù)的具體管理中，民眾的參與往往受到各種因素的制約。一些在經(jīng)濟(jì)上處于優(yōu)勢(shì)或者具有較強(qiáng)政治話(huà)語(yǔ)權(quán)的人或組織往往拒絕民眾參與公共事業(yè)。

篇（9）

1制度性話(huà)語(yǔ)

很多領(lǐng)域都對(duì)institutionaldiscourse有研究，如文學(xué)、新聞傳播學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、語(yǔ)言學(xué)等。單從語(yǔ)言學(xué)的角度看，人們對(duì)課堂話(huà)語(yǔ)、醫(yī)患話(huà)語(yǔ)、新聞訪(fǎng)談、法庭話(huà)語(yǔ)、政論話(huà)語(yǔ)等的研究中都引入了institutionaldiscourse的研究方法，有人認(rèn)為它是“職業(yè)話(huà)語(yǔ)”的代名詞，有人把它翻譯成“機(jī)構(gòu)性話(huà)語(yǔ)”，也有人提出了“領(lǐng)域語(yǔ)言”這一術(shù)語(yǔ)，等等。

一般而言institutional在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被譯為“機(jī)構(gòu)的”，本人認(rèn)為institutionaldiscourse譯為“制度性話(huà)語(yǔ)”更為貼切。如文學(xué)研究中認(rèn)為文學(xué)語(yǔ)篇是institutional的，復(fù)旦大學(xué)的陳引馳(2008)說(shuō)“事實(shí)上，作為整體的文化活動(dòng)的文學(xué)……是與一定時(shí)空的歷史、文化、社會(huì)境況血肉相聯(lián)的制度性(institutional)存在?！笨梢哉f(shuō)文學(xué)語(yǔ)篇有其規(guī)約性conventional，而從institu-tional角度進(jìn)行研究的話(huà)，就綜合了更多的社會(huì)制度因素。在《制度分析與文化傳播》(2008)一文中，作者認(rèn)為“傳播政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”也需要從“制度(institutional)”角度進(jìn)行分析。我們可以綜合社會(huì)制度因素來(lái)研究法庭言語(yǔ)，當(dāng)然也可以從“職業(yè)話(huà)語(yǔ)”或者“領(lǐng)域語(yǔ)言”的角度來(lái)研究。

目前西方學(xué)界對(duì)discourse的研究已進(jìn)入言語(yǔ)層面，而非僅僅是對(duì)言語(yǔ)的結(jié)果形式——話(huà)語(yǔ)的靜態(tài)研究。因此他們討論的制度性話(huà)語(yǔ)特征實(shí)際上已經(jīng)考慮了很多言語(yǔ)因素。

2制度性話(huà)語(yǔ)特征研究

JurgenHabermas(1984)認(rèn)為制度性會(huì)話(huà)是“策略性話(huà)語(yǔ)”的典型，策略性話(huà)語(yǔ)是“充滿(mǎn)權(quán)勢(shì)的”并且是“目標(biāo)指向的”；“策略性話(huà)語(yǔ)”與“交際話(huà)語(yǔ)”相對(duì)，他認(rèn)為“交際話(huà)語(yǔ)”，以其理想的表現(xiàn)，研究的是交際雙方如何權(quán)力均等地進(jìn)行交流以達(dá)到互相理解。

PaulDrew和JohnHeritage(1992)認(rèn)為會(huì)話(huà)分析研究中的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是“一般話(huà)語(yǔ)是社會(huì)生活中最主要的互動(dòng)形式，制度性互動(dòng)則是與一般會(huì)話(huà)相對(duì)而言的言語(yǔ)活動(dòng)及其設(shè)計(jì)的一些系統(tǒng)的變體和限制”。這些變體和限制包括：言者的話(huà)語(yǔ)是指向某一特殊任務(wù)或目標(biāo)的，對(duì)一方或雙方話(huà)語(yǔ)角色針對(duì)所進(jìn)行的話(huà)題該說(shuō)什么內(nèi)容也有專(zhuān)門(mén)的限制。

很多人曾嘗試對(duì)制度性話(huà)語(yǔ)與日常話(huà)語(yǔ)進(jìn)行區(qū)分，但是事實(shí)上兩者之間很難有明確的劃分。StevenLevinson(1992)認(rèn)為“我們的目的只是想指出制度性話(huà)語(yǔ)中的一些家族相似性特征，如任務(wù)指向性、嚴(yán)格限制性和推論特殊性等?！?/p>

2002年，Thomborrow，J.從制度性話(huà)語(yǔ)和一般話(huà)語(yǔ)的分析著手，認(rèn)為僅從這三個(gè)方面分析還不夠，制度性話(huà)語(yǔ)的另一個(gè)很重要的方面是在“權(quán)勢(shì)”作用下言語(yǔ)角色之間話(huà)語(yǔ)權(quán)的極不對(duì)稱(chēng)性。這樣，她又引入了一個(gè)參照因素——權(quán)勢(shì)。根據(jù)這一觀點(diǎn)，制度性話(huà)語(yǔ)又具有以下幾個(gè)特征：權(quán)勢(shì)充斥性、話(huà)語(yǔ)的不對(duì)稱(chēng)性、策略性、言語(yǔ)角色及關(guān)系的語(yǔ)境決定性等。

3法庭言語(yǔ)的制度性特征體現(xiàn)

根據(jù)以上學(xué)者對(duì)制度性話(huà)語(yǔ)特征的總結(jié)，我們結(jié)合法庭言語(yǔ)的情況作如下分析：

3．1任務(wù)指向性

法庭言語(yǔ)角色，在他們自身的行業(yè)或技術(shù)的能力范圍之內(nèi)，根據(jù)他們對(duì)庭審的任務(wù)或功能的一般特征的理解來(lái)組織他們的話(huà)語(yǔ)。也就是說(shuō)，在庭審過(guò)程中，法律專(zhuān)業(yè)人員和非法律專(zhuān)業(yè)人員的言語(yǔ)行為，都指向制度性任務(wù)或功能，這一點(diǎn)明顯表現(xiàn)在他們所追求的總目標(biāo)上——就被告的有罪或無(wú)罪做出判決。即使原被告之間或(交叉質(zhì)證中的)對(duì)方律師與證人之間的目的對(duì)抗，言語(yǔ)角色都明確知道他們之間互動(dòng)的總?cè)蝿?wù)或總目標(biāo)是什么。

3．2嚴(yán)格限制性

法庭言語(yǔ)的限制性主要表現(xiàn)在言語(yǔ)角色之間的互動(dòng)和話(huà)題上。在法庭言語(yǔ)活動(dòng)中，一些來(lái)自權(quán)勢(shì)的或法律強(qiáng)制性的限制會(huì)使法庭言語(yǔ)具有一些形式特征，具體表現(xiàn)為程序規(guī)則、話(huà)輪控制以及公訴人或律師的明知故問(wèn)等，言語(yǔ)角色必須根據(jù)這些特征來(lái)調(diào)整自己的言語(yǔ)行為。如針對(duì)公訴人或律師的明知故問(wèn)，聽(tīng)話(huà)者必須作出回答，否則將被認(rèn)為是藐視法庭。具有制度性特征的言語(yǔ)角色是根據(jù)每個(gè)人可用的話(huà)輪的預(yù)先分配情況來(lái)定義的：法官指示，律師提出(制度上允許的)問(wèn)題和反對(duì)對(duì)方的問(wèn)題，證人回答律師的問(wèn)題，等等。在主題上的限制主要體現(xiàn)在所有言語(yǔ)角色的言語(yǔ)都要與審判的主題相關(guān)，在不同的庭審階段有不同的次主題，法官對(duì)庭審中的主題起檢查和維護(hù)作用，任何有偏離主題的言語(yǔ)都將被法官制止。

3．3推論特殊性

在法庭言語(yǔ)活動(dòng)的制度性語(yǔ)境中，制度性互動(dòng)中產(chǎn)生的一些推理、推論及涵義也具有一些特別(“制度性”)之處。如法官對(duì)非法律專(zhuān)業(yè)人員的描述、主張等不能露出吃驚、同情或贊成等表情；沉默會(huì)被看作是藐視法庭，或者對(duì)某證據(jù)沒(méi)有異議而被法官采信，等等。日常談話(huà)中“你兒子還好嗎”是一種表示關(guān)心的問(wèn)候語(yǔ)，但是在法庭上，如果一個(gè)刑事被告人這樣問(wèn)法官，則會(huì)被看作是一種威脅。

3．4權(quán)勢(shì)充斥性

社會(huì)語(yǔ)言學(xué)在制度性話(huà)語(yǔ)研究中有兩個(gè)重要概念：權(quán)勢(shì)和親和。權(quán)勢(shì)的層級(jí)性是相對(duì)于親和而言的，它們都屬于社會(huì)心理學(xué)的研究范疇。制度性話(huà)語(yǔ)的研究通常都著重于揭示不對(duì)等或非等同關(guān)系以及語(yǔ)言中權(quán)勢(shì)的使用。法庭言語(yǔ)角色之間的權(quán)勢(shì)不對(duì)等引起了他們之間權(quán)勢(shì)的層級(jí)性，權(quán)勢(shì)的層級(jí)性又影響著各言語(yǔ)角色之間的話(huà)語(yǔ)權(quán)的大小。我們認(rèn)為法庭言語(yǔ)中的權(quán)勢(shì)直接影響到話(huà)語(yǔ)權(quán)，話(huà)語(yǔ)權(quán)主要受權(quán)勢(shì)的三個(gè)方面因素制約：①權(quán)力和權(quán)威：法庭言語(yǔ)角色的權(quán)力和權(quán)威具有其法律基礎(chǔ)。法庭審判屬于法的適用的內(nèi)容，即由特定的國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員，按照法定職權(quán)實(shí)施法律的專(zhuān)門(mén)活動(dòng)，具有國(guó)家權(quán)威性。在我國(guó)，人民法院和人民檢察院是代表國(guó)家行使司法權(quán)的專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)。法的適用是司法機(jī)關(guān)以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾實(shí)施法律的活動(dòng)，具有國(guó)家強(qiáng)制性。由于法的適用總是與法律爭(zhēng)端、違法的出現(xiàn)相聯(lián)系，總是伴隨著國(guó)家的干預(yù)、爭(zhēng)端的解決和對(duì)違法者的法律制裁，沒(méi)有國(guó)家強(qiáng)制性，就無(wú)法進(jìn)行上述活動(dòng)。司法機(jī)關(guān)依法所作的決定，所有當(dāng)事人都必須執(zhí)行，不得違抗。也就是說(shuō)，如果我們確認(rèn)適用法律的體制是必要的，我們就賦予了司法人員以權(quán)威。②在法庭言語(yǔ)互動(dòng)中一方通過(guò)語(yǔ)言的使用對(duì)另一方的控制：法庭言語(yǔ)中的權(quán)勢(shì)還具有其語(yǔ)言學(xué)基礎(chǔ)。法庭言語(yǔ)各角色都會(huì)通過(guò)使用一定的語(yǔ)言或言語(yǔ)策略對(duì)對(duì)方進(jìn)行一定程度的控制。比如，法庭上最有效的控制方式就是提問(wèn)。律師可以在對(duì)證人的提問(wèn)中加入隱藏的預(yù)設(shè)，可以通過(guò)提問(wèn)使對(duì)方的回答出現(xiàn)前后矛盾，通過(guò)提問(wèn)證明證人對(duì)所述問(wèn)題認(rèn)識(shí)模糊或一無(wú)所知而否認(rèn)其證詞的證明力，通過(guò)提問(wèn)來(lái)限制對(duì)方回答的內(nèi)容(如選擇問(wèn)句，“只回答是或不是”)，等等。③知識(shí)：掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)才能使用專(zhuān)業(yè)話(huà)語(yǔ)，因此專(zhuān)業(yè)知識(shí)對(duì)話(huà)語(yǔ)權(quán)起作用。在審判過(guò)程中，法官、律師和公訴人具有法律知識(shí)，并熟悉庭審程序。另外，在辦案過(guò)程中，法官和公訴人接觸了一些與案件相關(guān)的材料，對(duì)案情的了解也比被告人相對(duì)更多。因此，法律職業(yè)人員與非法律職業(yè)人員相比，具有更大的話(huà)語(yǔ)權(quán)。

總之，法庭上的權(quán)勢(shì)包括權(quán)力和權(quán)威、知識(shí)以及在法庭言語(yǔ)互動(dòng)中一方通過(guò)語(yǔ)言的使用對(duì)另一方的控制。誰(shuí)的權(quán)勢(shì)越大、所掌握的法律知識(shí)和庭審程序等越多，誰(shuí)就越有話(huà)語(yǔ)權(quán)，也就越有可能控制權(quán)勢(shì)較小的一方。

3．5話(huà)語(yǔ)權(quán)的不對(duì)稱(chēng)性

話(huà)語(yǔ)權(quán)的不對(duì)等造成了法庭言語(yǔ)角色之間的層級(jí)性。LeahKedar(1987)認(rèn)為言語(yǔ)中體現(xiàn)話(huà)語(yǔ)權(quán)的三種方式是：提問(wèn)、控制話(huà)題和打斷。廖美珍(2003:53)在法庭問(wèn)答互動(dòng)研究中注意到了從問(wèn)答角度來(lái)看“證人、被告人與公訴人、辯護(hù)人以及審判人員的關(guān)系一般是不可逆的”。

以上兩個(gè)圖也印證了Goodrich(1987)的話(huà)“法律是一種官僚體制，很多權(quán)勢(shì)都體現(xiàn)為一種組織內(nèi)的層級(jí)”。根據(jù)上圖，我們認(rèn)為就法庭言語(yǔ)角色的話(huà)語(yǔ)權(quán)而言，大致有三個(gè)層級(jí)：

第一層級(jí)是法官。法官在法庭上代表國(guó)家行使審判權(quán)，因此而被賦予了權(quán)力。法官在法庭上具有最高權(quán)威，法庭所有其他人員對(duì)法官的講話(huà)盡量貼近正式禮貌用語(yǔ)。法官可以根據(jù)庭審需要向所有在庭的人發(fā)出指令或提出疑問(wèn)，做出決定。他提問(wèn)時(shí)對(duì)方必須作出回答。但是除了對(duì)律師等的請(qǐng)求做出許可或否定外，他們一般不回答問(wèn)話(huà)。

第二層級(jí)是公訴人或控辯雙方律師以及原被告。法庭上除了法官之外，公訴人或律師的權(quán)勢(shì)次之。因?yàn)樗麄兙哂蟹蓪?zhuān)業(yè)知識(shí)并熟悉法庭審理程序，他們懂得怎樣使用專(zhuān)業(yè)語(yǔ)言或語(yǔ)言策略及言語(yǔ)策略等來(lái)達(dá)到他們的目的，并具有一定的權(quán)力。因此，他們?cè)诜ㄍド献顬榛钴S，他們對(duì)法官一般不發(fā)問(wèn)，只提出請(qǐng)求，采用的是正式的、禮貌的用語(yǔ)。他們可以向他方律師和證人等發(fā)問(wèn)，但采取的問(wèn)話(huà)方式不相同。對(duì)于他方律師的問(wèn)話(huà)，則與他方用語(yǔ)相對(duì)應(yīng)；對(duì)于他方律師及他方證人，問(wèn)話(huà)的禮貌程度降低。他們有權(quán)要求他方律師或證人回答他的提問(wèn)；而在刑事案件中，國(guó)家公訴人代表國(guó)家提起公訴，因此比辯護(hù)律師更具權(quán)勢(shì)；而民事案件中的原告及其律師與被告及其律師相比更具話(huà)語(yǔ)優(yōu)先權(quán)。

第三層級(jí)是證人及刑事案件中的被告人。證人分一般證人和專(zhuān)家證人。專(zhuān)家證人因?yàn)榫哂袑?zhuān)業(yè)知識(shí)而更具權(quán)勢(shì)，他們除了回答問(wèn)題之外還會(huì)在法庭上宣讀鑒定結(jié)果或者提出建議。一般證人及刑事案件中的被告人最不具權(quán)勢(shì)，他們不能向法庭上的任何一方提出問(wèn)題，也不能打斷或引入新話(huà)題，一般只能答話(huà)，且答話(huà)的內(nèi)容常受法官或律師的影響，不能憑自己的意愿偏離或轉(zhuǎn)換話(huà)題。因此，他們很少有話(huà)語(yǔ)主動(dòng)權(quán)，只能等待他們的話(huà)輪，有時(shí)證人甚至要等上好幾天才能有機(jī)會(huì)獲得話(huà)輪，在話(huà)語(yǔ)權(quán)這一點(diǎn)上是完全被動(dòng)的。但他們并非毫無(wú)話(huà)語(yǔ)權(quán)，因?yàn)樗麄儗?duì)語(yǔ)言的使用也具一定的手段。

3．6法庭言語(yǔ)的策略性

“由于刑獄訴訟等法律事務(wù)關(guān)涉到個(gè)人或群體的財(cái)產(chǎn)得失、毀譽(yù)榮辱乃至生命予奪，……人們對(duì)這一領(lǐng)域的語(yǔ)言的運(yùn)用是超時(shí)空的、永恒的?！?潘慶云，2003)。為了爭(zhēng)奪話(huà)語(yǔ)權(quán)，法庭言語(yǔ)各角色都會(huì)通過(guò)使用一定的語(yǔ)言策略和言語(yǔ)策略對(duì)對(duì)方進(jìn)行一定程度的控制。法庭言語(yǔ)活動(dòng)中的各角色之間關(guān)系復(fù)雜，各言語(yǔ)角色之間的目的不一；同時(shí)，法庭言語(yǔ)活動(dòng)又受很多程序規(guī)則、時(shí)間等的限制，這就要求法庭言語(yǔ)各角色，包括法官(根據(jù)我國(guó)的審判制度，法官在庭審中也可以參與實(shí)體調(diào)查，因此在法庭事實(shí)調(diào)查階段法官也對(duì)原被告進(jìn)行提問(wèn))，在言語(yǔ)活動(dòng)中使自己說(shuō)出的每一句話(huà)都能達(dá)到最佳效果，而為了實(shí)現(xiàn)這一目的，他們都會(huì)自覺(jué)不自覺(jué)地使用各種語(yǔ)言策略和言語(yǔ)策略，歸結(jié)起來(lái)說(shuō)，主要是要達(dá)到控制對(duì)方話(huà)語(yǔ)的目的。

3．7言語(yǔ)角色及關(guān)系的語(yǔ)境決定性

我國(guó)《刑事訴訟法》第12條規(guī)定“未經(jīng)人民法院依法判決，對(duì)任何人都不得確定有罪”。人民法院的依法判決必須經(jīng)過(guò)開(kāi)庭審理才能實(shí)現(xiàn)。開(kāi)庭審理即人民法院在當(dāng)事人和所有訴訟參與人的參加下，全面審查認(rèn)定案件事實(shí)，并依法作出裁判或調(diào)解的活動(dòng)。因此，我們可以把審判看作是一個(gè)以言行事的“大言語(yǔ)行為”，其目的是“全面審查認(rèn)定案件事實(shí)”、“適用法律”、“作出判決”?？梢哉f(shuō)，法庭審判的功能決定了法庭言語(yǔ)從本質(zhì)上就是制度性的。如果從語(yǔ)境角度進(jìn)行分析，主要有以下幾點(diǎn)：

社會(huì)文化語(yǔ)境：不同國(guó)家因?yàn)樯鐣?huì)文化的不同，實(shí)行的審判制度也不一樣，因此各個(gè)國(guó)家的法庭言語(yǔ)進(jìn)程及其話(huà)語(yǔ)語(yǔ)篇的構(gòu)成也各具其特征。如就法庭辯論來(lái)看，各國(guó)均規(guī)定控辯雙方可對(duì)案件的證據(jù)和事實(shí)、法律適用等問(wèn)題提出觀點(diǎn)，發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行論證和相互辯駁，一般由方首先發(fā)言，辯護(hù)方反駁，如此反復(fù)辯論幾輪。不同的是英國(guó)和美國(guó)由方作最后陳述，而法國(guó)、德國(guó)和中國(guó)大陸則是被告方享有最后陳述的權(quán)利。

法庭審判場(chǎng)合：在進(jìn)行法庭審判時(shí)，除了莊嚴(yán)肅穆的法庭物理場(chǎng)景外，還有嚴(yán)格的程序和紀(jì)律約束、嚴(yán)肅性話(huà)語(yǔ)主題等。其中，法庭紀(jì)律體現(xiàn)了庭審的嚴(yán)肅性。如未經(jīng)法庭允許，不準(zhǔn)錄音、錄像、攝影等。在法庭審判場(chǎng)合中，因?yàn)榉ㄍパ哉Z(yǔ)角色的參與而使審判場(chǎng)合具有了社會(huì)性特征。這樣一個(gè)嚴(yán)肅的場(chǎng)合，決定了話(huà)語(yǔ)基調(diào)的嚴(yán)肅性。另外，言語(yǔ)內(nèi)容不是隨意的，而必須與案件事實(shí)有關(guān)、與相關(guān)法律有關(guān)。說(shuō)話(huà)的輪次也必須按照庭審的程序規(guī)則進(jìn)行。

庭審話(huà)題：法庭言語(yǔ)活動(dòng)中的話(huà)題是庭審要解決的法律爭(zhēng)端。如審判長(zhǎng)在宣布開(kāi)庭時(shí)說(shuō)“現(xiàn)在開(kāi)庭!上海市第一中級(jí)人民法院民事審判第一庭今天對(duì)上訴人張某(小妹)、被上訴人張某(大姐)繼承糾紛一案進(jìn)行審理。接下來(lái)我們就進(jìn)行法庭調(diào)查”。之后，根據(jù)庭審程序階段，法官確定的主話(huà)題是“繼承糾紛”，那么在該庭審中，所有言語(yǔ)角色的話(huà)題都要與具體的“爭(zhēng)議財(cái)產(chǎn)”和“繼承法”相關(guān)規(guī)定有關(guān)。在法庭調(diào)查階段，法庭要調(diào)查的是當(dāng)事人雙方所出示的用來(lái)證明他們對(duì)某部分財(cái)產(chǎn)享有繼承權(quán)的相關(guān)證據(jù)，因此針對(duì)他們出示的每一個(gè)證據(jù)進(jìn)行的法庭調(diào)查都是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的次話(huà)題。在法庭辯論階段也一樣，針對(duì)法庭調(diào)查確認(rèn)后的事實(shí)，雙方當(dāng)事人針對(duì)每一個(gè)辯論焦點(diǎn)發(fā)表的辯論意見(jiàn)也構(gòu)成一個(gè)個(gè)相對(duì)獨(dú)立的次話(huà)題。

言語(yǔ)角色：言語(yǔ)角色指交際事件的參與者，即使用語(yǔ)言的人，包括言者和聽(tīng)者。在具體的交際過(guò)程中，各言語(yǔ)角色根據(jù)不同的對(duì)象采取不同的言語(yǔ)策略。

我們先看制度性身份的專(zhuān)業(yè)人員——審判人員?！霸?huà)語(yǔ)的制度性不是由物理場(chǎng)景決定的，而是由某職業(yè)活動(dòng)中的工作人員的制度性或職業(yè)性身份決定的(PaulDrewandJohnHer-itage，1992)?！敝贫刃栽?huà)語(yǔ)的交際行為反映社會(huì)的作用、反映某些機(jī)構(gòu)的作用，這是從話(huà)語(yǔ)的功能方面來(lái)考慮的。法官的功能就是通過(guò)司法審判來(lái)體現(xiàn)和維護(hù)社會(huì)公正。法官在法庭言語(yǔ)活動(dòng)中的功能有：a．參與角色功能——交際事件的參與者、話(huà)語(yǔ)的最終接聽(tīng)者。b．職業(yè)角色功能——參與交際的某個(gè)方面的角色，即審判主持者。專(zhuān)業(yè)角色跟某個(gè)單位和職業(yè)連在一起，充當(dāng)某個(gè)職業(yè)角色的參與者所說(shuō)的話(huà)，通常不代表“他們自己”，而是代表某個(gè)單位。這也說(shuō)明了為什么法官會(huì)自稱(chēng)“本庭”、“本院”、“法庭”等，如“你們的辯論法庭聽(tīng)得很清楚”。

其次是法庭言語(yǔ)角色的社會(huì)屬性特征?！吧鐣?huì)語(yǔ)言學(xué)在研究語(yǔ)境時(shí)根據(jù)的是言語(yǔ)交際者在談話(huà)中引入的社會(huì)屬性，包括：年齡、性別、職業(yè)、社會(huì)階層或階級(jí)、民族、地區(qū)、親屬關(guān)系等。他們認(rèn)為：這些屬性的關(guān)聯(lián)性一是取決于談話(huà)發(fā)生的特定場(chǎng)合——也就是談話(huà)是否日常交談、發(fā)生在法庭還是商業(yè)談判中等等；二是取決于說(shuō)話(huà)者在這些場(chǎng)景中所從事的特定的言語(yǔ)活動(dòng)或言語(yǔ)任務(wù)?！?PaulDrewandJohnHeritage，1992)

在法庭訴訟過(guò)程中，言語(yǔ)活動(dòng)在法庭這一特定的場(chǎng)合中進(jìn)行，言語(yǔ)角色為了實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)進(jìn)行交際，他們之間的任何社會(huì)關(guān)系只歸結(jié)為這樣的社會(huì)關(guān)聯(lián)性：第一，審判人員、公訴人、律師屬法律職業(yè)人員，原告、被告、證人等屬非職業(yè)人員。在法庭言語(yǔ)中職業(yè)人員與非職業(yè)人員之間的交際互動(dòng)中最明顯的特征見(jiàn)于職業(yè)人員對(duì)非職業(yè)人員的話(huà)語(yǔ)控制，其中尤見(jiàn)于律師對(duì)證人的控制。第二，訴訟當(dāng)事人之間的任何關(guān)系，如父子關(guān)系、夫妻關(guān)系、兄弟關(guān)系等，都首先被歸結(jié)為“原告”和“被告”之間的法律關(guān)系。這是由他們所參與的法律訴訟這一活動(dòng)或任務(wù)決定的。另外，法庭言語(yǔ)中的原被告角色并非任意，他們受法律和程序規(guī)則限制。

總之，法庭言語(yǔ)的這些制度性語(yǔ)境因素不僅制約了法庭言語(yǔ)的進(jìn)程、角色的身份及制度性角色與關(guān)系等，而且還是形成法庭言語(yǔ)其他制度性特征的根本原因。

篇（10）

1制度的定義

現(xiàn)代社會(huì)是制度化程度越來(lái)越高的社會(huì)，這就意味著它的發(fā)展越來(lái)越受制于制度安排和制度供應(yīng)。我國(guó)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中關(guān)于制度的定義是：(1)要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則；(2)在一定歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的體系。早期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯將制度定義為“集體行動(dòng)控制個(gè)人行動(dòng)”，集體行動(dòng)包括從無(wú)組織的習(xí)俗到有組織的機(jī)構(gòu)以至國(guó)家，它們對(duì)個(gè)體行動(dòng)的控制是通過(guò)利益誘導(dǎo)和禁例的方式進(jìn)行的。舒爾茨認(rèn)為，制度是行為規(guī)則，它們涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。作為制度決定論者，諾斯將制度抽象為：“是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說(shuō)，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”[1]。

制度要有效能，總是隱含著某種對(duì)違規(guī)的懲罰，任何人的行為若違反了這種制度而占了便宜，便會(huì)受到更大懲罰，從而得不償失。制度變遷就是實(shí)現(xiàn)效率更高的制度，表現(xiàn)為對(duì)制度均衡的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新的找尋。實(shí)現(xiàn)合理、有效的制度安排并提供給社會(huì)選擇，是政府的公共職能，其制度選擇影響和制約著政府本身及社會(huì)的價(jià)值選擇和行為方式[2]。

2醫(yī)院制度化管理的意義

現(xiàn)代的醫(yī)院管理已經(jīng)從過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)式管理轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫然芾?，在醫(yī)療服務(wù)的整個(gè)流程中，應(yīng)當(dāng)做到任何一個(gè)環(huán)節(jié)都有法可依、有章可循，使醫(yī)院的管理標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、合理化、統(tǒng)一化，為醫(yī)院的科學(xué)化、現(xiàn)代化管理創(chuàng)造條件。

2006年根據(jù)衛(wèi)生部和國(guó)家中醫(yī)藥管理局在全國(guó)各級(jí)各類(lèi)醫(yī)院開(kāi)展“以病人為中心，以提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量為主題”的醫(yī)院管理年活動(dòng)的要求，北京市衛(wèi)生局在北京地區(qū)各級(jí)各類(lèi)醫(yī)院開(kāi)展了“創(chuàng)建人民滿(mǎn)意醫(yī)院”活動(dòng)。根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)院管理年活動(dòng)方案》和《醫(yī)院管理評(píng)價(jià)指南》，北京市衛(wèi)生局制定了《醫(yī)院管理年和創(chuàng)建人民滿(mǎn)意醫(yī)院考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則》，從六大方面三十五項(xiàng)對(duì)醫(yī)院進(jìn)行考核，總分1300分。而“管理方式制度化”就占了100分，主要要求：(1)有健全的醫(yī)院管理各項(xiàng)規(guī)章制度，明確的人員崗位職責(zé)制度;(2)有完善的保證醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全的核心制度，并有嚴(yán)格的保障落實(shí)措施。

3我院在醫(yī)院制度化管理中的做法

我院歷來(lái)注重醫(yī)院管理的制度化。早在1986年（建院第3年），我院即編寫(xiě)了《醫(yī)院規(guī)章制度》，并于1991年重新修訂。內(nèi)容包括規(guī)章制度和工作人員職責(zé)兩部分，其中規(guī)章制度123大項(xiàng)291小項(xiàng)，工作人員職責(zé)51大項(xiàng)131小項(xiàng)，涵蓋了醫(yī)院的醫(yī)、教、研、后勤等各方面的工作。

此后，隨著我院各項(xiàng)工作的日益完善，我院的規(guī)章制度也在日益發(fā)展，不斷補(bǔ)充、完善。2004年12月，借北京市衛(wèi)生局在北京地區(qū)開(kāi)展的醫(yī)療機(jī)構(gòu)評(píng)審工作的契機(jī)，我院對(duì)全院的規(guī)章制度進(jìn)行了匯總、梳理，收集了全院22個(gè)行政、后勤處室及檢驗(yàn)科、輸血科、藥學(xué)部等科室的制度，共計(jì)1524項(xiàng)，其中原有制度1095項(xiàng)，新增制度429項(xiàng)，修訂制度309項(xiàng)。于2006年4月再次組織各職能處室及相關(guān)科室將本部門(mén)自2005年1月以后新增或修訂的規(guī)章制度進(jìn)行匯總備案，包括文本版和電子版，共計(jì)1658項(xiàng)，其中新增制度134項(xiàng)，修訂制度137項(xiàng)，為進(jìn)一步完善我院的規(guī)章制度做準(zhǔn)備。

為對(duì)全院的規(guī)章制度進(jìn)行整理，便于檢索，我院還建立了規(guī)章制度的目錄庫(kù)，包括處室、內(nèi)容、級(jí)別、時(shí)間等項(xiàng)目，目錄庫(kù)可以顯示出各處室規(guī)章制度的更新率及完善程度等。

4醫(yī)院制度化管理工作中的幾點(diǎn)體會(huì)

醫(yī)院的制度化管理必須符合國(guó)家的法律法規(guī)，符合衛(wèi)生行政主管部門(mén)的規(guī)章制度，不能與之相駁。在制定醫(yī)院規(guī)章制度的時(shí)候，要依照上級(jí)的要求，要有所依據(jù)。在國(guó)家、衛(wèi)生行政主管部門(mén)的法規(guī)文件的基礎(chǔ)上，可以制定院內(nèi)的實(shí)施細(xì)則。例如：可依據(jù)的法律法規(guī)有《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》、《中華人民共和國(guó)執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《中華人民共和國(guó)獻(xiàn)血法》、《中華人民共和國(guó)藥品管理法》，可依據(jù)的規(guī)章制度有《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》、《醫(yī)院財(cái)務(wù)制度》、《醫(yī)院會(huì)計(jì)制度》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定》、《醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)療廢物管理辦法》等。醫(yī)院的制度化管理可在各部門(mén)具體制定的基礎(chǔ)上，由全院匯總。全院應(yīng)對(duì)各部門(mén)的制度提出統(tǒng)一的要求。

制度的內(nèi)容應(yīng)包括適用范疇、負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)、職責(zé)劃分、考核標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)懲措施等。制度的文字要簡(jiǎn)潔、規(guī)范、統(tǒng)一，同一事物宜用同一名稱(chēng)，宜用全稱(chēng)而不宜自行編寫(xiě)簡(jiǎn)稱(chēng)。各部門(mén)制定的制度中如有交叉，其規(guī)定內(nèi)容不能互相違背，應(yīng)由牽頭部門(mén)對(duì)內(nèi)容進(jìn)行審核。例如：醫(yī)療廢物的處理，就包括醫(yī)療廢物的收集、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、處置等環(huán)節(jié)，涉及醫(yī)院感染管理辦公室、行政管理處以及護(hù)理部等幾個(gè)部門(mén)。各部門(mén)間應(yīng)分工明確，各司其職，密切配合，共同達(dá)到《醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療廢物管理辦法》中的要求。

醫(yī)院的制度化管理可以使管理具有權(quán)威性、有效性和科學(xué)性，是醫(yī)院堅(jiān)持正確的辦院方向的可靠保證，使各項(xiàng)工作有法可依、有章可循，避免職責(zé)不清。但只有有執(zhí)行力的制度才是對(duì)醫(yī)院管理起到促進(jìn)作用的制度。制度僅停留在紙面上是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，不僅要建立制度，還要貫徹執(zhí)行制度，有行之有效的監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制，使全院每個(gè)職工都要認(rèn)真學(xué)習(xí)制度，按照規(guī)章制度嚴(yán)格要求自己，身體力行，照章辦事。我院為了保證制度制定出臺(tái)后不是單純停留在紙面上，而是能確實(shí)發(fā)揮作用，要求職能部門(mén)在出臺(tái)制度時(shí)，要制定出制度中的規(guī)定如何檢查、如何考評(píng)、如何落實(shí)，并指定專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)對(duì)制度的落實(shí)情況進(jìn)行督查。

篇（11）

對(duì)于研究生的培養(yǎng)機(jī)制，我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行計(jì)劃招生、自籌經(jīng)費(fèi)、委托培養(yǎng)的方式。2007年，北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、西安交通大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中科技大學(xué)和哈爾濱工業(yè)大學(xué)10所高校率先進(jìn)行研究生培養(yǎng)機(jī)制的試點(diǎn)改革，由國(guó)家培養(yǎng)和自籌經(jīng)費(fèi)的雙軌制并行改為資助制，即取消國(guó)家計(jì)劃，所有研究生都要交費(fèi)。研究生教育收費(fèi)是大勢(shì)所趨。

一、我國(guó)實(shí)施研究生收費(fèi)制度的理論探析

首先，I.M.布坎南認(rèn)為：“任何教育的直接受益者都是那些得到教育的兒童及其家庭。在這一方面，教育是可以分割的，而且類(lèi)似于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)的普通服務(wù)。”美國(guó)學(xué)者E.S.薩瓦斯根據(jù)排他性和消費(fèi)方式的差別將物品和服務(wù)分為個(gè)人物品、可收費(fèi)物品、集體物品和公用資源四類(lèi)，不論是基礎(chǔ)教育還是高等教育都不是純粹的個(gè)人物品，而被認(rèn)為是混合物品，或稱(chēng)為準(zhǔn)公共物品。與基礎(chǔ)教育相比，高等教育更接近于私人物品。一般地，一個(gè)私人家庭只有在資金的預(yù)期利益等于或超過(guò)其私人利益時(shí)才愿意付費(fèi)。其不會(huì)考慮給社會(huì)帶來(lái)的溢出利益。高等教育不是每個(gè)人都可以獲得，是個(gè)人消費(fèi)，同時(shí)，接受過(guò)高等教育的人能夠獲得更好的工作，預(yù)期的利益更高，所以對(duì)高等教育收費(fèi)更加容易被享受著接受?；诖耍逃杀緫?yīng)由納稅人、學(xué)生家長(zhǎng)及社會(huì)共同分擔(dān)。但是基礎(chǔ)教育比高等教育具有更多的外部利益，更符合混合物品的特征，因此基礎(chǔ)教育應(yīng)當(dāng)由政府舉辦并分擔(dān)全部費(fèi)用，其他各階段的教育則由政府、社會(huì)和個(gè)人共同分擔(dān)教育成本。研究生教育作為高等教育的一部分，實(shí)行收費(fèi)制度符合教育成本分擔(dān)原則。

其次，實(shí)行研究生收費(fèi)制度是教育公平的體現(xiàn)。一方面，研究生在社會(huì)上獲得就業(yè)的機(jī)會(huì)要比同專(zhuān)業(yè)的本、專(zhuān)科生多，同等情況下其薪金前者也要高于后者。也就是說(shuō)，受過(guò)研究生教育的人，其私人收益率一般高于只受過(guò)本、專(zhuān)科生教育的人。我國(guó)面向普通本科生、大專(zhuān)生推行高等教育成本分擔(dān)制的改革已進(jìn)行了多年。根據(jù)經(jīng)濟(jì)公平原則，面向研究生推行收費(fèi)制度是理所當(dāng)然的。另一方面，研究生教育全面收費(fèi)更好地體現(xiàn)了教育機(jī)會(huì)公平原則。中高收入階層在全面收費(fèi)的情況下是有經(jīng)濟(jì)實(shí)力支付一定培養(yǎng)費(fèi)的，低收入階層成績(jī)優(yōu)異、表現(xiàn)突出的經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生則可通過(guò)增大覆蓋面的有獎(jiǎng)學(xué)金、貸學(xué)金等配套措施，獲得獎(jiǎng)學(xué)金或部分依靠貸學(xué)金來(lái)維持學(xué)業(yè)。

二、推行研究生全面收費(fèi)的必要性和可行性

第一，我國(guó)從1999年高校連續(xù)擴(kuò)招以來(lái)，研究生的招生規(guī)模以年均25％的速度持續(xù)快速增長(zhǎng)，到2006年研究生招生人數(shù)從2000年的12萬(wàn)人增長(zhǎng)到了39.8萬(wàn)人，在校生數(shù)超過(guò)110萬(wàn)人。目前我國(guó)高校教育經(jīng)費(fèi)不足，研究生規(guī)模的快速增大與國(guó)家財(cái)力投入之間的矛盾日趨突出，已成為制約我國(guó)研究生教育發(fā)展的體制之一。要想這一矛盾得到很好的解決，實(shí)施研究生的有償培養(yǎng)制度改革是一條重要的舉措，

第二，在傳統(tǒng)模式下，研究生的學(xué)習(xí)動(dòng)力不足。目前國(guó)家計(jì)劃內(nèi)招收的公費(fèi)研究生。其培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)和生活費(fèi)全部由國(guó)家承擔(dān)。一般情況下，計(jì)劃內(nèi)、自籌經(jīng)費(fèi)錄取類(lèi)別的確定都是在錄取時(shí)根據(jù)考生的初試和復(fù)試成績(jī)確定的，所以對(duì)研究生而言是“一考定3年”。且目前，按照國(guó)家規(guī)定，本科生、公費(fèi)研究生是享受公費(fèi)醫(yī)療的，唯獨(dú)自籌經(jīng)費(fèi)研究生不享受，一旦發(fā)生病痛或意外事故，全部費(fèi)用都得自己負(fù)擔(dān)?！斑@也就導(dǎo)致了計(jì)劃內(nèi)的研究生高枕無(wú)憂(yōu)。學(xué)習(xí)的動(dòng)力不足，科學(xué)研究和創(chuàng)新的積極性難以激發(fā)；而計(jì)劃外的研究生迫于學(xué)費(fèi)和生活費(fèi)的壓力，存在著不安心學(xué)習(xí)的現(xiàn)象?！睂?shí)行研究生收費(fèi)制度后，如果研究生個(gè)人不努力，就得不到獎(jiǎng)學(xué)金，就要分擔(dān)部分教育成本。這就使研究生的學(xué)習(xí)和經(jīng)濟(jì)利益就有了直接的聯(lián)系，從而調(diào)動(dòng)研究生們學(xué)習(xí)、研究的積極性和主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)質(zhì)量的大幅度提高。

第三。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念日益深入人心，人們對(duì)研究生收費(fèi)制度的認(rèn)知度和認(rèn)同度不斷提升。關(guān)于人力資本和教育投資的觀念正在逐步形成。對(duì)研究生教育進(jìn)行投資形成的人力資本將產(chǎn)生巨大的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益。按照誰(shuí)受益、誰(shuí)投資的原則，人力資本的擁有者、使用者、受益者應(yīng)當(dāng)分擔(dān)相應(yīng)份額教育投資的見(jiàn)解，逐步被人們所認(rèn)同。這就使研究生教育收費(fèi)制度的實(shí)行具有內(nèi)在的可行性。

根據(jù)十所高校的試點(diǎn)情況，隨著改革的實(shí)行，試點(diǎn)高校紛紛提升獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金的資助額度，以使受資助的研究生不低于以前公費(fèi)生的比例。很多學(xué)校采用了以助教、助研、助管三助崗位為主要內(nèi)容的研究生獎(jiǎng)助體系，這些配套措施使研究生收費(fèi)制度的推行就有了現(xiàn)實(shí)的可能性。

三、當(dāng)前實(shí)施研究生教育全面收費(fèi)制度面臨的問(wèn)題

首先，學(xué)校、地域的差別使獎(jiǎng)學(xué)金的設(shè)立存在很大差異。一流高校可以靠自身優(yōu)勢(shì)擁有一定數(shù)目的獎(jiǎng)學(xué)金來(lái)滿(mǎn)足研究生的需要，而其他一些二類(lèi)院校沒(méi)有足夠的途徑獲取這樣的巨額經(jīng)費(fèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)人民大學(xué)共有獎(jiǎng)學(xué)金種類(lèi)33種，獎(jiǎng)學(xué)金總額約115萬(wàn)元，獲獎(jiǎng)學(xué)生比例15％。而中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)共有獎(jiǎng)學(xué)金種類(lèi)2種，獎(jiǎng)學(xué)金總額約25萬(wàn)元，獲獎(jiǎng)學(xué)生比例5％。據(jù)調(diào)查，北京大學(xué)66種研究生獎(jiǎng)學(xué)金都是“社會(huì)捐助”，其中包括企業(yè)捐助、個(gè)人捐助、學(xué)校捐助和事業(yè)單位捐助。而中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的研究生獎(jiǎng)學(xué)金則是一半來(lái)自國(guó)家，另一半來(lái)自?xún)杉移髽I(yè)的捐助。地方學(xué)校中，除了當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)院校外，其他學(xué)校很難籌集到足夠的社會(huì)捐助。由于一流學(xué)校畢竟是少數(shù)，如果推行全面收費(fèi)制度，學(xué)生讀研成本很可能會(huì)由于改革而大幅度提高，產(chǎn)生新的教育不公。

其次，研究生收費(fèi)改革給導(dǎo)師帶來(lái)的很大壓力。2006年，教育部明確推出了以導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和研究生資助制為核心、以建立研究生教育質(zhì)量長(zhǎng)效保障機(jī)制和內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制為主要內(nèi)容的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革方案，并進(jìn)行了試點(diǎn)，計(jì)劃于2009年在全國(guó)全面實(shí)行研究生培養(yǎng)機(jī)制的改革。各高校在落實(shí)導(dǎo)師負(fù)責(zé)制時(shí)，認(rèn)為在研究生的培養(yǎng)過(guò)程中，導(dǎo)師有責(zé)任資助研究生學(xué)習(xí)和進(jìn)行科研的責(zé)任，并對(duì)導(dǎo)師資助提出了幾種方式。例如，有的高校根據(jù)研究生的招生名額設(shè)定了具體的導(dǎo)師資助標(biāo)準(zhǔn)，有的高校明確規(guī)定導(dǎo)師對(duì)助研的研究生必須提供助研津貼。這將讓導(dǎo)師面臨更現(xiàn)實(shí)的“財(cái)力與生源”問(wèn)題。導(dǎo)師有足夠的能力申請(qǐng)到大課題，就能讓自己的研究生做科研，就能讓自己的研究生獲取足夠養(yǎng)活自己的科研勞務(wù)費(fèi)。突然的轉(zhuǎn)變使大部分導(dǎo)師難以接受，尤其是受學(xué)科性質(zhì)的限制。一些科研經(jīng)費(fèi)相對(duì)較少的導(dǎo)師更是難以接受。

再者，對(duì)維持研究生日常消費(fèi)來(lái)說(shuō)，獎(jiǎng)學(xué)金只是杯水車(chē)薪。目前我國(guó)實(shí)行的獎(jiǎng)學(xué)金制度數(shù)額小。覆蓋面低。對(duì)一般學(xué)校的研究生而言，即使是獲獎(jiǎng)學(xué)金的大戶(hù)，集多獎(jiǎng)于一身，有優(yōu)秀學(xué)生干部獎(jiǎng)、學(xué)習(xí)優(yōu)秀獎(jiǎng)等。獎(jiǎng)學(xué)金總額也只有幾千元。且能拿到多項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金的研究生是非常少的，一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)院系一年有50％～60％獲獎(jiǎng)比例就已經(jīng)是很高的了，有的院系只是5％左右。而且一般來(lái)說(shuō)，每個(gè)學(xué)生獲獎(jiǎng)都是1000元之內(nèi)。很多研究生在就讀期間未獲得任何獎(jiǎng)學(xué)金。這樣收費(fèi)制度會(huì)對(duì)研究生造成很大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

最后，對(duì)研究生教育來(lái)說(shuō)，長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)實(shí)行的是福利性的教育政策，其中計(jì)劃內(nèi)統(tǒng)招生占了絕大比例。計(jì)劃內(nèi)統(tǒng)招生免繳學(xué)費(fèi)，國(guó)家每月還提供一定數(shù)額的助學(xué)金或生活補(bǔ)助金。若實(shí)行研究生收費(fèi)制度，社會(huì)、學(xué)生個(gè)人及其家長(zhǎng)可能在觀念上都一時(shí)難以轉(zhuǎn)變。對(duì)學(xué)生個(gè)人或其家長(zhǎng)而言，不少學(xué)生認(rèn)為。國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展，需要高層次人才，因此，讀研究生是為了滿(mǎn)足國(guó)家發(fā)展的需要，國(guó)家理所當(dāng)然應(yīng)該承擔(dān)所有教育成本。還有研究生認(rèn)為，以前讀研究生都是“免費(fèi)”的，而實(shí)行收費(fèi)制度后。對(duì)學(xué)生不公平等。這些觀念的轉(zhuǎn)變需要一個(gè)過(guò)程。

四、推行研究生教育收費(fèi)制度的配套措施

首先，按地域、分學(xué)校、分專(zhuān)業(yè)收取不同費(fèi)用。從地域情況看，北京、上海等地的生源遠(yuǎn)大于其他地區(qū)，尤其對(duì)于西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，考生熱情不高。從學(xué)校層次上看。名牌大學(xué)和著名科研院所的生源持續(xù)增長(zhǎng)，報(bào)考人數(shù)明顯多于一般的培養(yǎng)單位，很多一般學(xué)校招生不足，只能通過(guò)調(diào)劑滿(mǎn)足需要。從近幾年研究生的報(bào)考情況來(lái)看，考生對(duì)學(xué)科專(zhuān)業(yè)的選擇有明顯的利益驅(qū)動(dòng)性。金融、外語(yǔ)、計(jì)算機(jī)、通信、法律、經(jīng)貿(mào)等應(yīng)用學(xué)科專(zhuān)業(yè)生源充足。報(bào)考人數(shù)較多，錄取分?jǐn)?shù)較高，而農(nóng)、林、地質(zhì)、石油等從事基礎(chǔ)研究、工作條件相對(duì)艱苦的學(xué)科專(zhuān)業(yè)，生源嚴(yán)重不足。且如上所述，與大城市的一流高校相比，很多地方的一般學(xué)校無(wú)力籌集足夠的社會(huì)捐助以滿(mǎn)足收費(fèi)制度的需要，針對(duì)這些情況，實(shí)行收費(fèi)改革，要充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)杠桿的作用。對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)、名牌大學(xué)及熱門(mén)專(zhuān)業(yè)，可適當(dāng)提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。而對(duì)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)、一般培養(yǎng)單位及冷門(mén)專(zhuān)業(yè)，可降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

其次。建立規(guī)范的獎(jiǎng)學(xué)金和貸學(xué)金制度。獎(jiǎng)學(xué)金是研究生完成學(xué)業(yè)的重要保證，國(guó)外高校提供的獎(jiǎng)學(xué)金額度都很高，而國(guó)內(nèi)目前獎(jiǎng)學(xué)金的額度和覆蓋面都很小。因此。實(shí)行收費(fèi)制度改革以后，應(yīng)當(dāng)加大獎(jiǎng)學(xué)金力度，進(jìn)一步改革和完善研究生教育過(guò)程中的激勵(lì)機(jī)制。尚未實(shí)行全面收費(fèi)的學(xué)校，可以參照暨南大學(xué)的做法：碩士研究生“計(jì)劃內(nèi)”、“計(jì)劃外”資格將不再實(shí)行“一考定三年”的制度，而實(shí)行碩士生計(jì)劃內(nèi)資格逐年評(píng)審制度，從入學(xué)后第二年開(kāi)始按學(xué)習(xí)成績(jī)和表現(xiàn)一年一評(píng)，重新排定公費(fèi)、自費(fèi)名單。促進(jìn)良好學(xué)風(fēng)的形成對(duì)于貸學(xué)金貸學(xué)金制度，我國(guó)現(xiàn)時(shí)提供給學(xué)生的貸學(xué)金數(shù)量偏少，而且要求學(xué)生的還貸時(shí)間也太短，從而未能從根本上解決學(xué)生的求學(xué)問(wèn)題。目前每位研究生每年的貸款總額一般在6000元以下，在實(shí)行研究生收費(fèi)制度之后，這些貸款額度可能僅夠?qū)W生半年的學(xué)費(fèi)，而他們的其他所有學(xué)費(fèi)及生活費(fèi)仍將無(wú)從著落。對(duì)此，我國(guó)的貸學(xué)金額度最少應(yīng)當(dāng)提高到全額學(xué)費(fèi)水平。當(dāng)然在貸款的制度和手續(xù)上需要有一系列的制約措施，提倡誠(chéng)信意識(shí)，建立健全誠(chéng)信制度。對(duì)于獲得貸款。但未按期還款的學(xué)生，可給予相應(yīng)的處罰措施。