緒論：寫作既是個人情感的抒發(fā)，也是對學術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇國際貿(mào)易地理論文范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

《國際貿(mào)易地理》是國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)本科學生的專業(yè)選修課程，它是研究世界各國(地區(qū))商品生產(chǎn)的地域分工、商品交換的地域分布和地理格局的特征及其發(fā)展變化規(guī)律的科學，是經(jīng)濟地理學的一個分支。它屬于社會科學，是介于國際貿(mào)易學與地理學之間的邊緣性學科。這是一個新興的學科，是隨著世界各國(地區(qū))之間經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系進一步加強而產(chǎn)生和發(fā)展的。國際貿(mào)易地理主要是通過對世界各國(地區(qū))地理環(huán)境的研究，分析各國在世界貿(mào)易中的地位和作用。地理環(huán)境包括自然地理環(huán)境和人文地理環(huán)境，自然地理環(huán)境部分學生在中學學習世界地理的時候已經(jīng)有一定程度的了解，人文地理環(huán)境包括政治地理環(huán)境、經(jīng)濟地理環(huán)境、社會地理環(huán)境、文化地理環(huán)境、人口地理環(huán)境等等。針對國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)的學生開設(shè)國際貿(mào)易地理課程，目的在于讓學生了解一個國家或地區(qū)的自然資源、經(jīng)濟部門結(jié)構(gòu)、主要工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的分布與發(fā)展方向及該國在國際貿(mào)易中的地位、市場特點、商品結(jié)構(gòu)和交通運輸網(wǎng)絡(luò)、風俗習慣、商業(yè)慣例等，以便在對外交往過程中，更好的與對方融為一體，為發(fā)展我國對外貿(mào)易服務(wù)。

國際貿(mào)易地理課程中沒有太多深奧的理論，教材上的內(nèi)容學生都能看懂，但涉及的知識面非常廣，而且不斷的有新的內(nèi)容需要及時補充。所以，在國際貿(mào)易地理的教學過程中，根據(jù)學生的特點，我把重點放在人文地理環(huán)境的學習上，在具體講課時，不斷進行教學方法的探索與實踐，努力改變過去照本宣科，只重知識傳授，不重啟發(fā)引導(dǎo)，忽視創(chuàng)新的“填鴨式”教學方式。

一、積極采用互動式教學方式

一些訪談節(jié)目，如《對話》、《藝術(shù)人生》，收視率較高，深受觀眾喜愛，其成功的原因不外乎以下三個因素:一是內(nèi)容緊貼生活實際，有“賣點”;二是形式新穎，適合人們的“口味”;三是方法高明，主持人不知不覺牽著觀眾“鼻子”走，讓觀眾在談笑中獲益。如果教師有節(jié)目主持人的眼光和手法，不留教育痕跡的傳道授業(yè)，教書育人，就要改革之前的教學方法，那么，互動式教學方法不失為一種好方法。所謂互動式教學，是在教學中教與學雙方交流、溝通、協(xié)商、探討，在彼此平等、彼此傾聽、彼此接納、彼此坦誠的基礎(chǔ)上，通過理性說服甚至辯論，達到不同觀點碰撞交融，激發(fā)教學雙方的主動性，拓展創(chuàng)造性思維，以達到提高教學效果的一種教學方式。其優(yōu)點有發(fā)揮雙主動作用、體現(xiàn)雙主導(dǎo)效應(yīng)、提高雙創(chuàng)新能力、促進雙影響水平。我在教學中，在第一堂課，為了讓學生更好的理解什么是國際貿(mào)易地理學以及該學科主要從哪些方面進行研究，我給學生一個主題—談?wù)勛约旱募亦l(xiāng)。首先，將學生按照行政區(qū)域進行分組，在小組中各成員相互交流匯總自己家鄉(xiāng)的鄉(xiāng)土地理材料，然后每組推選出一位同學發(fā)言。當同學們神采飛揚地介紹自己家鄉(xiāng)的同時，我適時的對該地的名勝古跡、風土人情、資源環(huán)境及經(jīng)濟狀況進行點評，這樣讓學生重新認識自己的家鄉(xiāng)，并為自己的家鄉(xiāng)而自豪。最后，我在總結(jié)時將同學們介紹自己家鄉(xiāng)的主要內(nèi)容進行梳理，整理思路，聯(lián)系國際貿(mào)易地理的研究對象從理論角度進行分析，由點及面，取得理想的效果，也改變了學生認為國際貿(mào)易地理等于中學的世界地理的錯誤想法，引導(dǎo)他們從地理環(huán)境的角度去認識一個國家或地區(qū)在世界經(jīng)濟貿(mào)易中的地位和作用。

二、捕捉時事熱點，充分調(diào)動學生的主觀能動性

國際經(jīng)貿(mào)活動與環(huán)境之間相互制約的關(guān)系研究，以前學生在國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易實務(wù)的學習過程中，較少涉及到這個問題，但這是我教學的重要內(nèi)容之一。通過這個內(nèi)容的學習，讓學生認識到世界貿(mào)易迅速發(fā)展的同時，環(huán)境也在加速惡化，環(huán)境問題也和經(jīng)濟問題一樣成為世界問題，教育學生要以發(fā)展的眼光來看待國際經(jīng)貿(mào)活動與環(huán)境之間的關(guān)系。在今年上半年的教學中，剛好遇到哥本哈根氣候環(huán)境大會的召開，我讓學生每天關(guān)注大會的進展，并且讓學生下去查資料，了解什么是溫室效應(yīng)、什么是京都議定書、什么是CDM以及各國政府和人民面對世界環(huán)境問題的態(tài)度。之后，我專門用兩節(jié)課的時間讓學生暢所欲言，同學們不僅闡述了自己對當前世界環(huán)境問題的認識，也討論了自己的看法，表明了立場，同時也讓同學們受到了一次很好的環(huán)保教育。

三、不斷充實新的內(nèi)容，保持與時俱進

由于我們使用的教材受出版時間的局限，有些內(nèi)容和數(shù)據(jù)往往是三、四年之前，甚至更早。所以在備課時，應(yīng)注意不斷補充一些最新的資料。特別是對于《國際貿(mào)易地理》這門學科而言，更應(yīng)使其具有鮮明的時代氣息和活力。比如講到歐盟的時候，將其成員國進行更新;講到美國汽車產(chǎn)業(yè)的時候，將因受到金融危機影響而申請破產(chǎn)保護的汽車公司作為重要的案例納人到授課內(nèi)容中。另外，將教材中需要更新的數(shù)據(jù)提前布置學生自己查找更新，當然，我自己在備課的時候也做好功課。

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《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》課程是國際貿(mào)易專業(yè)的核心課程,課程內(nèi)容包括了國際貿(mào)易理論和國際貿(mào)易實務(wù)兩大部分,也就是關(guān)于國際貿(mào)易的宏觀知識和微觀知識的兩部分,在國際貿(mào)易專業(yè)課程體系中具有承前啟后的關(guān)鍵地位?！秶H貿(mào)易理論與實務(wù)》在國貿(mào)專業(yè)課程體系中占有重要的地位,因此要特別重視提高教學效果。本文結(jié)合個人的教學實踐,針對《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》的教學方法提出自己的一些看法和建議。

2目前教學中存在的問題

2.1教學內(nèi)容方面

《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》的理論部分包括國際貿(mào)易概述、國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易政策、國際貿(mào)易組織等內(nèi)容；實務(wù)部分包括市場調(diào)研、貿(mào)易術(shù)語、國際貨物運輸與保險、國際貨款支付、商品價格核算、國際貿(mào)易合同的磋商訂立和履行。內(nèi)容涵蓋面廣,涉及知識點多。而且隨著國際貿(mào)易實踐的發(fā)展,內(nèi)容也在不斷更新中。比如國際貿(mào)易理論部分的新的貿(mào)易保護壁壘——美國和歐盟新推行的“碳關(guān)稅”,新的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議：如2010年9月12日正式生效的“ecfa”——《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》等；國際貿(mào)易實務(wù)部分,如2009年1月1日開始使用的新版英國《協(xié)會貨物運輸保險條款》,國際商會新推出的自2011年1月1日開始實施的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》等。而很多教材即便是新出版的,也沒有做到全面反映這些新的變化,有的教師在教學中,教學活動沒有充分反映國際貿(mào)易中的新變化、新動態(tài),不能將最新的內(nèi)容融合到教學中的問題。比如選取的案例發(fā)生的時間比較早,內(nèi)容與目前的實際情況不相符。教師要做到在教學內(nèi)容上與時俱進,方能確保學生學到的知識的實用性。

目前教學中,部分教師在講授理論部分時,按照教材編排順序平均用力,不考慮學生的基礎(chǔ)和理解能力,存在講授內(nèi)容過多,講解程度偏深、偏難,脫離實際的毛病,學生感覺理論部分難于理解,不實用；而在講實務(wù)部分時,不注意基本概念和操作原理的解釋,一味注重所謂實際操作,比如對于國際貨物運輸和保險部分的教學,花費大量時間在運費、保險費的計算和提單、保險單如何填制上,造成與后續(xù)課程的內(nèi)容的重復(fù)。另外不重視對于實務(wù)操作相關(guān)的國際貿(mào)易慣例、國際國內(nèi)法律的講解、解釋,結(jié)果造成學生“知其然不知其所以然”的情況,學生如果沒有建立起總體上的國際貿(mào)易理論知識框架,沒有建立起按照國際貿(mào)易法律和慣例進行規(guī)范操作的理念,掌握的實務(wù)操作會流于表面,對于后續(xù)課程的學習也不能提供足夠幫助。

2.2教學方法

目前很多老師上《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》課都會采用多媒體設(shè)備,特別是使用ppt課件授課已很普遍。而幾乎每個授課教師也都會列舉案例、提問學生和要求學生根據(jù)布置的題目分組討論并進行課堂演講的形式,但是由于多種原因,效果并不十分理想。有的教師使用ppt課件授課時,課件不夠生動,加上ppt課件承載的內(nèi)容多,教師不注意與學生互動,只顧自己講,學生學習會覺得容易疲勞；目前采用較多并且較為有效的互動式教學方式是小組討論,即由教師選取或由學生自選適當?shù)呐c國際貿(mào)易相關(guān)的實際問題,由學生組成小組來進行分析,將其做成ppt,在課堂上演講,并與其他同學進行交流討論。學生發(fā)言后,由教師進行點評。這種方法具有一定的效果,但是也存在著許多問題。

首先,由于學生對知識掌握不夠,并且由于時間有限,不去充分查閱資料,不去自學相關(guān)知識,結(jié)果導(dǎo)致分析不到位,基本概念解釋不清。導(dǎo)致討論效果奇差,浪費課堂時間。

其次,教師沒有很好地控制辦法,出現(xiàn)了搭便車現(xiàn)象。小組中部分同學忙碌,部分同學不參與討論,課堂發(fā)言往往是小組代表,沒有達到全員參與、共同提高的目的。

教師的教學方法應(yīng)更加靈活多樣,要能吸引大多數(shù)學生的參與,教學形式和方法要突出學生學習的主動性。

2.3考試形式單一,考核不盡科學

考試是教育評價的重要手段,其目的是考查教師的授課效果和學生對知識的掌握程度,考試在一定程度上可以激發(fā)師生的積極性,提高教學效果。改變考試模式,教學內(nèi)容和教學方法的改革才能取得實質(zhì)性進展。目前考試中存在以下問題：

對技能、能力的考核力度不夠,考試形式單一,考試方式大多側(cè)重筆試,對于口試、操作考試、演示考試采用較少。筆試的卷面分數(shù)在學期總評成績的分值比例較高,筆試的考試內(nèi)容偏重于知識記憶,名詞解釋、選擇、填空、判斷、案例分析等試題不能充分反映學生的綜合素質(zhì)、創(chuàng)新能力和實際分析問題、解決問題的能力。

教考合一存在弊端。在傳統(tǒng)的“教考合一”的模式下,任課教師既是命題人,又是閱卷人,為了提高學生的卷面成績,任課教師往往在考前劃重點,縮小復(fù)習范圍或者用各種方式透露考試信息,造成學生學習積極性下降,影響了人才培養(yǎng)的質(zhì)量。

3教學改革的建議

3.1教學內(nèi)容上

3.1.1教學內(nèi)容要突出理論知識的應(yīng)用

首先,教師要通過科研,真正理解教學內(nèi)容的精髓,把握本學科或課程的發(fā)展趨勢,及時吸收相關(guān)領(lǐng)域的最新的科研成果,充實和更新教學內(nèi)容,授課內(nèi)容不可以局限于教材,可以從網(wǎng)絡(luò)、有關(guān)的報刊及時了解最新的信息并以此來調(diào)整授課內(nèi)容。比如獲知國家自2012年8月1日起在全國實施貨物貿(mào)易外匯管理制度改革,取消核銷單,企業(yè)不再辦理出口收匯核銷手續(xù)。教師在備課時就要做出響應(yīng)的調(diào)整,按照新的要求、新的辦事程序介紹報關(guān)、退稅內(nèi)容。

其次要引導(dǎo)學生關(guān)注有關(guān)理論的背景、作用,并且通過多種教學手段培養(yǎng)學生分析現(xiàn)實問題。比如自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策都是政府為了更好地維護本國利益而采取的措施,都有其實施的條件、作用和目的,從不同角度看又都會有正反兩方面的效應(yīng)。教師要設(shè)法帶領(lǐng)學生去聯(lián)系實際,提高他們分析問題的能力。比如從國際貿(mào)易地理方向上看,統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明,同前些年相比,歐、美、日仍為我國主要貿(mào)易伙伴,但我國與新興市場國家之間的貿(mào)易增勢強勁?？梢韵?qū)W生提出這一問題：貿(mào)易地理方向變化后面的原因是什么·帶動學生去做進一步的思考和研究。

轉(zhuǎn)貼于

第三,加大對貿(mào)易理論部分中實用性內(nèi)容的教學力度。比如“反傾銷、反補貼和保障措施”、“非關(guān)稅壁壘”等,都是我國外貿(mào)企業(yè)要實際面對和解決的問題。教師要讓學生熟悉國內(nèi)外貿(mào)企業(yè)如何應(yīng)對外國的“兩反一保”措施,我國如何對進口產(chǎn)品進行“兩反一保”。外貿(mào)企業(yè)如何突破外國的非關(guān)稅壁壘,尤其是“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”。學生熟悉和掌握的這些知識,是他們進入外貿(mào)企業(yè)工作必備的常識。

3.1.2突出學生實踐能力的培養(yǎng)

對于實務(wù)部分內(nèi)容任課教師應(yīng)通過各種渠道,與外貿(mào)企業(yè)人員共同開發(fā)課程,將企業(yè)的工作流程、實際案例引入課程教學內(nèi)容當中,增強教學內(nèi)容的針對性和實用性。

3.1.3突出考證要求

以職業(yè)技能鑒定為參照系,結(jié)合有關(guān)的考證要求安排教學內(nèi)容。目前有關(guān)國際貿(mào)易專業(yè)的考證有單證員、跟單員、商務(wù)師、外銷員等考試,教師要密切注意有關(guān)這類考試的大綱要求和試題內(nèi)容,以幫助學生順利通過這類考試,這也是增強學生學習積極性的一個方面。

3.2根據(jù)教學的需要采用有效的教學方法,并且做好課堂設(shè)計和教學組織工作

制作ppt課件要增強吸引力?？蛇m當增加圖片、視頻,筆者在課件中加入了有關(guān)外貿(mào)單證的實例,在講非關(guān)稅壁壘措施時,播放有關(guān)的電視新聞視頻,增強了直觀效果。

科學的分組和有效管理是提高分組討論效果的途徑。教師在分組時要求明確小組成員的角色和分工,小組成員的角色經(jīng)常變換,使每個成員都有機會扮演不同的任務(wù)角色。力求使小組成員在性別、成績、能力等方面具有異質(zhì)性。小組的管理策略：選擇合適的題目,確立小組目標；合理分工,強調(diào)個人責任；監(jiān)控學生行為,提供技能指導(dǎo)；確立標準,強化評估。

在國際貿(mào)易理論與實務(wù)課程的教學中,案例教學具有十分重要的地位。實施案例教學要注意：

3.2.1選擇合適的案例

案例選擇不在于多,而在于精,在應(yīng)用時要留出足夠的時間給學生,促使學生開動腦筋,思考問題和回答問題,訓(xùn)練學生思維的敏捷性、口頭表達能力以及分析解決問題的能力。

3.2.2采用合適的案例討論方法

對于簡單的案例,可以隨授課進度當堂提出,教師讓學生短暫思考后請學生發(fā)言或?qū)W生自由發(fā)言,最后教師進行案例總結(jié)。對于綜合性的有難度的案例,可以預(yù)先布置、分組討論,規(guī)定時間讓學生完成案例分析報告。

3.2.3教師做好案例總結(jié)

教師對案例分析的評析和總結(jié)能夠整理學生思路,統(tǒng)一認識,進一步提高案例討論的效果。教師要對學生的發(fā)言或報告進行評價,指出其中的對錯、優(yōu)缺點。然后教師要簡明扼要地總結(jié)與案例相關(guān)的知識點,并比較分析容易混淆的地方。

在課堂教學中進行模擬實踐操作,學生很感興趣,針對某些章節(jié)的內(nèi)容可以采用,起到很好的教學效果。

在講授國際貨款結(jié)算的金融票據(jù)內(nèi)容時,通過分小組模擬票據(jù)流轉(zhuǎn)過程,可以使每個小組成員都參與其中。使用從外貿(mào)公司獲取的真實空白票據(jù)的復(fù)印件,分發(fā)給各個小組,要求學生以小組為單位,根據(jù)教師給出的資料和要求模擬完成一系列的票據(jù)行為,包括出票、背書轉(zhuǎn)讓、提示、承兌、拒付、追索、付款。通過模擬操作,使教學與實際操作環(huán)節(jié)相融合,不僅可以加深對相關(guān)流程的理解和記憶,而且培養(yǎng)了學生的實際工作能力。

3.3考試模式改革

3.3.1豐富考核形式

國際貿(mào)易理論與實務(wù)的考試應(yīng)該突出實踐能力的考核、加強解決實際問題能力的考核、重視創(chuàng)新能力的考核為改革方向,打破傳統(tǒng)單一筆試的局面,采用不同的考試方式。比如,增加口試；要求每位學生畫出某種支付方式(匯付、托收或信用證)的主要流轉(zhuǎn)過程圖,并進行講解；提交有關(guān)問題的專題報告或小論文；期末的筆試加大主觀性試題的比重,綜合性的主觀題能夠測試出學生綜合分析、創(chuàng)新思維能力?？谠?、專題報告或小論文以及筆試成績按照一定比例計入學期總評成績。

3.3.2建立試題庫,實現(xiàn)教考分離

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一、引言

隨著我國適應(yīng)WTO規(guī)則的程度日益加深，國內(nèi)外向型企業(yè)對于具有較強外貿(mào)實踐能力的應(yīng)用型人才的需求越來越迫切。我國高校，尤其是高職院校，在國際貿(mào)易人才培養(yǎng)方向上為了迎合企業(yè)的實際需要，正在逐步改變以往那種“理論為主、實踐為輔”的教學模式，開始走向“以理論引導(dǎo)為基礎(chǔ)，以突出教學體系中的實踐性為導(dǎo)向”的新型教學模式。這種模式的特點是在整個國際貿(mào)易教學體系中，教師應(yīng)以課堂理論教學為基礎(chǔ)，以課堂實踐教學為導(dǎo)向，同時結(jié)合企業(yè)實習實訓(xùn)，達到“教、學、用”一體化的教學目的。

二、高職院校國際貿(mào)易課程教學中存在的問題

(一)理論基礎(chǔ)與實踐環(huán)節(jié)雙薄弱

目前我國高職院校開設(shè)的國際貿(mào)易專業(yè)基本都涵蓋了以下課程:國際貿(mào)易理論與實務(wù)、報關(guān)實務(wù)、國際商務(wù)單證、國際商務(wù)英語、報檢實務(wù)、國際貿(mào)易地理等。其中國際貿(mào)易理論與國際貿(mào)易地理是屬于理論知識偏多的課程，而報關(guān)、報檢、單證和商務(wù)英語則屬于實踐性較強的課程。但是所有這些課程都要求學生具備一定的理論基礎(chǔ)，然后才能在理論的基礎(chǔ)上構(gòu)建實際運用能力，即要求學生在大學一年級學好理論課程，二年級和三年級時再加強實踐性課程的學習。然而，高職院校本身人學門檻低、學生理論基礎(chǔ)差，再加上職校教育“輕理論”的傳統(tǒng)，導(dǎo)致學生的理論基礎(chǔ)更加薄弱，對于國際貿(mào)易理論體系和一些基本概念都不甚清楚。另一方面，盡管職校一直強調(diào)“重實踐”，但是由于客觀條件的限制，對于學生進行的實踐教學實質(zhì)上也只是通過一些課堂案例教學和教師經(jīng)驗傳授等“理論上”的實踐教學，無法讓學生真正進人企業(yè)、接觸到實際的一線操作。

(二)實踐場景模擬教學條件有瓶頸

國際貿(mào)易是一項操作性要求很強的工作，職業(yè)分類細、專業(yè)化要求高。例如，對于外銷員，他們不僅需要有良好的外語基礎(chǔ)，還需要通曉國際貿(mào)易各個環(huán)節(jié)的工作，從發(fā)盤洽談到商檢索賠的整個國際貿(mào)易流程，都需要用到外銷員的專業(yè)知識;對于報關(guān)員，他們需要掌握國家及海關(guān)的有關(guān)法律、法規(guī)，掌握報關(guān)所需單證的種類、內(nèi)容、繕制原則，掌握各類進出口貨物報關(guān)單的填制規(guī)范，掌握報關(guān)流程，能順利地完成海關(guān)通關(guān)業(yè)務(wù)等。國貿(mào)專業(yè)需要培養(yǎng)學生掌握從事上述工作的基本能力，那么要達到這些能力的要求就必須讓學生有機會接觸實際工作的場景。因此，越來越多的軟件公司致力于開發(fā)國際貿(mào)易實訓(xùn)模擬軟件。然而，這些軟件一是價格太高，動則幾萬、十幾萬，目前學校還不具備為每門實訓(xùn)課購買軟件的能力;二是這些模擬教學軟件，讓學生按預(yù)定好的程序、步驟、方法進行操作。這種模擬操作把復(fù)雜的問題簡單化，其實與真正的企業(yè)運作相差甚遠，對于實際工作中出現(xiàn)的意外狀況的解決缺乏指導(dǎo)。

(三)課程開設(shè)方式和考核方式單一化

長期以來，高職院校的國際貿(mào)易類課程并沒有突出職業(yè)教育的特色，都是與普通高等院校一樣采用傳統(tǒng)的課堂教學模式，以教師板書講授為主，學生被動聽講和做習題為輔。這種教學方式過于呆板地采用“填鴨式”，甚至采用“滿堂灌”的方式全程講授，而學生沒有發(fā)揮其主動性，不利于學生實踐能力的培養(yǎng)，使學生喪失對國際貿(mào)易專業(yè)的學習興趣。同時，對于要求實踐能力很強的國際貿(mào)易課程仍然采用單一的作和考試方法來檢測學生的操作能力和知識掌握程度，顯然已經(jīng)遠遠落后于現(xiàn)代職業(yè)教育發(fā)展的步伐，僅僅依靠書面的考核方式很難對學生的實踐技能作出客觀的評價。

三、國際貿(mào)易專業(yè)實踐教學體系的構(gòu)建

(一)教學內(nèi)容實踐體系的構(gòu)建

職業(yè)教育要突出特色就要從加強教學實踐內(nèi)容開始。實踐教學體系的構(gòu)建由以下四個部分組成:第一，基本技能訓(xùn)練。通過課程章節(jié)配套練習使學生掌握國際貿(mào)易操作的基本技能。第二，專業(yè)技能訓(xùn)練。通過以業(yè)務(wù)過程為導(dǎo)向的模擬實訓(xùn)，即設(shè)立實訓(xùn)周，通過計算機軟件和企業(yè)實訓(xùn)基地來培養(yǎng)學生的專業(yè)技能。在與外貿(mào)單證、報關(guān)、報檢相關(guān)的課程中，涉及很多進出口貿(mào)易使用的單據(jù)，教師在教學中應(yīng)盡量收集本地企業(yè)常用的單據(jù)類型提供給學生，并指導(dǎo)學生學會正確填寫，使學生得到實踐。第三，綜合應(yīng)用技能訓(xùn)練。通過以職業(yè)能力為導(dǎo)向的職業(yè)資格考試培訓(xùn)，鼓勵并指導(dǎo)學生參加報關(guān)員、單證員、跟單員和外貿(mào)業(yè)務(wù)員等考試。第四，頂崗實習。在第六學期鼓勵或安排學生到專業(yè)對口的公司進行實習。教學體系在縱向上形成體系，橫向上與理論課程有機結(jié)合。

(二)師資力量實踐體系的構(gòu)建

構(gòu)建實踐型教師團隊的關(guān)鍵是切實抓好“雙師型”隊伍建設(shè)。職校對于培養(yǎng)雙師型教師可以采用下列多種方式:

1一體化教學的培養(yǎng)模式:通過課程綜合化，將一門或數(shù)門專業(yè)課的理論與實踐教學有機融合，打破傳統(tǒng)的先理論、后實踐，且將兩者分割開的模式，要求教師具備課程所需的理論與實踐教學能力，并在教學中運用，這種教學模式是培養(yǎng)“雙師型”教師的有效方法。

2.走產(chǎn)學研結(jié)合的道路。學校以多種方式與企業(yè)合作，選送教師到不同企業(yè)的相應(yīng)崗位頂崗實習，讓他們所具備的專業(yè)理論運用于專業(yè)實踐，從而提高他們的應(yīng)用能力。

3.鼓勵教師參加相應(yīng)的專業(yè)資格認證和職業(yè)資格培訓(xùn)師、考評員等考試。

4.加強對教師的技術(shù)技能培訓(xùn)，組建報關(guān)員、跟單員、外銷員職業(yè)資格證書培訓(xùn)的教學團隊。

5。鼓勵參與實踐教學基地建設(shè)的培養(yǎng)方式。實踐教學基地包括各類實驗室、專業(yè)教室、實訓(xùn)中心等，實踐教學基地緊跟社會生產(chǎn)的發(fā)展步伐，不斷更新改造。因此，它是“雙師型”教師進行長期培訓(xùn)的場所，鼓勵專業(yè)教師積極參加實踐教學基地建設(shè)，不斷完善自我，提高“雙師素質(zhì)”。

(三)校企合作實踐體系的構(gòu)建

建立由學校、企業(yè)、行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、教授、專家組成的專業(yè)指導(dǎo)委員會(下一步擬召開專業(yè)指導(dǎo)委員會共同審定教學計劃、課程體系和實踐環(huán)節(jié)內(nèi)容、學時安排等)。

采取校企一體、產(chǎn)學協(xié)作的方式共建實習基地，把教室搬到企業(yè)，模擬企業(yè)現(xiàn)場環(huán)境開展實踐訓(xùn)練和技術(shù)培訓(xùn)，選聘實踐經(jīng)驗豐富的業(yè)務(wù)骨干為兼職教師參與指導(dǎo)工作。

依托行業(yè)(企業(yè))的職業(yè)技能鑒定與培訓(xùn)中心，為學生參加職業(yè)技術(shù)資格或崗位培訓(xùn)與考核創(chuàng)造條件。

四、國際貿(mào)易專業(yè)新型考核體系的構(gòu)建

(一)改革考試內(nèi)容，確立考試的能力導(dǎo)向

考試命題嚴格按照教學大綱要求，根據(jù)課程所涉及的知識、能力、素質(zhì)的要求，對課程的知識、能力、素質(zhì)進行分析細化，然后根據(jù)這些特征確定教和學的方法，最后確定課程效果的評價方法和考核大綱。命題時，除考查學生的基本知識外，應(yīng)注重專業(yè)技術(shù)的應(yīng)用、專業(yè)能力的考核，題型根據(jù)課程特點進行設(shè)置?？荚囶}庫應(yīng)隨各種新知識、新工藝、新技術(shù)的快速發(fā)展而同步更新。

(二)豐富考核形式

打破傳統(tǒng)單一考試模式的壟斷局面，深人、確切地考查學生的知識、能力、素質(zhì)，采用不同的考試方式:(t)閉卷考試;(2)開卷考試;(3)口試;(4)網(wǎng)上考試;(5)案例分析;(6)專題報告或調(diào)研報告;(7)課程小論文;(8)小組討論;(9)操作考試。在具體運用時，要考慮具體的考核內(nèi)容及測試取向。閉卷考試側(cè)重學生記憶知識的數(shù)量和理解知識的程度;開卷考試側(cè)重理解、運用、總結(jié)知識等綜合能力的考評;案例考核能培養(yǎng)學生運用所學知識解決實際問題的能力。操作考核要求學生進行實際操作，把職業(yè)能力、崗位素質(zhì)要求和考核評價體系引人到實踐教學中。

篇（4）

中圖分類號：G125 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）49-0058-02

一、引言

隨著我國對外開放程度的不斷加強，高等教育國際化浪潮的日益提升，越來越多的國際學生選擇來中國接受高等教育。據(jù)教育部2014年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，從2005年到2014年，來華留學生人數(shù)一致處在高速增長階段，每年平均增速為13.19%。中國現(xiàn)已經(jīng)成為世界第三大留學生輸入國。面對越來越多的來華留學生，一個重要且亟待解決的問題，就是如何對國際學生進行專業(yè)課教育。畢竟擁有高水平高質(zhì)量的課程教育才是吸引并留得住國際學生的關(guān)鍵。本文擬以暨南大學為例，對國際學生專業(yè)課教育的方法與方式進行探討。

暨南大學是我國第一所華僑學府，也是“211工程”重點綜合性大學，其辦學理念與目標是“僑校+名?！?。暨南大學是目前擁有外國留學生最多的中國大學，直屬國務(wù)院僑務(wù)辦公室領(lǐng)導(dǎo)。暨南大學的校訓(xùn)是“忠信篤敬”，在此校訓(xùn)的引導(dǎo)下，暨南大學注重對華人華僑子女的中華民族優(yōu)秀的傳統(tǒng)道德文化進行培養(yǎng)，因此受到了海外華僑華人的極大關(guān)注與歡迎。素有“華僑最高學府”之稱的暨南大學，從建校到目前為止，總計培養(yǎng)了來自全球五大洲160個國家和港澳臺地區(qū)的各類人才二十余萬人。在其“面向海外，面向港澳臺”的辦學方針下，暨南大學擁有國家對外漢語教學基地、國務(wù)院僑辦華文教育基地、國家人文社會科學重點研究基地等。

二、國際學生專業(yè)課教育現(xiàn)狀

接下來，將以我在國際學院所從事的全英教學中國對外貿(mào)易課程為例，來對國際學生專業(yè)教育的現(xiàn)狀及其特點進行研究。中國對外貿(mào)易課是專業(yè)選修課，其對象是經(jīng)過相關(guān)的專業(yè)基礎(chǔ)課（包括宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、國際貿(mào)易理論等）培訓(xùn)后的大三學生。該課程共有36個學時，分為九個部分，包括中國對外貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀、中國對外貿(mào)易政策、中國對外貿(mào)易的比較優(yōu)勢及其演變、中國與美國、歐盟的雙邊貿(mào)易、中國外商直接投資（FDI）、中國對外貿(mào)易地理分布及其成因分析等內(nèi)容。由于本課程旨在幫助學生了解中國對外貿(mào)易發(fā)展狀況、特點與趨勢，是一門現(xiàn)實性和實踐性極強的課程，因而采用課堂討論加論文的考試方式，更便于考察學生搜集數(shù)據(jù)資料的能力、對中國對外貿(mào)易中所存在的問題的關(guān)注力以及利用所學理論知識對相關(guān)問題的分析和理解力。其中課堂討論成績占總評成績的40%，論文成績占總評成績的60%。

課程論文題目由老師命定，均是課堂上講授的內(nèi)容。對于英文的課程論文評分，主要側(cè)重于學生能否將所學的理論知識、課堂教學內(nèi)容應(yīng)用到所給的當前中國對外貿(mào)易中所出現(xiàn)的問題分析上。

從課程論文分數(shù)對比的情況來看（見圖1），內(nèi)招生獲得90分以上的學生比例明顯大于外招生，79分以下的學生則都是外招生。這表明，通過大陸高考入學的內(nèi)招生在對課程教學理解上、論文寫作和分析問題的能力上要高于外招生。

再看課堂討論分數(shù)的情況。這個分數(shù)的評定，主要依據(jù)是學生上課回答問題和案例討論。從分數(shù)結(jié)果對比上來看，外招生在90分以上的學生比例高于內(nèi)招生，中間水平兩者接近。由于外招生在口語表達上具有優(yōu)勢，并且喜歡參與靈活的、隨意的課堂討論，喜歡表達自己的觀點，因此獲得課堂討論分高分的相對較多。

三、原因分析

之所以出現(xiàn)內(nèi)招生與外招生在分數(shù)上有如此大的差異，依據(jù)這幾年的教學經(jīng)驗，我認為主要原因有兩個：一個是國際學生的語言優(yōu)勢，另一個是國際學生的專業(yè)知識的劣勢。在專業(yè)課教育上，國際學生和大陸學生由于背景文化存在著顯著差異，導(dǎo)致他們在學習方式、思維模式、學習效果上存在著很大差異。具體來說，國際學生有著較好的英語語言背景，因此，在全英授課的課堂上，會積極主動地參與到課堂討論中來，表達自己的看法與觀點。相比之下，大陸學生則因英語表達不流暢，不敢參與到課堂討論中，導(dǎo)致其平時成績低于國際學生。

但是，國際學生就讀暨南大學時，并沒有接受過中國的高考，而是有相應(yīng)的特殊入學考試。他們往往是在華文學院接受一定的中文基礎(chǔ)訓(xùn)練后，再來申請大學入學。其對中國文化、歷史、經(jīng)濟等方面的了解有限，對于專業(yè)課之前的系統(tǒng)學習也不夠，包括宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、國際貿(mào)易理論等。這使得他們對中國對外貿(mào)易出現(xiàn)的一些問題和特點沒有明確的認識。比如，我曾在課堂上分析中國對外貿(mào)易的特征之一，空間分布的不均衡：中國對外貿(mào)易主要集中在東部沿海地區(qū)，而在東部沿海地區(qū)又進一步集中在長三角地區(qū)和珠三角地區(qū)。我讓大家討論有哪些原因?qū)е铝酥袊鴮ν赓Q(mào)易空間分布不均勻？國際學生對這個話題很感興趣，但通常是從地理的直觀角度來分析，認為東部地區(qū)靠近大海，所以國際貿(mào)易過程中運輸成本較低，這種地理優(yōu)勢促使了中國對外貿(mào)易集中在東部地區(qū)。大陸內(nèi)招學生則能夠通過對中國經(jīng)濟的了解，來對該問題進行更深入的探討，例如對外開放政策的影響。

另外，國家經(jīng)濟體制、文化差異也會導(dǎo)致國際學生對專業(yè)課知識的理解與應(yīng)用。例如，當我們講到在改革開放之前，包括改革開放初期，中國的國有企業(yè)從中央和地方政府那里獲得了很多的優(yōu)惠政策，因此其對外貿(mào)易占中國總體對外貿(mào)易的大頭，并且還出現(xiàn)了很多擁有進出口經(jīng)營權(quán)的外貿(mào)公司。而民營企業(yè)由于在體制上沒有得到充分的認可，其對外貿(mào)易的發(fā)展很艱難，必須通過外貿(mào)公司來進出口。國際學生對此很難理解，他們認為企業(yè)應(yīng)平等對待，為什么會存在這么大的待遇差異。而且他們也很難想象，這種對外貿(mào)易的政策差異化對中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)、問題所產(chǎn)生的重要影響。

由于存在以上原因，在論文考試上，內(nèi)招學生能夠很好地對課堂所講授的理論知識進行消化吸收，應(yīng)用到當前中國對外貿(mào)易問題的分析中去，因此所得成績要高于國際學生。

四、結(jié)論與啟示

意識到國際學生與大陸學生的上述差異，對于我們在專業(yè)課程設(shè)計上、內(nèi)容構(gòu)建上、教學方法方式上都具有重要意義。在今后的教學實踐中，對于這兩類學生應(yīng)有差異地對待。對于國際學生，應(yīng)強調(diào)對理論知識的應(yīng)用與分析能力；而對于大陸學生，則應(yīng)鼓勵促進其課堂討論發(fā)言，培養(yǎng)其觀點表達與陳述的能力。

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篇（5）

經(jīng)濟全球化進程不斷深化發(fā)展，后wto時代的到來以及中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)逐步建立，加大了全社會對國際化人才需求，因此國貿(mào)專業(yè)成為高校和考生眼中的香餑餑，國內(nèi)一半以上的本科院校都開設(shè)了國貿(mào)專業(yè)。然而，就業(yè)市場同質(zhì)導(dǎo)致過度競爭使得該專業(yè)求職市場人滿為患，2007年以來的國際金融危機引起各國貿(mào)易保護主義勢力抬頭，就業(yè)形勢變得尤為嚴峻。桂林理工大學國貿(mào)專業(yè)取得了2006-2009年四年一次性就業(yè)率均超過90%，大大高于全國平均水平。是什么樣的原因成就了高就業(yè)率呢？本文就桂林理工大學國貿(mào)專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新背景及實踐進行了歸納，系統(tǒng)地提出了具有地方特色的普通高校國際經(jīng)濟貿(mào)易人才培養(yǎng)模式。

一、開展特色應(yīng)用型本科國貿(mào)人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新的背景

當今普通高校國際經(jīng)貿(mào)人才培養(yǎng)中存在一些誤區(qū)，影響了人才的就業(yè)競爭力，主要表現(xiàn)為：

（一）教育理念滯后于社會發(fā)展的需要

教育的基本功能是培養(yǎng)人，尤其是知識經(jīng)濟時代要求人不僅僅在于掌握知識，更重要的學會學習的方法，在浩瀚的知識海洋中搜尋自己所需要的知識的能力。普通高校的國貿(mào)人才培養(yǎng)很大程度上扭曲了“教育是培養(yǎng)人”這一命題，而代之以“規(guī)范人、塑造人”的標準。WwW.133229.cOm

（二）定位不清晰，陷入高不成、低不就的窘境

按高等教育人才培養(yǎng)目標的定位，在高等教育大眾化階段，不同類型、不同規(guī)格、不同專業(yè)的人才有不同的質(zhì)量評價標準。一般可以將其分為以學術(shù)性為主的研究型人才、以開發(fā)性為主的應(yīng)用型人才和以技能性為主的實用型人才三種類型。應(yīng)用型人才中還可以進一步劃分為偏向研究開發(fā)性的應(yīng)用型人才和偏向?qū)嵺`應(yīng)用性的應(yīng)用型人才[1]。

研究型人才的培養(yǎng)更多是研究型大學的社會責任和義務(wù)。普通本科院校通常屬于教學型或教學研究型大學，受限于生源質(zhì)量和教師整體狀況，盲目定位于研究型人才培養(yǎng)是值得商榷的。這類大學在構(gòu)建各自的人才培養(yǎng)模式時應(yīng)以適應(yīng)市場需求為導(dǎo)向，以培養(yǎng)復(fù)合型、應(yīng)用型的人才為主，更多地面向基層、面向生產(chǎn)第一線需要定位。

應(yīng)用型人才的要求是要有一定理論基礎(chǔ)、有較強動手能力和二次開發(fā)能力，它既區(qū)別于高職高專類學校培養(yǎng)的服務(wù)于生產(chǎn)、服務(wù)及管理第一線，并具有較強動手能力的技能實用型人才，又區(qū)別于研究型高校培養(yǎng)的通識型、綜合型、研究型人才。應(yīng)用型人才應(yīng)突出既有“知識”，又有“能力”，更有使知識和能力得到充分發(fā)揮的“素質(zhì)”，應(yīng)當具備基礎(chǔ)扎實、知識面寬、能力強、素質(zhì)高四個突出特點，尤其是要具備較強的創(chuàng)新與實踐能力。因此，在應(yīng)用型本科人才培養(yǎng)過程中“既要避免知識面過窄，又要防止出現(xiàn)一味地追求厚基礎(chǔ)，而忽視專業(yè)應(yīng)用能力培養(yǎng)”。

（三）培養(yǎng)模式趨同化

1.人才培養(yǎng)目標趨同于理論型

現(xiàn)在大多數(shù)普通本科院校國貿(mào)專業(yè)的培養(yǎng)目標都是“高級專業(yè)人才”，把“高級”等同于“理論”，趨同于研究型高校的研究型、理論型人才培養(yǎng)目標，偏重于學生在國際貿(mào)易、國際經(jīng)濟學等宏觀方面的理論知識掌握，而對于國際貿(mào)易具體業(yè)務(wù)的實際操作能力的培養(yǎng)沒有得到應(yīng)有的重視。

2.專業(yè)課程體系趨同象牙塔式教育模式

當前國際經(jīng)貿(mào)專業(yè)課題體系設(shè)置上基本沿襲了傳統(tǒng)的三段式模式，嚴重制約了具有特色的專業(yè)型人才的培養(yǎng)。以公共基礎(chǔ)課、專業(yè)基礎(chǔ)課和專業(yè)課三段組合而成的“三段式”模式，人才培養(yǎng)要么定位于“知識型”、要么定位于“技能型”，忽略了既有較廣的國際經(jīng)貿(mào)知識，又具備較強的動手能力的復(fù)合型應(yīng)用人才的培養(yǎng)。課程體系設(shè)置的趨同性，導(dǎo)致高校國貿(mào)專業(yè)學生在競爭力的趨同性，結(jié)構(gòu)性的矛盾加劇了就業(yè)市場競爭性。

3.專業(yè)人才培養(yǎng)方式“重理論、輕實踐”

由于人才培養(yǎng)目標和課程體系設(shè)置的簡單模仿，在課堂教學上集中表現(xiàn)為教學“重理論輕實踐，重教學輕應(yīng)用”。各高校雖然在教學計劃中安排了各種實習，但大部分采取的形式為帶領(lǐng)學生與工廠、企業(yè)參觀，真正參與實踐的少。

高校對教師考評機制“科研為王”一刀切，導(dǎo)致教師集中于理論研究，外貿(mào)實務(wù)操作教學能力不足[2]。同時由于國際貿(mào)易實務(wù)涉及商業(yè)機密，外貿(mào)公司和企業(yè)不是很愿意接收學生實習，導(dǎo)致實踐教學基地的建設(shè)不穩(wěn)定等，嚴重制約了學生動手能力的培養(yǎng)。

4.重書本知識傳授、輕社會能力培養(yǎng)

大學擴招及師資立足的制約，采取的多是上大課的課堂教學模式，一對一的輔導(dǎo)和溝通機會少，造成老師和學生的陌生感。培養(yǎng)模式的單一和考核方式的單調(diào)，學生能力的單一性（考試能力強但社會能力差）的特點尤為突出。比如團隊合作的精神、社會適應(yīng)能力，心理調(diào)節(jié)能力等綜合能力的缺失都成為制約學生就業(yè)和發(fā)展的障礙。

二、獨具特色的科學定位探索

桂林理工大學在省部共建后生源主要來自廣西，大約占70%左右，學校在對國貿(mào)專業(yè)定位時，綜合分析了我校在激烈競爭中的獨特優(yōu)勢：中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立使廣西成為投資和貿(mào)易熱土，相鄰的廣東是我國對外貿(mào)易最為發(fā)達的省份，因此，面向東盟和港珠澳（香港、珠三角及澳門），服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展是桂林理工大學國貿(mào)專業(yè)的基本定位。同時，考慮到作為一所普通本科院校，無論是生源質(zhì)量還是師資條件都無法與重點高校相比，要在激烈的就業(yè)市場中脫穎而出，必須有自己獨特的核心競爭力。因此，我們總結(jié)了“立足地方、面向東盟、面向港珠澳，厚基礎(chǔ)、寬口徑，重應(yīng)用、強能力、提素質(zhì)、出特色”的定位思路。

三、不斷創(chuàng)新的培養(yǎng)模式

（一）構(gòu)建寬口徑、厚基礎(chǔ)的課程體系

傳統(tǒng)高等教育注重在單一學科領(lǐng)域中培養(yǎng)人才，人才知識結(jié)構(gòu)單一，知識面狹窄，適應(yīng)性較差。隨著教育大眾化和知識經(jīng)濟時代的到來，社會對知識結(jié)構(gòu)單一人才的需求不斷減少。

針對人才培養(yǎng)上的應(yīng)用性特色，在學生知識構(gòu)架上應(yīng)把握好通識教育與專業(yè)教育的關(guān)系。應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式是一種針對專業(yè)教育而言的通識教育，同時也為終身教育做準備、打基礎(chǔ)。為此，學校從實際出發(fā)，提出了課程體系的五點要求：“厚”—基礎(chǔ)理論要扎實；“寬”—選修課程安排及方向要多；“精”—課程要精；“新”—內(nèi)容要緊追學科發(fā)展最前沿，把最新的知識傳授給學生；“實”—要適應(yīng)社會、學生的需要。

于是，我們設(shè)置了兩大課程平臺“公共課程平臺”和“學科課程平臺”，公共課程平臺主要包括“兩課”、外語、數(shù)學、計算機等通識教育課程，主要目的是素質(zhì)教育，以提升基本素質(zhì)、基本技能。學科課程平臺則側(cè)重于國貿(mào)專業(yè)的專業(yè)基礎(chǔ)課，滿足“厚基礎(chǔ)、寬口徑”培養(yǎng)目標需要，設(shè)置了宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、國際經(jīng)濟學、貨幣銀行學、國際金融、會計學、統(tǒng)計學、財政學、管理學和國際商法等專業(yè)基礎(chǔ)課程。解決多個專業(yè)方向發(fā)展的需要，同時還要滿足學生不同層次發(fā)展和進一步提高的需要，如報考研究生等進一步深造的需要等。

此外，我們設(shè)置了多方向的專業(yè)選修課程，為寬口徑培養(yǎng)提供體系支撐。通過國際貿(mào)易實務(wù)、國際結(jié)算、國際貨物運輸與保險、國際技術(shù)貿(mào)易、市場營銷學、商務(wù)談判技巧和電子商務(wù)及應(yīng)用等課程要求學生掌握外貿(mào)實務(wù)的基本知識；通過國際貿(mào)易地理、國際市場營銷等課程，要求學生掌握市場基本面的分析方法，掌握關(guān)于國際市場、競爭因素、商業(yè)技巧、競爭秩序，顧客興趣等方面的知識。通過商務(wù)統(tǒng)計、經(jīng)濟評估和數(shù)據(jù)分析技巧等課程，要求學生掌握信息社會下企業(yè)運營數(shù)據(jù)收集、處理和分析技巧和能力。要求學生熟悉商務(wù)倫理道德，掌握一定的交際技能，培養(yǎng)學生團隊合作和人際溝通等方面的能力。

這種課程體系設(shè)置，既滿足了應(yīng)用型人才培養(yǎng)中所需基本知識要求，也滿足了不同職業(yè)方向發(fā)展需要，為學生的全面發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境。

（二）重實踐應(yīng)用的教學環(huán)節(jié)安排

實踐性教學環(huán)節(jié)是理論與實際相結(jié)合、知識與能力相交融、動手與動腦相協(xié)調(diào)的實踐性教學過程。國貿(mào)專業(yè)本身就是一個應(yīng)用性很強的專業(yè)，我們開設(shè)了社會調(diào)查、認識實習、國際貿(mào)易實務(wù)課程實習、獨具特色的東盟實務(wù)實習、畢業(yè)實習等多個實踐性教學環(huán)節(jié)，同時設(shè)置了國際貿(mào)易案例分析討論專題，建立了多處校外實習基地及校內(nèi)國際貿(mào)易實務(wù)模擬實習和外貿(mào)單證實務(wù)操作等四個平臺，通過學生深入企業(yè)參觀，操作，增強對國際貿(mào)易實務(wù)的了解。國際貿(mào)易模擬和單證實務(wù)平臺，讓學生在仿真的國際商務(wù)環(huán)境中切身體驗貿(mào)易全過程，并廣泛聯(lián)系外貿(mào)企業(yè)、海關(guān)、商檢等單位實地見習，增強學生實踐操作能力，使其知識向能力轉(zhuǎn)化。

（三）特色課程打造競爭優(yōu)勢

為突出特色，體現(xiàn)面向東盟、面向港珠澳的特色，開設(shè)了東盟經(jīng)濟概論、東盟貿(mào)易實務(wù)操作、中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)等獨具特色的專業(yè)選修課程，增進同學們對東盟的了解，熟悉東盟國家基本環(huán)境和外貿(mào)實務(wù)操作的特殊性，為學生就業(yè)創(chuàng)造了獨具特色的競爭優(yōu)勢。

同時，我們開設(shè)報關(guān)員、報檢員、單證員、外貿(mào)業(yè)務(wù)員等從業(yè)資格考試課程，使平時教學與獲取各種資格證書聯(lián)系在一起，一方面從知識和技能培養(yǎng)體系上大大加強國際貿(mào)易實務(wù)類理論課程的延展，提高學生工作技能，改善過去偏重理論的培養(yǎng)體系；另一方面，學生擁有一些職業(yè)資格證書，也增加學生的就業(yè)競爭力，贏得就業(yè)機會。

（四）強化應(yīng)用能力的教學形式

1.以提高一線教師教學水平為切入點。不管教學體系設(shè)計多么完美，設(shè)想如何周全，知識傳授最終都是由教師通過豐富多樣的教學形式完成，因此高水平教師是保證教學目標實現(xiàn)的第一要素。學校每年都采取多種形式資助老師出國學習、參加國內(nèi)的各種培訓(xùn)班和學術(shù)會議，全面提升教師教學水平。

2.教師在課堂教學中角色和地位的轉(zhuǎn)變。在教學中，要求老師減少以往填鴨式灌輸授課方式，代之以更多的案例討論，情景模擬，創(chuàng)造條件讓學生積極參與教學，逐步形成學生和老師通過互動完成教學的良好授課氛圍。授課方式的改變也讓教師角色從“傳道”者轉(zhuǎn)向獲知的引路人，從“解惑”者轉(zhuǎn)向生惑的啟發(fā)人，從“授業(yè)”者轉(zhuǎn)向創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)人。

3.不斷創(chuàng)新教學方法。推廣案例教學法、情景教學法、“讀寫議”教學法，引導(dǎo)和啟發(fā)學生提出問題和思考問題。提倡教師采用討論式、互動式課堂教學，增加小組研討的課時，采用講授和小論文結(jié)合的教學方式，幫助學生深入理解和掌握理論內(nèi)容。注重培養(yǎng)學生分析與創(chuàng)新能力。引入多元化的考核方式，學生作業(yè)和考試更多是大量文獻閱讀和資料收集分析，在獨立思考基礎(chǔ)上得出結(jié)論。

4.推進教育技術(shù)的應(yīng)用。借助信息網(wǎng)絡(luò)平臺，運用多媒體教學和網(wǎng)絡(luò)教學等現(xiàn)代化教育手段，提供動態(tài)、豐富的資訊，使教材生動具體，加深學生對課程內(nèi)容的印象，從而達到教學目的。

5.推行“本科教育導(dǎo)師制”。每個學生都有除輔導(dǎo)員以外由專業(yè)教師擔任的導(dǎo)師，負責同學們對學生進行輔導(dǎo)，制訂了定期指導(dǎo)和談話制度，縮小了師生之間的距離。

結(jié)論

國際經(jīng)濟與貿(mào)易應(yīng)用型人才的培養(yǎng)是社會的需要，普通高校在學生培養(yǎng)上應(yīng)該找準自己的位置，不盲目攀比，也不妄自菲薄，而是要立足于服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展的需要，為社會培養(yǎng)有用的人才。

篇（6）

經(jīng)濟全球化進程不斷深化發(fā)展，后wto時代的到來以及中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)逐步建立，加大了全社會對國際化人才需求，因此國貿(mào)專業(yè)成為高校和考生眼中的香餑餑，國內(nèi)一半以上的本科院校都開設(shè)了國貿(mào)專業(yè)。然而，就業(yè)市場同質(zhì)導(dǎo)致過度競爭使得該專業(yè)求職市場人滿為患，2007年以來的國際金融危機引起各國貿(mào)易保護主義勢力抬頭，就業(yè)形勢變得尤為嚴峻。桂林理工大學國貿(mào)專業(yè)取得了2006-2009年四年一次性就業(yè)率均超過90%，大大高于全國平均水平。是什么樣的原因成就了高就業(yè)率呢？本文就桂林理工大學國貿(mào)專業(yè)應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新背景及實踐進行了歸納，系統(tǒng)地提出了具有地方特色的普通高校國際經(jīng)濟貿(mào)易人才培養(yǎng)模式。

一、開展特色應(yīng)用型本科國貿(mào)人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新的背景

當今普通高校國際經(jīng)貿(mào)人才培養(yǎng)中存在一些誤區(qū)，影響了人才的就業(yè)競爭力，主要表現(xiàn)為：

（一）教育理念滯后于社會發(fā)展的需要

教育的基本功能是培養(yǎng)人，尤其是知識經(jīng)濟時代要求人不僅僅在于掌握知識，更重要的學會學習的方法，在浩瀚的知識海洋中搜尋自己所需要的知識的能力。普通高校的國貿(mào)人才培養(yǎng)很大程度上扭曲了“教育是培養(yǎng)人”這一命題，而代之以“規(guī)范人、塑造人”的標準。

（二）定位不清晰，陷入高不成、低不就的窘境

按高等教育人才培養(yǎng)目標的定位，在高等教育大眾化階段，不同類型、不同規(guī)格、不同專業(yè)的人才有不同的質(zhì)量評價標準。一般可以將其分為以學術(shù)性為主的研究型人才、以開發(fā)性為主的應(yīng)用型人才和以技能性為主的實用型人才三種類型。應(yīng)用型人才中還可以進一步劃分為偏向研究開發(fā)性的應(yīng)用型人才和偏向?qū)嵺`應(yīng)用性的應(yīng)用型人才[1]。

研究型人才的培養(yǎng)更多是研究型大學的社會責任和義務(wù)。普通本科院校通常屬于教學型或教學研究型大學，受限于生源質(zhì)量和教師整體狀況，盲目定位于研究型人才培養(yǎng)是值得商榷的。這類大學在構(gòu)建各自的人才培養(yǎng)模式時應(yīng)以適應(yīng)市場需求為導(dǎo)向，以培養(yǎng)復(fù)合型、應(yīng)用型的人才為主，更多地面向基層、面向生產(chǎn)第一線需要定位。

應(yīng)用型人才的要求是要有一定理論基礎(chǔ)、有較強動手能力和二次開發(fā)能力，它既區(qū)別于高職高專類學校培養(yǎng)的服務(wù)于生產(chǎn)、服務(wù)及管理第一線，并具有較強動手能力的技能實用型人才，又區(qū)別于研究型高校培養(yǎng)的通識型、綜合型、研究型人才。應(yīng)用型人才應(yīng)突出既有“知識”，又有“能力”，更有使知識和能力得到充分發(fā)揮的“素質(zhì)”，應(yīng)當具備基礎(chǔ)扎實、知識面寬、能力強、素質(zhì)高四個突出特點，尤其是要具備較強的創(chuàng)新與實踐能力。因此，在應(yīng)用型本科人才培養(yǎng)過程中“既要避免知識面過窄，又要防止出現(xiàn)一味地追求厚基礎(chǔ)，而忽視專業(yè)應(yīng)用能力培養(yǎng)”。

（三）培養(yǎng)模式趨同化

1.人才培養(yǎng)目標趨同于理論型

現(xiàn)在大多數(shù)普通本科院校國貿(mào)專業(yè)的培養(yǎng)目標都是“高級專業(yè)人才”，把“高級”等同于“理論”，趨同于研究型高校的研究型、理論型人才培養(yǎng)目標，偏重于學生在國際貿(mào)易、國際經(jīng)濟學等宏觀方面的理論知識掌握，而對于國際貿(mào)易具體業(yè)務(wù)的實際操作能力的培養(yǎng)沒有得到應(yīng)有的重視。

2.專業(yè)課程體系趨同象牙塔式教育模式

當前國際經(jīng)貿(mào)專業(yè)課題體系設(shè)置上基本沿襲了傳統(tǒng)的三段式模式，嚴重制約了具有特色的專業(yè)型人才的培養(yǎng)。以公共基礎(chǔ)課、專業(yè)基礎(chǔ)課和專業(yè)課三段組合而成的“三段式”模式，人才培養(yǎng)要么定位于“知識型”、要么定位于“技能型”，忽略了既有較廣的國際經(jīng)貿(mào)知識，又具備較強的動手能力的復(fù)合型應(yīng)用人才的培養(yǎng)。課程體系設(shè)置的趨同性，導(dǎo)致高校國貿(mào)專業(yè)學生在競爭力的趨同性，結(jié)構(gòu)性的矛盾加劇了就業(yè)市場競爭性。

3.專業(yè)人才培養(yǎng)方式“重理論、輕實踐”

由于人才培養(yǎng)目標和課程體系設(shè)置的簡單模仿，在課堂教學上集中表現(xiàn)為教學“重理論輕實踐，重教學輕應(yīng)用”。各高校雖然在教學計劃中安排了各種實習，但大部分采取的形式為帶領(lǐng)學生與工廠、企業(yè)參觀，真正參與實踐的少。

高校對教師考評機制“科研為王”一刀切，導(dǎo)致教師集中于理論研究，外貿(mào)實務(wù)操作教學能力不足[2]。同時由于國際貿(mào)易實務(wù)涉及商業(yè)機密，外貿(mào)公司和企業(yè)不是很愿意接收學生實習，導(dǎo)致實踐教學基地的建設(shè)不穩(wěn)定等，嚴重制約了學生動手能力的培養(yǎng)。

4.重書本知識傳授、輕社會能力培養(yǎng)

大學擴招及師資立足的制約，采取的多是上大課的課堂教學模式，一對一的輔導(dǎo)和溝通機會少，造成老師和學生的陌生感。培養(yǎng)模式的單一和考核方式的單調(diào)，學生能力的單一性（考試能力強但社會能力差）的特點尤為突出。比如團隊合作的精神、社會適應(yīng)能力，心理調(diào)節(jié)能力等綜合能力的缺失都成為制約學生就業(yè)和發(fā)展的障礙。

二、獨具特色的科學定位探索

桂林理工大學在省部共建后生源主要來自廣西，大約占70%左右，學校在對國貿(mào)專業(yè)定位時，綜合分析了我校在激烈競爭中的獨特優(yōu)勢：中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立使廣西成為投資和貿(mào)易熱土，相鄰的廣東是我國對外貿(mào)易最為發(fā)達的省份，因此，面向東盟和港珠澳（香港、珠三角及澳門），服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展是桂林理工大學國貿(mào)專業(yè)的基本定位。同時，考慮到作為一所普通本科院校，無論是生源質(zhì)量還是師資條件都無法與重點高校相比，要在激烈的就業(yè)市場中脫穎而出，必須有自己獨特的核心競爭力。因此，我們總結(jié)了“立足地方、面向東盟、面向港珠澳，厚基礎(chǔ)、寬口徑，重應(yīng)用、強能力、提素質(zhì)、出特色”的定位思路。

三、不斷創(chuàng)新的培養(yǎng)模式

（一）構(gòu)建寬口徑、厚基礎(chǔ)的課程體系

傳統(tǒng)高等教育注重在單一學科領(lǐng)域中培養(yǎng)人才，人才知識結(jié)構(gòu)單一，知識面狹窄，適應(yīng)性較差。隨著教育大眾化和知識經(jīng)濟時代的到來，社會對知識結(jié)構(gòu)單一人才的需求不斷減少。

針對人才培養(yǎng)上的應(yīng)用性特色，在學生知識構(gòu)架上應(yīng)把握好通識教育與專業(yè)教育的關(guān)系。應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式是一種針對專業(yè)教育而言的通識教育，同時也為終身教育做準備、打基礎(chǔ)。為此，學校從實際出發(fā)，提出了課程體系的五點要求：“厚”—基礎(chǔ)理論要扎實；“寬”—選修課程安排及方向要多；“精”—課程要精；“新”—內(nèi)容要緊追學科發(fā)展最前沿，把最新的知識傳授給學生；“實”—要適應(yīng)社會、學生的需要。

于是，我們設(shè)置了兩大課程平臺“公共課程平臺”和“學科課程平臺”，公共課程平臺主要包括“兩課”、外語、數(shù)學、計算機等通識教育課程，主要目的是素質(zhì)教育，以提升基本素質(zhì)、基本技能。學科課程平臺則側(cè)重于國貿(mào)專業(yè)的專業(yè)基礎(chǔ)課，滿足“厚基礎(chǔ)、寬口徑”培養(yǎng)目標需要，設(shè)置了宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、國際經(jīng)濟學、貨幣銀行學、國際金融、會計學、統(tǒng)計學、財政學、管理學和國際商法等專業(yè)基礎(chǔ)課程。解決多個專業(yè)方向發(fā)展的需要，同時還要滿足學生不同層次發(fā)展和進一步提高的需要，如報考研究生等進一步深造的需要等。

此外，我們設(shè)置了多方向的專業(yè)選修課程，為寬口徑培養(yǎng)提供體系支撐。通過國際貿(mào)易實務(wù)、國際結(jié)算、國際貨物運輸與保險、國際技術(shù)貿(mào)易、市場營銷學、商務(wù)談判技巧和電子商務(wù)及應(yīng)用等課程要求學生掌握外貿(mào)實務(wù)的基本知識；通過國際貿(mào)易地理、國際市場營銷等課程，要求學生掌握市場基本面的分析方法，掌握關(guān)于國際市場、競爭因素、商業(yè)技巧、競爭秩序，顧客興趣等方面的知識。通過商務(wù)統(tǒng)計、經(jīng)濟評估和數(shù)據(jù)分析技巧等課程，要求學生掌握信息社會下企業(yè)運營數(shù)據(jù)收集、處理和分析技巧和能力。要求學生熟悉商務(wù)倫理道德，掌握一定的交際技能，培養(yǎng)學生團隊合作和人際溝通等方面的能力。

    這種課程體系設(shè)置，既滿足了應(yīng)用型人才培養(yǎng)中所需基本知識要求，也滿足了不同職業(yè)方向發(fā)展需要，為學生的全面發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境。

（二）重實踐應(yīng)用的教學環(huán)節(jié)安排

實踐性教學環(huán)節(jié)是理論與實際相結(jié)合、知識與能力相交融、動手與動腦相協(xié)調(diào)的實踐性教學過程。國貿(mào)專業(yè)本身就是一個應(yīng)用性很強的專業(yè)，我們開設(shè)了社會調(diào)查、認識實習、國際貿(mào)易實務(wù)課程實習、獨具特色的東盟實務(wù)實習、畢業(yè)實習等多個實踐性教學環(huán)節(jié)，同時設(shè)置了國際貿(mào)易案例分析討論專題，建立了多處校外實習基地及校內(nèi)國際貿(mào)易實務(wù)模擬實習和外貿(mào)單證實務(wù)操作等四個平臺，通過學生深入企業(yè)參觀，操作，增強對國際貿(mào)易實務(wù)的了解。國際貿(mào)易模擬和單證實務(wù)平臺，讓學生在仿真的國際商務(wù)環(huán)境中切身體驗貿(mào)易全過程，并廣泛聯(lián)系外貿(mào)企業(yè)、海關(guān)、商檢等單位實地見習，增強學生實踐操作能力，使其知識向能力轉(zhuǎn)化。

（三）特色課程打造競爭優(yōu)勢

為突出特色，體現(xiàn)面向東盟、面向港珠澳的特色，開設(shè)了東盟經(jīng)濟概論、東盟貿(mào)易實務(wù)操作、中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)等獨具特色的專業(yè)選修課程，增進同學們對東盟的了解，熟悉東盟國家基本環(huán)境和外貿(mào)實務(wù)操作的特殊性，為學生就業(yè)創(chuàng)造了獨具特色的競爭優(yōu)勢。

同時，我們開設(shè)報關(guān)員、報檢員、單證員、外貿(mào)業(yè)務(wù)員等從業(yè)資格考試課程，使平時教學與獲取各種資格證書聯(lián)系在一起，一方面從知識和技能培養(yǎng)體系上大大加強國際貿(mào)易實務(wù)類理論課程的延展，提高學生工作技能，改善過去偏重理論的培養(yǎng)體系；另一方面，學生擁有一些職業(yè)資格證書，也增加學生的就業(yè)競爭力，贏得就業(yè)機會。

（四）強化應(yīng)用能力的教學形式

1.以提高一線教師教學水平為切入點。不管教學體系設(shè)計多么完美，設(shè)想如何周全，知識傳授最終都是由教師通過豐富多樣的教學形式完成，因此高水平教師是保證教學目標實現(xiàn)的第一要素。學校每年都采取多種形式資助老師出國學習、參加國內(nèi)的各種培訓(xùn)班和學術(shù)會議，全面提升教師教學水平。

2.教師在課堂教學中角色和地位的轉(zhuǎn)變。在教學中，要求老師減少以往填鴨式灌輸授課方式，代之以更多的案例討論，情景模擬，創(chuàng)造條件讓學生積極參與教學，逐步形成學生和老師通過互動完成教學的良好授課氛圍。授課方式的改變也讓教師角色從“傳道”者轉(zhuǎn)向獲知的引路人，從“解惑”者轉(zhuǎn)向生惑的啟發(fā)人，從“授業(yè)”者轉(zhuǎn)向創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)人。

3.不斷創(chuàng)新教學方法。推廣案例教學法、情景教學法、“讀寫議”教學法，引導(dǎo)和啟發(fā)學生提出問題和思考問題。提倡教師采用討論式、互動式課堂教學，增加小組研討的課時，采用講授和小論文結(jié)合的教學方式，幫助學生深入理解和掌握理論內(nèi)容。注重培養(yǎng)學生分析與創(chuàng)新能力。引入多元化的考核方式，學生作業(yè)和考試更多是大量文獻閱讀和資料收集分析，在獨立思考基礎(chǔ)上得出結(jié)論。

4.推進教育技術(shù)的應(yīng)用。借助信息網(wǎng)絡(luò)平臺，運用多媒體教學和網(wǎng)絡(luò)教學等現(xiàn)代化教育手段，提供動態(tài)、豐富的資訊，使教材生動具體，加深學生對課程內(nèi)容的印象，從而達到教學目的。

5.推行“本科教育導(dǎo)師制”。每個學生都有除輔導(dǎo)員以外由專業(yè)教師擔任的導(dǎo)師，負責同學們對學生進行輔導(dǎo)，制訂了定期指導(dǎo)和談話制度，縮小了師生之間的距離。

結(jié)論

國際經(jīng)濟與貿(mào)易應(yīng)用型人才的培養(yǎng)是社會的需要，普通高校在學生培養(yǎng)上應(yīng)該找準自己的位置，不盲目攀比，也不妄自菲薄，而是要立足于服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展的需要，為社會培養(yǎng)有用的人才。

篇（7）

一、人民幣匯率升值的原因分析

（一）經(jīng)濟增長對人民幣匯率的影響

無論從何種角度看，經(jīng)濟增長狀況始終是決定一國貨幣價值的根本因素。其原因在于：如果一國經(jīng)濟增長率較高，人們對宏觀經(jīng)濟的良好運行狀態(tài)產(chǎn)生信心，外國投資者必然踴躍前往該國投資，從而引起該國國際收支資本項目的收入增加，該國貨幣需求旺盛，幣值自然上升。但也不能就說“經(jīng)濟的高速增長會帶來貨幣升值，而經(jīng)濟增長的停滯或衰退則會使貨幣貶值”。事實上，經(jīng)濟增長對匯率的影響可從兩個方面來分析：（1）一國經(jīng)濟起飛階段，由于生產(chǎn)力水平低，經(jīng)濟的發(fā)展表現(xiàn)為粗放式經(jīng)營，伴隨著經(jīng)濟發(fā)展的是較高的通貨膨脹率，較高的通貨膨脹率使國內(nèi)的一般價格水平上升，從而本國的幣值下降，即匯率的上升。這與中國在1981—1994年的經(jīng)濟增長速度很快的同時人民幣也跟著貶值的事實相符。（2）一國經(jīng)濟較為成熟階段。當經(jīng)濟增長較快時，產(chǎn)出必然增加較快，這就使它相對以前有更多的供給，包括更多的出口品的供給，而消費者的需求雖然隨著收入而增長，但凱恩斯的邊際消費傾向遞減律表明，消費需求的增長趕不上產(chǎn)出供給的增長，故在經(jīng)濟快速增長時期，供給相對消費的需求旺盛，從而對物價有向下的壓力。這就使得1995年開始人民幣隨著中國經(jīng)濟增長而出現(xiàn)升值壓力的原因所在。

（二）國際收支狀況和外匯儲備情況對人民幣匯率的影響

外匯市場的形成與國際貿(mào)易和投資是分不開的，國際收支是一國對外經(jīng)濟活動中的各種收支的總和。在浮動匯率制下，市場供求決定匯率的變動，因此國際收支逆差將引起本幣貶值，外幣升值，即外匯匯率上升。反之，國際收支順差則引起外匯匯率下降。由于國際收支平衡表中經(jīng)常項目差額和資本項目差額不僅是國際收支狀況的主要影響因素，還是外匯儲備的重要影響因素，因此我們將選取經(jīng)常項目差額和資本項目差額作為分析指標，揭示國際收支對人民幣匯率的影響。第一，經(jīng)常項目對人民幣匯率的影響。隨著對外貿(mào)易規(guī)模的擴大，經(jīng)常項目順差近年來保持著較高的水平，這就潛在地形成了人民幣升值的壓力。第二，資本項目對中國匯率的影響。一國外匯儲備的減少意味著該國外匯市場上需求大于供給，本國貨幣有貶值壓力，儲備的增加則表明外匯市場上的供給大于需求，本國貨幣有升值的壓力，而通過分析發(fā)現(xiàn)資本項目和外匯儲備量有較高的相關(guān)性（0.65）。同時外匯占款的增多也導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量的激增，對國家的宏觀經(jīng)濟運行以及通貨膨脹構(gòu)成一定的壓力。

（三）貨幣供應(yīng)量對人民幣匯率的影響

人民幣匯率與中國貨幣供應(yīng)量大體上成正相關(guān)，由于改革開放的深入，國外投資者不但可以利用中國廉價的勞動力，更看好中國龐大的國內(nèi)市場。因此，外商投資大幅增加。由于緊縮性的貨幣政策，人民幣資金相當緊張，外資進入又多，所以出現(xiàn)了明顯的外匯供大于求，造成人民幣升值趨勢。

（四）中外利率差異對人民幣匯率的影響

利率政策是一個國家重要的貨幣政策工具。利率影響匯率的方式也是多種多樣的。利率的相對高低會影響資本流動的方向就是其中一個重要的方式，較高的利率水平會刺激國際資本流入，并減少本國的流出資金。從而影響國際貿(mào)易規(guī)模，使利率差異對匯率走勢的影響力不斷提高。

二、人民幣匯率升值對中國經(jīng)濟的影響

（一）人民幣匯率升值對中國經(jīng)濟的有利影響

匯率變動對經(jīng)濟產(chǎn)生的影響是多方面的。人民幣匯率升值的有利的影響主要表現(xiàn)在三個方面：一是刺激進口增加，人民幣匯率升值，國外消費品和生產(chǎn)資料的價格比以前便宜，有利于降低進口成本；二是有利于改善吸引外資的環(huán)境，人民幣匯率升值，可使已在華投資的外資企業(yè)的利潤增加，從而增強投資者的信心，促使其進一步追加投資或進行再投資；人民幣匯率升值將吸引大量外資進入中國的資本市場，間接投資比重將進一步增加。三是有利于減輕外債還本付息壓力，人民幣匯率的上升，未償還外債還本付息所需本幣的數(shù)量相應(yīng)減少，從而在一定程度上減輕了外債負擔。

（二）人民幣匯率升值對中國經(jīng)濟的不利影響

1.抑制出口增長

人民幣匯率升值后，出口企業(yè)成本相應(yīng)提高。在國際市場價格保持不變的情況下，出口利潤的下降將嚴重影響出口企業(yè)的積極性；如果出口企業(yè)為維持一定利潤而提高價格，則會削弱出口產(chǎn)品的國際競爭力，不利于出口的持續(xù)擴大和產(chǎn)品在國際市場上占有率的提高。人民幣匯率升值將對中國大量勞動密集型出口產(chǎn)品的國際市場價格競爭力造成傷害。

2.影響金融市場的穩(wěn)定

資本市場上活躍的多為國際游資，這部分資金規(guī)模大、流動快、趨利性強，是造成金融市場動蕩的潛在因素。在中國金融監(jiān)管體系有待進一步健全、金融市場發(fā)展相對滯后的情況下，大量短期資本通過各種渠道，流入資本市場的逐利行為、易引發(fā)貨幣和金融危機，將對中國經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展造成不利影響。

3.影響貨幣政策的有效性

由于人民幣匯率面臨升值壓力，為保持人民幣匯率的基本穩(wěn)定，迫使中央銀行在外匯市場上大量買進外匯，從而使以外匯占款的形式投放的基礎(chǔ)貨幣相應(yīng)增加。從表面上來看，貨幣供應(yīng)量在持續(xù)增長，但供應(yīng)結(jié)構(gòu)的差異卻造成資金使用效率低下，影響了貨幣政策的有效性。

4.增加就業(yè)壓力

由于目前中國提供新增就業(yè)機會的主要是出口企業(yè)和外資企業(yè)，人民幣升值將抑制或打擊出口，最終將影響到就業(yè)。在當前中國就業(yè)形勢極其嚴峻的情況下，人民幣匯率升值將可能惡化就業(yè)形勢。

三、針對人民幣匯率升值對中國經(jīng)濟的影響，提出的對策建議

（一）緩解人民幣匯率升值的壓力

匯率升值的壓力來自于多個方面，而出口的快速增長、資本流入、外匯儲備迅速增加，都是重要影響因素。但是，當前中國經(jīng)濟增長的對外貿(mào)易依存度很高，從對外貿(mào)易入手，減輕人民幣升值壓力較為不易。不過，在中國的對外貿(mào)易伙伴中，對美順差最大，來自于美國的壓力也最大，因此，我們可以通過調(diào)整對外貿(mào)易地理結(jié)構(gòu)來減輕對美國市場的依賴。針對資本流入所帶來的壓力，在繼續(xù)鼓勵外資流入的同時，我們的企業(yè)可以適度考慮以對外直接投資方式進入他國市場。針對外匯儲備迅速增長所帶來的壓力，我們可以采取措施適當控制其增長速度。另外，也可以考慮推行QDII制度。通過這些措施，可以一定程度上緩解人民幣升值的壓力，為漸進式調(diào)整人民幣匯率水平打下基礎(chǔ)。

（二）在全球化背景下權(quán)衡人民幣升值問題，適時調(diào)整匯率水平與匯率制度

從國際經(jīng)驗來看，既然經(jīng)濟大國在經(jīng)濟高速增長時期面臨匯率升值的內(nèi)部壓力與外部壓力是不可避免的，而人民幣升值是大勢所趨，在人民幣未來的升值過程中，避免出現(xiàn)類似“廣場協(xié)議”那樣的大幅度匯率調(diào)整極為重要。在任何情況下我們都不要簽訂類似“廣場協(xié)議”式的國際性文件。為此，要讓匯率始終能夠反映經(jīng)濟基本面。我們要在全球化的背景下，在未來一段時期內(nèi)，對人民幣匯率適時作出適當?shù)恼{(diào)整，使匯率水平既能真實反映中國的經(jīng)濟狀況，又能避免未來人民幣快速升值所帶來的負面影響。我們要認識到，成功地調(diào)整人民幣匯率政策，對于未來的宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、貿(mào)易品部門與非貿(mào)易品部門產(chǎn)業(yè)間的平衡發(fā)展以及中國經(jīng)濟可持續(xù)增長都具有深遠而積極的意義。而這一點，有待于政府采取果斷措施，消除升值預(yù)期。

（三）要綜合處理匯率升值影響物價水平所產(chǎn)生的問題

對于人民幣未來走勢，基于巨大的升值壓力，我們必須對其可能對物價水平的影響引起足夠的重視。我們要實事求是，具體深入地分析他國匯率波動的歷史教訓(xùn)，才能真正有助于我們借鑒。匯率問題，涉及面甚多，在中國越來越多地參與各種國際交往的情況下，匯率變動牽一發(fā)而動全身，因此必須予以高度重視。

我們不能單從本幣的升值來看對物價和對整體經(jīng)濟的影響，不能因為眼前出現(xiàn)的通貨膨脹趨勢而寄希望通過人民幣升值來抑制短期通脹壓力。在短期內(nèi)，保持人民幣匯率穩(wěn)定具有重要意義。畢竟，通過人民幣對外升值來抑制通脹的短期作用也是有限的，但匯率升值對宏觀經(jīng)濟所造成的影響是整體的，且宏觀經(jīng)濟政策對物價的影響也會抵消本幣升值對通脹的抑制作用。所以說，要認真研究綜合處理匯率升值通過影響物價，進而影響經(jīng)濟系統(tǒng)的問題，為未來人民幣升值后減輕對經(jīng)濟的負面影響作好準備。

（四）其他減輕人民幣升值負面影響的對策

針對人民幣升值對出口貿(mào)易的不利影響，我們可以適時調(diào)整我們的貿(mào)易戰(zhàn)略，減少經(jīng)濟增長對外需的依賴程度。作為出口企業(yè)來說，要努力增加出口產(chǎn)品的附加值，逐步改變原來低勞動力成本、低價格進入國際市場的做法。針對出現(xiàn)人民幣升值對物價水平下調(diào)的壓力，以及對總需求的負面影響，我們可以通過西部大開發(fā)的措施，擴大內(nèi)需來解決。針對人民幣升值所帶來的儲備風險，我們要深入研究未來世界主要貨幣的變動趨勢，根據(jù)我們進口規(guī)模，適時調(diào)整中國的外匯儲備幣種結(jié)構(gòu)和總量規(guī)模。針對人民幣升值對房地產(chǎn)市場的影響，我們可以大力發(fā)展多元化的金融市場，增加投資、融資渠道。

參考文獻：

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篇（8）

論文分類

國際經(jīng)濟國際貿(mào)易行業(yè)經(jīng)濟新經(jīng)濟學中國經(jīng)濟國債研究發(fā)展戰(zhàn)略稅收理論稅務(wù)研討財政稅收財政政策財稅法規(guī)財政研究金融研究證券金融證券投資債務(wù)市場地方戰(zhàn)略銀行管理公司研究經(jīng)濟學理論保險學西方經(jīng)濟經(jīng)濟貿(mào)易保險信托計量經(jīng)濟財務(wù)分析期貨市場

二、五個經(jīng)貿(mào)區(qū)的大宗商品遠距離貿(mào)易

16世紀以前的遠距離貿(mào)易雖然存在，但以貿(mào)易地區(qū)的游移為特征。降至16至18世紀，大宗商品遠距離貿(mào)易向有相對穩(wěn)定貿(mào)易區(qū)域為依托的格局的方向轉(zhuǎn)化，我認為此時期出現(xiàn)了五個經(jīng)貿(mào)區(qū)：江南經(jīng)貿(mào)區(qū)、珠江三角洲經(jīng)貿(mào)區(qū)、長江上中游經(jīng)貿(mào)區(qū)、華北經(jīng)貿(mào)區(qū)和西北經(jīng)貿(mào)區(qū)。

經(jīng)貿(mào)區(qū)是以經(jīng)濟區(qū)為基礎(chǔ)而發(fā)展起來的，但并不等于經(jīng)濟區(qū)。所謂經(jīng)濟區(qū)主要是基于經(jīng)濟地理條件而形成的經(jīng)濟區(qū)域特征。其特征的表露又主要是生產(chǎn)狀況。因此，經(jīng)濟區(qū)的界定是以生產(chǎn)狀況為主要指標。所謂經(jīng)貿(mào)區(qū)則是從交換的角度而界定的商品市場圈。當然，一個地區(qū)的交換，取決于該地區(qū)的生產(chǎn)。就此而言，經(jīng)濟區(qū)與經(jīng)貿(mào)區(qū)有時難以斷然界別。但是，也應(yīng)該注意，大宗商品的遠距離貿(mào)易，一是需要便捷的交通。特別是在古代陸路交通欠發(fā)展的情況下，便捷的水路交通是形成經(jīng)貿(mào)區(qū)的重要條件。當然，有些地區(qū)由于特殊原因，也可能在水路交通不便的情況下形成一個特殊的經(jīng)貿(mào)區(qū)。二是，有一個或數(shù)個對大宗商品有很強吸納力的城市作為該經(jīng)貿(mào)區(qū)的中心點。

我們再詳細談?wù)勎鍌€經(jīng)貿(mào)區(qū)。

1、江南經(jīng)貿(mào)區(qū)。所謂江南，指的是蘇州、松江、常州、鎮(zhèn)江、寧國、杭州、嘉興、湖州八府以及太倉州。這八府一州的江南地區(qū)，在16至18世紀形成了三個農(nóng)業(yè)區(qū)。一是以種植棉花為主或棉稻并重區(qū)，它包括松江、太倉大部和蘇州常熟、昭文等縣；二是以蠶?；蛏５静⒅兀ê?、嘉興和杭州、蘇州的若干縣；三是種稻區(qū)，它包括常州無錫、宜興和松江的華亭、青浦。江南地區(qū)有太湖水系。太湖東靠運河，南接錢塘江，北跨長江，又有縱橫交錯的河流，構(gòu)成四通八達的水上運輸網(wǎng)。這種經(jīng)濟生產(chǎn)條件和交通狀況，決定了大宗商品遠距離貿(mào)易的格局是：輸出以高價值的手工業(yè)產(chǎn)品特別是棉、絲織品為主，輸入的則是低價值的糧食和手工業(yè)生產(chǎn)原料。

江南是全國主要的蠶絲生產(chǎn)基地，特別是蠶絲生產(chǎn)中心湖州府，更是享譽全國。在蠶絲業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，江南成為全國絲織業(yè)中心。明萬歷時張瀚說：“余嘗總覽市利。大都東南之利，莫利于羅、綺、絹、zhù＠①，而三吳為最?！保ㄗⅲ簭堝端纱皦粽Z》卷4“商賈記”。）這說明，至少是明萬歷以來，絲織業(yè)已是江南的支柱手工業(yè)。江南絲織品銷往外地的數(shù)量，學者們的估計稍有差異。據(jù)范金民估算，明后期江南銷往國內(nèi)市場（包括江南本地區(qū)市場）的絲織品，每年約相當于綢38萬匹，值銀38萬兩；至清乾嘉年間則為1000萬匹綢，價值約1500萬兩銀（注：范金民《明清江南商業(yè)的發(fā)展》，南京大學出版1993年版第252、253頁。）。

棉花的大量種植，也推動了江南棉紡織品的發(fā)展。明代江南棉布遠銷西北、華北、華中、華南、西南各地。明萬歷時松江人陳繼儒說：松江布北走齊魯，仰給京師達于九邊；出長江口，經(jīng)楚蜀，散于閩、粵、秦、晉、滇、黔諸郡，“此天下之大命脈也”（注：陳繼儒《陳眉公先生全集》卷59《布稅議》。）。降至清代，由于華北各地棉紡織業(yè)的發(fā)展，江南布在華北市場受到排擠，轉(zhuǎn)而售往湖廣、江西、兩廣、福建和東北等地。清代江南棉布作為商品進入市場的數(shù)量，方家估算數(shù)目不一。徐新吾估計為每年兩千數(shù)百萬匹（注：徐新吾《前中國棉紡織手工業(yè)的商品生產(chǎn)與資本主義萌芽問題》，江蘇人民出版社1981年版第17頁。）。

兩宋時期，江南是我國最重要的糧食生產(chǎn)基地，時有“蘇湖熟，天下足”之諺。降至明清，由于大面積種棉植桑以及城鎮(zhèn)人口的激增，江南成為缺糧區(qū)。蘇州、南京、杭州以及那些主要從事絲、棉紡織的專業(yè)市鎮(zhèn)，都需要輸入糧食。清前期，向江南輸糧的地區(qū)，主要是長江上中游的四川、湖廣、安徽及江西。乾隆時，東北成為新的江南糧食供應(yīng)地。據(jù)郭松義估計，清前期各地輸入江南米糧每年約達3050-3350萬石（注：郭松義《清代糧食市場和商品數(shù)量的估測》，《中國史研究》1994第4期。）。

除糧食外，江南還需要手工業(yè)生產(chǎn)所需的多種原料，如藍靛、木材、竹、紙、鐵、煤、大豆、桐油等等。

蘇州、南京、杭州是為16至18世紀江南經(jīng)貿(mào)區(qū)的經(jīng)貿(mào)中心。其中蘇州還是全國的遠距離大宗商品交易市場。這里，各地區(qū)商人云集，各商業(yè)會館林立，商業(yè)貿(mào)易極為發(fā)達。

2、珠江三角洲經(jīng)貿(mào)區(qū)。這里所謂珠江三角洲，是指廣義的珠江三角洲，它包括西自西江邊高要，北自北江邊清遠，東至東江邊惠州的廣袤約1100平方公里的區(qū)域。珠江三角洲水運便利。從廣州沿西江至封州，入廣西梧州，再往西可入云南；沿西江北上可過賀江、開江，抵湖南。經(jīng)北江上流湞江，再越大庾嶺商道，進江西贛江，抵鄱陽湖，與長江相會合，可通江南各地。東江溯流可抵惠州，北上經(jīng)河源，達龍川縣老隆埠，這里是進入閩西的咽喉之地。16世紀以來，珠江三角洲農(nóng)業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化的趨勢大大加強。明

代，這里漁果綜合利用的“果基魚塘”發(fā)展迅速。明末，“果基魚塘”又向著經(jīng)濟效益更高的“?；~塘”轉(zhuǎn)變，成為華南地區(qū)重要的蠶桑業(yè)生產(chǎn)基地，此外，這里的甘蔗、茶、煙葉種植也較普遍。珠江三角洲的手工業(yè)生產(chǎn)以佛山冶鐵最著名，所謂“天下產(chǎn)鐵之區(qū)莫良于粵，而冶鐵莫良于佛山”（注：張心泰《粵游小志》見《小方壺輿叢鈔》第94卷第4冊。）。此外，廣州、新會的造船業(yè)，石灣的陶瓷業(yè)，南海、東莞的棉紡織業(yè)，廣州的絲織業(yè)，番禺、東莞、增城的制糖業(yè)，順德的繅絲業(yè)等都很發(fā)達。在這樣的水陸交通條件和農(nóng)業(yè)、手工業(yè)生產(chǎn)格局的基礎(chǔ)上，16世紀珠江三角洲經(jīng)貿(mào)區(qū)形成，并顯現(xiàn)出自身的經(jīng)貿(mào)特點。

16世紀以來，珠江三角洲除對外貿(mào)易之外，國內(nèi)長途販運主要是兩條水路，一是通過西江展開的與廣西的貿(mào)易。兩廣雖同屬嶺南，但兩者經(jīng)濟差異明顯。廣西多山，壯、瑤等少數(shù)民族聚居，經(jīng)濟較落后，大多仍停留在農(nóng)耕狀態(tài)。但廣西生產(chǎn)的糧食和木材、煙草、竹、油桐、茶葉以及銅、鉛、錫等又是廣東所需的生活資料和生產(chǎn)原料。珠江三角洲的手工業(yè)產(chǎn)品，也是廣西所需。兩廣大宗商品遠距離貿(mào)易，就籍于西江航運大規(guī)模展開。據(jù)學者估計，廣東每年要向廣西購進糧食約1800萬石；購進的生產(chǎn)資料，僅烤蠶繭所需的木炭，每年從梧州販往珠江三角洲的就有1千數(shù)百萬斤（注：黃鼎臣《明清時期兩廣的商業(yè)貿(mào)易》，《中國社會經(jīng)濟史研究》1989年第4期。）。而從廣東輸往廣西的主要是鹽和布、絲綢、鐵器等手工業(yè)制品。二是通過北江、東江等開展的江西、湖廣、福建，特別是與江南的長途經(jīng)貿(mào)活動十分頻繁。珠江三角洲輸往江南的商品有鐵制品、陶瓷、夏布、糖和鹽等，尤其以鐵制品為大宗。萬歷時，霍與瑕說：“兩廣鐵貨所都，七省需焉。每歲浙、直、湖、湘客人，腰纏過梅嶺數(shù)十萬，皆置鐵貨而北。”（注：霍與瑕《霍勉齋集》卷1《上吳自湖翁大司馬》。）特別是佛山鎮(zhèn)，其“鐵鍋販子吳越、荊楚而已，鐵錢則無處不需，四方賈客各輦運而轉(zhuǎn)鬻之”（注：乾隆《佛山忠義鄉(xiāng)志》卷6“風俗”。）。珠江三角洲從江南輸入商品主要是棉花、蠶絲和絲制品，褚華《木棉譜》說，閩、廣商人到江南，不買布而買棉花，“樓船千百，皆裝布囊累累，蓋彼中自能紡織也”。廣州雖有絲織品，但粵緞、粵紗“必吳絲所織”，才能色彩光華、滑澤（注：乾隆《廣州府志》引明《廣州府志》。）。

因此，珠江三角洲經(jīng)貿(mào)區(qū)的經(jīng)貿(mào)中心，首推廣州，其次是佛山鎮(zhèn)。

3.長江上中游經(jīng)貿(mào)區(qū)。長江源自青海，全長6300公里。今湖北宜昌以上為上游，宜昌至江西湖口為中段，湖口以下為下游。16世紀以來，隨著四川商業(yè)重心從成都東移重慶，重慶成為西南物貿(mào)主要集散地，以及長江中游漢口鎮(zhèn)的崛起，長江上中游經(jīng)貿(mào)區(qū)最終形成。

重慶古稱江洲，“有舟航轉(zhuǎn)運之利。蜀南西北，旁及康藏，以至滇黔之一隅，商貿(mào)出入輸會，必于重慶。故重慶者，蜀物所萃，亦四方商賈輻輳也”（注：民國《巴縣志》卷3。）。自重慶輸出的商品有木材、茶葉、藥材等，而以糧食為大宗，這批糧食主要來自川東各地。據(jù)學者估計，每年從重慶順江東運的糧食在100至150萬石左右。（注：郭松義《清代糧食市場和商品數(shù)量的估測》，《中國史研究》1994第4期。）漢口是長江中游經(jīng)貿(mào)區(qū)最大的經(jīng)貿(mào)中心，有“九省通衢”之稱，它與河南朱仙鎮(zhèn)、江西景德鎮(zhèn)、廣東佛山鎮(zhèn)并稱“天下四大名鎮(zhèn)”，清前期又與京師、佛山、蘇州并稱“天下之四聚”。乾隆十年，湖廣巡撫晏斯盛說漢口鎮(zhèn)“鹽、當、米、木、花布、藥材六行最大”（注：晏斯盛《請設(shè)商社疏》，《清經(jīng)世文編》卷40“戶政”15。）。晏斯盛所說這六行，至少有鹽、米、木材、藥材四物屬于過境貿(mào)易。入清以來，漢口就是淮鹽重要集散地。這載淮鹽的船，自儀征出口，抵漢口停泊，綿亙數(shù)十里，“首尾聯(lián)絡(luò)，勢若蛇蟠”（注：王葆心《續(xù)漢口叢談》卷1。），可見漢口食鹽過境之盛。清前期，漢口是全國最大米市之一，每年運銷量在千萬石以上，這些米并非都是湖北所產(chǎn)，其中至少有幾百萬石來自湖南（注：郭松義《清代糧食市場和商品數(shù)量的估測》，《中國史研究》1994第4期。）?？梢娺@也是中轉(zhuǎn)貿(mào)易。湖北雖盛產(chǎn)木材，但漢口市場上優(yōu)質(zhì)木材如杉木等，多來自云南、貴州和四川。至于漢口市場上的藥材和布，大多也不是本地所產(chǎn)。

除重慶、漢口以外，沙市、蕪湖、九江也是長江上中游經(jīng)貿(mào)區(qū)的大宗商品遠距離貿(mào)易的重要集散地。

4.華北經(jīng)貿(mào)區(qū)。這是一個以水陸交通聯(lián)結(jié)而成的經(jīng)貿(mào)區(qū)，它包括京師、北直隸、山東、河南、山西在內(nèi)，是以生活資料貿(mào)易為主的經(jīng)貿(mào)區(qū)。

明清時期，北京作為京師，水陸交通便捷，各地商品均可運達北京。北京是華北以至全國經(jīng)貿(mào)中心之一。但北京是消費城市，手工業(yè)欠發(fā)達，因此，北京與其他地區(qū)的遠距離貿(mào)易，形成了生活資料的單向輸入為主的格局，其中尤其是糧食的輸入。

除北京之外，明后期至清前期，華北最繁華的都會是位于會通河與衛(wèi)河交匯處的臨清。因地理位置，臨清成為華北地區(qū)大宗商品遠距離貿(mào)易的樞紐，也呈現(xiàn)出過境貿(mào)易的特征。臨清市場最大宗商品是糧食，其來源有四：一是從運河北上的江淮糧；二是由衛(wèi)河泛舟而來的河南糧；三是沈陽、遼陽等地海運至天津入運河南下的東北糧；四是臨清附近的山東糧，這些糧食或售于京師，或售于江南，每年交易數(shù)量，多達五六百萬石至千萬石（注：許檀《明清時期山東商品經(jīng)濟的發(fā)展》，中國社會科學出版社1998年版第166頁。）。此外，過境貿(mào)易商品還有鐵鍋、鐵器、瓷器、紙張、茶葉等。

此外，華北地區(qū)大宗商品遠距離貿(mào)易的中心點還有天津和河南朱仙鎮(zhèn)。限于篇幅，不再贅述。

五.西北經(jīng)貿(mào)區(qū)。指東起直隸西北部的宣鎮(zhèn)，沿長城迤西，過張家口，經(jīng)山西大同、越殺虎口，往西至陜西榆林，再延伸向甘肅、寧夏、青海、直至新疆巴里坤、哈密、阿克蘇、吐魯番以及疏勒、和闐。北伸則進入蒙古草原，抵多倫諾爾、歸化、包頭、呼林格爾、托克托，直至清俄邊貿(mào)城恰克圖。這里沒有像其他經(jīng)貿(mào)區(qū)那樣便捷的交通條件，但在“一收十利”豐厚利潤驅(qū)使下，不少商人長途跋涉進入西北經(jīng)營，形成了一個經(jīng)貿(mào)區(qū)。明代進入西北經(jīng)貿(mào)區(qū)的商人，以山西晉商最多，其次是陜西商人，還有徽州、山東、江西以及龍游商人。其貿(mào)易對象，主要是明朝軍隊。形成于明中葉的西北貿(mào)易區(qū)，與明朝的軍事布局有密切關(guān)系。為防御蒙古族統(tǒng)治集團對西北的軍事襲擾，明朝沿著長城陸續(xù)設(shè)置了九大軍事防區(qū)，通稱“九邊”，其在西北有薊州、宣府、大同、太原、延綏、寧夏、固原、甘肅8鎮(zhèn)。明后期，8鎮(zhèn)駐軍多者76萬余人，少者36萬余人（注：梁淼泰《明代“九邊”的軍數(shù)》，《中國史研究》1997年1期。），如此龐大的常年駐軍，需大量的糧食、布匹、軍械和草料。明中葉以后，隨著軍屯的敗壞以及征兵制改作募兵制，明朝每年撥給邊鎮(zhèn)大量的“年例銀”和餉銀。嘉靖三十七年（1551）戶部尚書孫應(yīng)奎說：“今歲入二百萬（兩），而諸邊費六百萬（兩）?！保ㄗⅲ骸睹魇贰肪?02《孫應(yīng)奎傳》。）當時有人驚呼：“竭九州之力而不足以供（九邊之費）。”（注：王德完《國計日詘邊餉歲增乞籌劃以裕經(jīng)費疏》，《明經(jīng)世文編》卷444。）邊鎮(zhèn)巨額軍費對明王朝來說是沉重的財政負擔，而對西北貿(mào)易區(qū)而言，則是貨幣投放量的增加，從而促進其貿(mào)易的發(fā)展。其商品主要是糧食、布匹和其他生活資料。

入清以后，西北常駐軍大量減少，迫使商人作貿(mào)易戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，一部分商人轉(zhuǎn)向內(nèi)地，另一部商人依然留在西北，從事邊蒙貿(mào)易或在恰克圖與俄國作貿(mào)易。三、全國性大市場格局的最終形成

上述五大經(jīng)貿(mào)區(qū)，可以分為下列三種類型。第一種是建立在比較發(fā)達的手工業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟基礎(chǔ)上的經(jīng)貿(mào)區(qū)，如江南經(jīng)貿(mào)區(qū)和珠江三角洲經(jīng)貿(mào)區(qū)。它們向其他地區(qū)輸出的是高價值的手工業(yè)產(chǎn)品，如棉布、絲綢和鐵制品等，輸入的則是低價值的糧食、手工業(yè)原料和其他農(nóng)產(chǎn)品。顯然，這樣的經(jīng)貿(mào)區(qū)，是以其他地區(qū)作為自己的產(chǎn)品市場和原料基地。這樣的大宗商品遠距離貿(mào)易，可以推動其他地區(qū)的農(nóng)、林等產(chǎn)品的商品化，使更多的地區(qū)卷入商品市場之中；同時，它在推動本地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展上，則更為明顯。16至18世紀，江南絲、棉紡織業(yè)的發(fā)展，絲、棉紡織業(yè)專業(yè)市鎮(zhèn)的發(fā)展，不能不歸功于絲、棉紡織品的大宗遠距離貿(mào)易。第二種是大宗商品過境貿(mào)易區(qū)，如沿江、沿河和沿海的長江上中游經(jīng)貿(mào)區(qū)，華北經(jīng)貿(mào)區(qū)中的臨清、天津、朱仙鎮(zhèn)等經(jīng)貿(mào)中心點。這種經(jīng)貿(mào)區(qū)，對推動各地區(qū)間經(jīng)濟交流，使各種資源得到更有效的配置，促進全國性大市場的形成，功不可沒。第三種是以生活資料交換為主的經(jīng)貿(mào)區(qū)，如華北經(jīng)貿(mào)區(qū)中的北京以及西北經(jīng)貿(mào)區(qū)。這樣的經(jīng)貿(mào)區(qū)，或以消費性城市為經(jīng)貿(mào)中心點，或以經(jīng)濟相對落后的農(nóng)業(yè)區(qū)、畜牧區(qū)為基礎(chǔ)。前者消費性的城市，是以貨幣和其他地區(qū)的手工業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品作交換；后者是以低價的農(nóng)產(chǎn)品或畜牧產(chǎn)品換取其他地區(qū)高價值的手工業(yè)制品。在這兩種情況下，它們都只能成為其他手工業(yè)生產(chǎn)發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)品銷售市場。大宗商品的遠距離貿(mào)易，對當?shù)亟?jīng)濟雖有一定促進作用，但對當?shù)厥止I(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，推動作用不大。但是，它對穩(wěn)定社會政治秩序，鞏固邊疆，都起了很大作用。

上述五個經(jīng)貿(mào)區(qū)，并沒有覆蓋中國所有地區(qū)。但是，五個經(jīng)貿(mào)區(qū)之外的許多地區(qū)，其產(chǎn)品都可進入各個經(jīng)貿(mào)區(qū)，商人更是踏進經(jīng)貿(mào)區(qū)的市場大顯身手。如福建在江南經(jīng)貿(mào)區(qū)之外，但福建手工業(yè)原料如藍靛、竹、木、紙、糖等，卻源源不斷輸往江南。明人王世懋《閩部疏》云：

凡福（州）之綢絲、漳之絹、泉之藍、福延（平）之鐵、福漳之橘、福興（化）之荔枝、泉漳之糖、順昌之紙，無日不走分水嶺及浦城小關(guān)，下吳越如流水……

福建土特產(chǎn)不僅輸往江南，也輸往北方。在輸出土特產(chǎn)的同時，福建也輸入各種商品。首先是糧食。福建作為缺糧的地區(qū)，每年都要從廣東

、浙江以及臺灣輸入大量糧食，明后期周之夔：

篇（9）

中圖分類號：F269.2 文獻標志碼：A 文章編號：1002－7408（2012）03-0086-04

一、問題的提出

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)將產(chǎn)品生產(chǎn)的部分或全部由原生產(chǎn)地轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)的經(jīng)濟行為和過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實質(zhì)是由于原產(chǎn)地利潤空間的下降迫使企業(yè)實施對外空間擴張。二戰(zhàn)后，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移經(jīng)歷了三波浪潮（見表1），每一次都在很大程度上促進了全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

改革開放以來，中國通過承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，東部地區(qū)得到了飛速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也實現(xiàn)了不斷的優(yōu)化和升級，但是，人民幣不斷升值、用工成本上升、土地價格上漲和環(huán)境污染，尤其是2008年的國際金融危機以及2009年以來高企的通脹使得中國東部地區(qū)勞動密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢不斷弱化，出口導(dǎo)向型經(jīng)濟受困，東部地區(qū)適時提出“騰籠換鳥”措施。在此背景下，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出前所未有的新格局，即國際高端產(chǎn)業(yè)向中國東部地區(qū)轉(zhuǎn)移以及中國東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)和周邊國家轉(zhuǎn)移的“耦合轉(zhuǎn)移”態(tài)勢。因此，如何把握新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)律，在有效承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，加快中西部地區(qū)承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度，優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工布局，促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是一項亟待解決的重大課題。

二、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新特點與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的新趨勢

1.產(chǎn)品內(nèi)分工是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要動因。國際分工經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工三個階段。雖然這三種方式目前都存在，但當代國際分工最引人矚目的特征就是產(chǎn)品內(nèi)分工（見表2），產(chǎn)品內(nèi)分工是指將產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)和工序拆分到不同國家/地區(qū)，形成以生產(chǎn)環(huán)節(jié)、工序和區(qū)域為對象的跨國性生產(chǎn)體系。因此，產(chǎn)品內(nèi)分工刻畫了當代國際分工的基本層面從產(chǎn)品深入到工序的特點。產(chǎn)品內(nèi)分工和貿(mào)易使得原來在同一個企業(yè)內(nèi)執(zhí)行的生產(chǎn)鏈條被拆分成很多不同的環(huán)節(jié)或工序（簡稱為價值元），一個企業(yè)可能只專業(yè)化于全球生產(chǎn)鏈條上的某一個價值環(huán)節(jié)，從而產(chǎn)生了生產(chǎn)過程的垂直專業(yè)化，即實現(xiàn)了價值鏈的分解。

在產(chǎn)品內(nèi)分工的主導(dǎo)下，全球價值鏈被分解為三大環(huán)節(jié)：技術(shù)環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)和營銷環(huán)節(jié)。跨國公司一方面專業(yè)化于核心能力和關(guān)鍵性資源的培育，另一方面則通過業(yè)務(wù)外包，使價值鏈中的每個環(huán)節(jié)都能布局于最有競爭優(yōu)勢的區(qū)域，并使位于不同區(qū)域的企業(yè)形成一張遍布全球的國際分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)（即全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)），每一個價值環(huán)節(jié)都成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的一部分，跨國公司由此而實現(xiàn)了價值鏈的全球性空間重組。比如日本馬自達的MX－5跑車，在美國加州設(shè)計，在東京和紐約融資，樣車來自英國WORTHING，總裝在美國的密歇根和新墨西哥，電子部件在美國新澤西設(shè)計，在日本制造。此時，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)為以跨國公司為核心的，全球范圍內(nèi)相互協(xié)調(diào)與合作的價值鏈跨區(qū)域重組，[1]價值鏈的全球性空間重組和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成推動了制造業(yè)的大規(guī)模國際轉(zhuǎn)移。很顯然，這種國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)品內(nèi)分工主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移客體不再是完整的價值鏈，而是已深入到生產(chǎn)環(huán)節(jié)和工序?qū)用妗?/p>

2.全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的模式演變?yōu)榭鐕就苿酉碌摹凹菏健鞭D(zhuǎn)移?？鐕境蔀樾乱惠唶H產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要推動力量。20世紀90年代以來，跨國公司得到迅速發(fā)展，據(jù)聯(lián)合國有關(guān)機構(gòu)統(tǒng)計，目前跨國公司憑借自身雄厚的經(jīng)濟實力、先進的技術(shù)和管理優(yōu)勢，控制著90%以上的國際投資額、60%以上的國際貿(mào)易額和40%的世界生產(chǎn)，成為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要推手。

跨國公司主導(dǎo)下的產(chǎn)品內(nèi)分工使得新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)了價值鏈的片斷化和空間重組。[2]價值鏈的片斷化和空間重組的結(jié)果，使得產(chǎn)業(yè)的地理集聚形成地方產(chǎn)業(yè)集群。這就導(dǎo)致了大區(qū)域離散小區(qū)域集聚的全球價值鏈地理分布特征，世界經(jīng)濟體系好比“一串串珍珠”，將顆顆“珍珠”穿起來的條條“金線”就是跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈，而這顆顆“珍珠”就是地方產(chǎn)業(yè)集群，[1] [3]在產(chǎn)品內(nèi)分工背景下，嵌入集群中的企業(yè)更多地只專注于全球價值鏈中的某一價值元，企業(yè)間的相互依賴性增強，一個企業(yè)的存在需要與之關(guān)聯(lián)的大量企業(yè)和配套性產(chǎn)業(yè)并存，這就出現(xiàn)了企業(yè)的“抱團”流動，即產(chǎn)業(yè)的“集群式”轉(zhuǎn)移。如深圳的產(chǎn)業(yè)較集中，便逐漸在東莞、惠州、珠三角地區(qū)聚集了一大批產(chǎn)業(yè)投資跟進。因此，當前的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不再是單個項目、單個企業(yè)、單個產(chǎn)業(yè)的孤立行為，而是形成了一個以跨國公司為核心，企業(yè)在全球范圍內(nèi)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及售后服務(wù)等相互協(xié)調(diào)合作的組織框架。隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的擴張和產(chǎn)業(yè)的集群化轉(zhuǎn)移趨勢強化，世界各國經(jīng)濟的依存度日益提高。

3. 全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新熱點是服務(wù)業(yè)。20世紀90年代以來，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，勞動密集型產(chǎn)業(yè)所占比重不斷降低，發(fā)達國家進入知識經(jīng)濟時代，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進呈現(xiàn)知識化、服務(wù)化趨勢。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的一個重要指標就是總產(chǎn)值中服務(wù)業(yè)占比的不斷提高。同時，服務(wù)貿(mào)易總量也迅速提高，2000-2008年年均增長10%，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生很大變化，運輸、旅游等傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易比重下降，新興服務(wù)貿(mào)易如信息、金融、研發(fā)等所占比重不斷上升，已從1990年的37.5%上升到2008年的 50.8%。[4]

與此同時，服務(wù)業(yè)也成為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要領(lǐng)域。跨國公司是服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的引領(lǐng)者，主要采用對外直接投資和離案外包等形式將服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移至國外。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議統(tǒng)計，2004－2010年的7年間，全球跨國并購總額的近60%是服務(wù)業(yè)跨國并購，其累計總額達11575.1億美元。其中，金融業(yè)是跨國并購最活躍的部門，占15.5%。

4.全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的新趨勢。在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下，產(chǎn)業(yè)的劃分標準發(fā)生了變化。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)劃分方式把產(chǎn)業(yè)分為勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方式也被定義為從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級。由于產(chǎn)品內(nèi)分工的出現(xiàn)和全球價值鏈的分解，產(chǎn)業(yè)間出現(xiàn)融合趨勢，勞動密集型產(chǎn)業(yè)價值鏈中也含有技術(shù)密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或工序，資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)價值鏈中也有部分勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或工序。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方式演變?yōu)閺牡透郊又档膬r值鏈環(huán)節(jié)向高附加值的價值鏈環(huán)節(jié)攀升。在這種情況下，中國就要進行兩個方面的產(chǎn)業(yè)升級，一是由低梯度產(chǎn)業(yè)向高梯度產(chǎn)業(yè)升級，即勞動密集型―資本密集型―技術(shù)密集型；二是要由現(xiàn)在的非核心價值元向核心價值元升級，即價值鏈升級與價值元升級。

隨著國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)的高級化，發(fā)展中國家對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接將會越來越困難，同時也將逐漸呈現(xiàn)邊際效益遞減趨勢，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的差距將因此而拉大。在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的初期階段，其生產(chǎn)制造的產(chǎn)品還是物質(zhì)商品，發(fā)展中國家可憑借廉價勞動力和豐富的自然資源等比較優(yōu)勢，承接勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，較容易地進入工業(yè)化初級階段。隨著發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷高度化、知識化，發(fā)達國家的咨詢服務(wù)、金融服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等服務(wù)業(yè)的發(fā)展有較高的信息技術(shù)、知識、管理和規(guī)模要求，發(fā)展中國家要繼續(xù)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，必須大力發(fā)展相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)，不斷實現(xiàn)技術(shù)進步和人力資源的開發(fā)，這對于發(fā)展中國家來說是一個不小的挑戰(zhàn)。

三、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

中國在改革開放之際加入第三次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接梯隊，以加工貿(mào)易為開端承接了東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以不斷優(yōu)化（見表3）。

但是，對于由發(fā)達國家主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整合，如無得當應(yīng)對舉措，則有可能成為后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級持續(xù)滯后的陷阱。因此，新形勢下如何有效承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以促進中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，必須引起高度重視。

1.全球服務(wù)外包的轉(zhuǎn)移為中國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供了契機。據(jù)統(tǒng)計，2010年全球服務(wù)外包市場規(guī)模超過6000億美元，預(yù)計到2020年全球離岸服務(wù)外包市場將達1.65萬億到1.8萬億美元。與國際上其他服務(wù)外包承接地相比，中國具有馬來西亞、菲律賓、愛爾蘭甚至印度等競爭對手無法相比的優(yōu)勢：一是擁有巨大的要素規(guī)模。包括勞動力、自然資源和資本規(guī)模等；二是擁有巨大的消費市場。巨大的市場規(guī)模勢必帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)；三是市場結(jié)構(gòu)的多元性。包括地區(qū)、經(jīng)濟和技術(shù)方面的結(jié)構(gòu)多元化，將為服務(wù)業(yè)的發(fā)展帶來范圍經(jīng)濟效應(yīng)。中國應(yīng)該充分利用以上優(yōu)勢，把握機遇積極承接全球服務(wù)外包轉(zhuǎn)移，加快本國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

2.通過吸收跨國公司的對外直接投資（FDI），為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供資金、技術(shù)等資源支持?？鐕就ㄟ^FDI的方式在全球布局，建立全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，其對外投資活動，為欠發(fā)達國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了重要的資金和技術(shù)等方面的支持，一定程度上為欠發(fā)達國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了機遇。2000―2010年的11年中，中國實際使用FDI金額從最初的407.15億美元增長到2010年的1057.4億美元（見圖1）。外資的進入不僅為中國的工業(yè)化提供了重要的資金資源，同時也提供了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級所需要的重要技術(shù)資源。

3.東部地區(qū)的“騰籠換鳥”措施為促進中國區(qū)域和諧發(fā)展提供了良好的契機。在國際金融危機的大背景下，東部地區(qū)希望通過“騰籠換鳥”措施著力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)移部分不適宜的產(chǎn)業(yè)，騰出資源和市場大力發(fā)展高端工業(yè)和新型服務(wù)業(yè)。中西部應(yīng)抓住機遇主動承接適合本地區(qū)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

4.國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能會對中國技術(shù)進步形成壓制，導(dǎo)致中國產(chǎn)業(yè)處于價值鏈的低端。產(chǎn)品內(nèi)分工是建立在標準化基礎(chǔ)上的產(chǎn)物，不論將產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)布局到哪個國家、由哪個企業(yè)進行加工，所生產(chǎn)出來的都是標準化產(chǎn)品。以技術(shù)標準作為控制手段，跨國公司和國際大買家（如沃爾瑪，他們通常掌握了國際市場銷售終端和品牌）形成了升級企業(yè)通向市場的結(jié)構(gòu)性封鎖。這就是中國通過加工貿(mào)易的途徑難以擺脫落后陷阱和技術(shù)依賴地位的一個主要原因。當然，很多跨國公司都把研發(fā)總部設(shè)在了中國，會形成一定的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出效應(yīng)，但當跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出影響到其自身的核心利益時，他們就會將中國的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級限制在產(chǎn)品升級和工藝升級等環(huán)節(jié)，[5]對中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生斷點和隔離效應(yīng)，其結(jié)果是中國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)長期處于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的低端和全球價值鏈的低增值環(huán)節(jié)。由于中國加工貿(mào)易產(chǎn)品增值率較低，而由外商控制的產(chǎn)業(yè)鏈上下游，其增值收益是國內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)的十余倍，中國加工貿(mào)易“微笑曲線”的弧底日益加深，反映了中國貿(mào)易交易條件正日益惡化，中國正在陷入加工貿(mào)易“微笑貧困陷阱”，[6]這種貿(mào)易利益分配格局不利于中國獲得基礎(chǔ)設(shè)施改善、技術(shù)引進和自主創(chuàng)新所需要的充足資金，阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級進程的推進。

5.國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給中國帶來了巨大的資源環(huán)境壓力。東部地區(qū)在改革開放之初，承接的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移客體主要是一些勞動密集型及高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)。在中西部地區(qū)開放的承接政策下，海外和東部發(fā)達地區(qū)的污染密集型產(chǎn)業(yè)正紛紛向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。這些產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入將給中西部地區(qū)帶來巨大的資源環(huán)境和生態(tài)壓力，加劇欠發(fā)達地區(qū)環(huán)境惡化，破壞生態(tài)平衡。

四、產(chǎn)業(yè)耦合轉(zhuǎn)移背景下中國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級策略

嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對于中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級而言是一把雙刃劍，尤其是在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與全球金融危機的雙重壓力下。因此，以加工貿(mào)易為主導(dǎo)的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，要在戰(zhàn)略層面上充分重視國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機遇，同時力求突破跨國公司的結(jié)構(gòu)性封鎖以及價值鏈的低端鎖定。[3]中國應(yīng)該抓住這次前所未有的產(chǎn)業(yè)耦合轉(zhuǎn)移機遇，充分利用自身的大國優(yōu)勢，轉(zhuǎn)向廣闊的國內(nèi)市場，構(gòu)建能充分發(fā)揮各區(qū)域比較優(yōu)勢的國內(nèi)價值鏈，實現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，即：東部地區(qū)發(fā)揮其技術(shù)、服務(wù)、人力資源等方面的優(yōu)勢，著重發(fā)展核心價值環(huán)節(jié)（研發(fā)、設(shè)計、品牌等）；中部地區(qū)利用良好的區(qū)位優(yōu)勢，結(jié)合其自然資源和技術(shù)、人才方面的優(yōu)勢，側(cè)重發(fā)展中間價值環(huán)節(jié)（少量研發(fā)、集成、關(guān)鍵部件制造等）；西部地區(qū)充分發(fā)揮自然資源和勞動力廉價的優(yōu)勢，發(fā)展價值環(huán)節(jié)（原材料、組裝等）（見圖2）。國內(nèi)價值鏈的構(gòu)建并不是要把各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展限定在某種功能定位中，而是強調(diào)增強國內(nèi)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)發(fā)展的聯(lián)系，充分發(fā)揮各區(qū)域的比較優(yōu)勢，探索產(chǎn)業(yè)升級新模式，提升本區(qū)域在價值鏈中的地位，這無疑是各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的必然選擇。國內(nèi)價值鏈的構(gòu)建同時要充分利用中國的大國優(yōu)勢，使傳統(tǒng)的加工貿(mào)易“兩頭在外的模式”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙活^在外一頭在內(nèi)”的新模式。

國內(nèi)價值鏈的構(gòu)建和完善，需要國內(nèi)需求市場、技術(shù)條件、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及政府制度的各種條件的支撐。在開放經(jīng)濟條件下，擁有大國優(yōu)勢的中國，在拓展國內(nèi)市場，構(gòu)建國內(nèi)價值鏈的同時，要辯證認識嵌入全球價值鏈的利弊，充分利用國內(nèi)國際兩個市場，使自身經(jīng)濟融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)國內(nèi)價值鏈與全球價值鏈的協(xié)調(diào)（見圖3），促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級、國際競爭力的提升以及區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

注 釋：

①本輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方興未艾，如下文所述，在產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展過程中形成了以跨國公司為核心的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，本文稱該輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

參考文獻：

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篇（10）

Abstract：ThispaperprovidesacoherentframeworktofullyaccountforChina‘sdevelopmentmodel，boththesuccessesandthefailuresoftheChina’sdecentralizationapproachtoreform.Thecombinationofpoliticalcentralizationandeconomicdecentralizationprovideslocalgovernmentswithenoughincentivestodeveloplocaleconomies，inparticulartheincentivestopromotemarketsprivatizationlocally.Inthemeantime，therelativeevaluation-basedincentiveschemesleadtointer-regionalmarketsegmentation，increasinginter-regionaldevelopmentgapsandunequalprovisionofcertainpublicgoods.Thesuccessofearly-stagereformcanbeattributedtothebenefitsofthedecentralizationapproach.Thenextstagereformshouldminimizethecostsassociatedwiththeapproach.China‘sgradualistreformcanbetakenasaproblemofmechanismdesignunderthecontrolofcentralgovernment.So，afteridentifyingthecostsandbenefitsofthedecentralizationapproach，itisessentialtohaveareasonabledesignofthenext-stagereformpackage.

KeyWords：DecentralizationApproach，Benefits，Costs，MechanismDesign

一、引言

2006年7月1日，在經(jīng)歷了無數(shù)艱難險阻之后，寄托著幾代中國人的夢想的青藏鐵路正式通車，從此，山不再高，天不再遠。中國經(jīng)濟就像快速駛向高原的列車，它能否持續(xù)高速增長直接關(guān)系到13億人口的福祉，同時，它的動向也對全球經(jīng)濟的未來有著重大的影響。而中國的發(fā)展道路也是一條充滿挑戰(zhàn)的“天路”，經(jīng)過了近三十年的高速增長之后，中國經(jīng)濟走到了一個關(guān)鍵的階段，在這個階段，經(jīng)濟增長與社會和諧面臨著一系列的難題：如城鄉(xiāng)和地區(qū)間收入差距的持續(xù)擴大，地區(qū)之間的市場分割，公共事業(yè)的公平缺失，等等。如果這一系列難題能夠被一一克服，經(jīng)濟持續(xù)增長與社會和諧發(fā)展能夠同時實現(xiàn)，那么，中國就不僅創(chuàng)造了人類歷史的奇跡，而且還將形成具有一般意義的“大國發(fā)展道路”。

對于中國可能形成的“大國發(fā)展道路”，經(jīng)濟學家的任務(wù)是建立一個一以貫之的理論邏輯來理解中國獲得的成就和面臨的挑戰(zhàn)。為此，本文將提出：中國前期改革的卓然成效和近期改革中出現(xiàn)的很多問題都與分權(quán)式改革有關(guān)系。借助于對中國分權(quán)式改革的得失分析，我們試圖建立一個完整的分權(quán)理論。在已有的研究中，關(guān)于分權(quán)式改革的好處，國際經(jīng)濟學界基本上已經(jīng)達成了共識，最為經(jīng)典的是建立在新軟預(yù)算約束理論（MaskinandDewatripont，1995）基礎(chǔ)上的財政聯(lián)邦主義理論和建立在M型組織和U型組織理論之上的解釋（QianandRoland，1998；Qian，RolandandXu，1988，Qian，RolandandXu，1999；QianandWeingast，1997）。這些文獻的一個基本觀點是，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（如分權(quán)程度和整個經(jīng)濟體的組織結(jié)構(gòu)）造成了中國和俄羅斯經(jīng)濟改革績效的巨大差異。這些理論固然可以較好地解釋分權(quán)是如何促進地方政府的競爭，從而促進經(jīng)濟增長的，但是，它們卻不是一個完全的分權(quán)理論。一個完全的分權(quán)理論應(yīng)該不僅能夠分析分權(quán)體制下地方政府獲得的正面激勵（分權(quán)的收益），也應(yīng)該能夠分析分權(quán)體制下地方政府有損社會目標的負面激勵（分權(quán)的成本）。從中國目前的情況來看，這些負面激勵導(dǎo)致的影響正在日益凸現(xiàn)，并且集中表現(xiàn)在三個方面：（1）城鄉(xiāng)和地區(qū)間收入差距的持續(xù)擴大；（2）地區(qū)之間的市場分割；（3）公共事業(yè)的公平缺失。雖然已經(jīng)有一些國內(nèi)外的實證文獻研究了分權(quán)化改革帶來的某些扭曲，但是還沒有一個理論系統(tǒng)地論述過分權(quán)化改革的成本。

在這篇論文中，我們將系統(tǒng)地回答以下問題：中國分權(quán)式改革的實質(zhì)和作用機制究竟是什么？中國的分權(quán)式改革帶來了哪些代價和扭曲？為什么分權(quán)式的改革會導(dǎo)致這些代價和扭曲？如何在下一步的改革中科學地進行機制設(shè)計，避免或者盡量減輕這些代價和扭曲？這些理論分析的主旨將直接指向中國的“大國發(fā)展道路”。中國之所以采取分權(quán)式的改革方式，直接與中國是一個在疆域和人口雙重意義上的“大國”有關(guān)，而中國分權(quán)式改革的代價又直接與中國是一個地區(qū)間差異巨大的“大國”有關(guān)。因此，全面地總結(jié)分權(quán)式改革的收益與代價是極為重要的，這將有利于思考中國是否可能成功地走出一條可借鑒的“大國發(fā)展道路”。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分分析中國分權(quán)式改革的收益，從這個維度可以很好地解釋中國改革開放以來的高速經(jīng)濟增長；第三部分提出一個框架來分析分權(quán)式改革的代價，從這個視角可以很好地分析中國目前出現(xiàn)的各種問題；第四部分則在第三部分的基礎(chǔ)上，提供一些分權(quán)式改革的代價的例證；第五部分從機制設(shè)計的角度提出了一系列的政策建議，討論在下一階段改革中如何充分發(fā)揮分權(quán)式改革的收益，并盡可能地降低分權(quán)式改革的代價。由于有關(guān)分權(quán)式改革的收益的理論和實證已有大量的文獻，本文將在分權(quán)的代價上著墨更多。

二、經(jīng)濟分權(quán)與經(jīng)濟發(fā)展的激勵結(jié)構(gòu)

中國是一個在疆域和人口雙重意義上的“大國”，這意味著中央政府對地方政府的監(jiān)督面臨著極高的成本，因此，經(jīng)濟分權(quán)是大國治理必須采取的模式。迄今為止，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的成功很大程度上要歸功于中國在經(jīng)濟領(lǐng)域的分權(quán)式改革。從這種分權(quán)式改革中得到的更一般的經(jīng)驗是：對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型而言，最重要的可能不是“做對價格”（gettingpricesright），因為在市場不完備的時候，根本就不可能存在正確的價格；更重要的可能是“做對激勵”（gettingincentivesright），因為激勵機制是經(jīng)濟發(fā)展中更為深刻的主題，價格機制不過是激勵機制的一種方式而已。

對于分權(quán)式改革的收益，國際經(jīng)濟學界形成了很多共識。已有的文獻認為，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（如分權(quán)程度和整個經(jīng)濟體的組織結(jié)構(gòu)）的差異造成了中國和俄羅斯經(jīng)濟改革績效的巨大差異。分權(quán)式的改革不僅硬化了中央政府對國有企業(yè)的預(yù)算約束，而且還促進了地區(qū)之間的競爭（QianandRoland，1998）。中國的M型經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（資源按照“塊塊”來配置）使得經(jīng)濟可以在局部進行制度實驗，地區(qū)之間的標尺競爭為中央政府提供了反映地方政府績效的有效信息，并且使得經(jīng)濟體更容易抵抗宏觀沖擊；相反，俄羅斯的U型經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（資源按照“條條”來配置），則不具備這樣的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)收益。

與俄羅斯等轉(zhuǎn)型經(jīng)濟相比，中國的分權(quán)是在大的政治架構(gòu)不變、中央和地方政府不斷地調(diào)整它們的財政關(guān)系的過程中實現(xiàn)的。從1970年代的放權(quán)讓利到1980年代的財政包干體制，再到1990年代的分稅制改革，如何合理劃分中央和地方的利益關(guān)系、調(diào)動地方政府的積極性，不僅始終是中國財政體制改革的要點，也是整個經(jīng)濟和政治體制改革的突破口。傳統(tǒng)的財政分權(quán)理論認為，地方政府具有信息優(yōu)勢，居民根據(jù)地方政府提供的公共品質(zhì)量來選擇居住地可以形成用腳投票機制，促使地方政府來提供優(yōu)質(zhì)的公共品（Tiebout，1956）。由中央向地方轉(zhuǎn)移財政收入和支出權(quán)力將更有利于提高經(jīng)濟效率，加快地方經(jīng)濟發(fā)展，進而推動全國經(jīng)濟增長（Buchanan，1965；Oates，1972）。具體到中國，以錢穎一等人為代表的一批經(jīng)濟學家從軟預(yù)算約束的視角出發(fā)，認為分權(quán)化制度安排可以向地方政府提供市場化激勵，保持和促進市場化進程，即所謂的維持市場化的聯(lián)邦主義（market-preservingfederalism）（Weingast，1995；McKinnon，1997；QianandWeingast，1997）。

在實證研究中，Jin，Qian和Weingast（2005）基于1982—1992年省級面板數(shù)據(jù)的實證研究進一步驗證了分稅制改革之前中國省級政府的財政激勵促進了市場發(fā)展。對于1992年之前中國財政分權(quán)與經(jīng)濟增長的關(guān)系，Lin和Liu（2000）與Zhang和Zou（1998）的檢驗得到了相反的結(jié)論，而張晏和龔六堂（2005）對1986－2002年擴展樣本的研究發(fā)現(xiàn)分稅制改革之后我國財政分權(quán)對經(jīng)濟增長的影響顯著為正，同時財政分權(quán)效應(yīng)還存在跨時差異和地區(qū)差異。

經(jīng)濟分權(quán)還不足以構(gòu)成地方政府發(fā)展經(jīng)濟的全部激勵。1990年代末以來，文獻更多地開始關(guān)注發(fā)展中國家分權(quán)的特殊經(jīng)歷，尤其是中國特殊的政治激勵。從經(jīng)濟學的視角，我們更關(guān)心中國政治體制的兩個特征，一是以GDP為主的政績考核機制（LiandZhou，2005），二是（基于民意調(diào)查基礎(chǔ)上的）官員任免制度。Blanchard和Shleifer（2001）從中國和俄羅斯的比較出發(fā)，強調(diào)了中國的經(jīng)濟分權(quán)與政治集權(quán)之間的紐帶。俄羅斯的中央政府對地方政府的控制力較弱，地方政府不存在主動推動經(jīng)濟發(fā)展的動力。而中國的經(jīng)濟分權(quán)伴隨著政治集權(quán)，晉升激勵使得地方政府官員有非常強的（政治）動力促進地方經(jīng)濟快速發(fā)展（周黎安，2004）。Tsui和Wang（2004）認為中國自治性不強的財政分權(quán)和垂直控制的行政管理體制提供了區(qū)域經(jīng)濟增長的動力。經(jīng)濟分權(quán)和政治集權(quán)對地方政府最重要的影響渠道是政府之間的標尺競爭。文獻通常所說的標尺競爭對應(yīng)于對下負責的政治體制，也就是說，對于地方政府行為的信息，普通民眾和中央政府都處于信息弱勢，但選民會參考其他地方政府的行為評價自己所在地區(qū)的政府行為，地方官員知道其選民會以其他地方為標尺，從而會效仿其他地方的相關(guān)政策來發(fā)展本地經(jīng)濟（BesleyandCase，1995；Baicker，2005）。這是一種自下而上的標尺競爭，同級政府之間的相互監(jiān)督和學習能夠提高政府部門的運作效率，節(jié)約行政管理成本，防止濫用權(quán)力（Martinez-VazquezandMcNab，2003）。而我國政治體制的特點不同，地方政府主要不是對下負責，而是對上負責，在政治集權(quán)和政績考核機制下，地方政府每年不僅要保證GDP的高增長（否則在政績考核中被一票否決），還要根據(jù)GDP等指標排名，地方政府官員為了政績有競爭GDP增長率的激勵，從而形成了一種基于上級政府評價的“自上而下的標尺競爭”（張晏，2005）。這種為增長而競爭的激勵成為中國政府推動經(jīng)濟增長的動力源泉，它是有助于轉(zhuǎn)型初期的經(jīng)濟增長和資源配置的。

三、經(jīng)濟分權(quán)的代價：一個理論分析

錢穎一等人的財政聯(lián)邦主義理論可以較好地解釋中國分權(quán)式改革迄今為止取得的成就，但是這個理論更多地強調(diào)了中國分權(quán)式改革的好處，卻沒有分析分權(quán)式改革的代價[①].一個完整的分權(quán)理論應(yīng)該既能夠分析分權(quán)式改革的收益，也能夠分析分權(quán)式改革的代價。否則，我們就無法回答如下問題：中國分權(quán)式改革的漸進轉(zhuǎn)型的潛力還有多大？我們應(yīng)該如何在發(fā)揮分權(quán)式改革的好處的同時避免它所產(chǎn)生的負面效果？這一節(jié)將從組織理論的角度提出一個分析分權(quán)式改革的代價的框架。

與俄羅斯相比，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的一個很大的不同在于，從中央政府的角度來看，中國的分權(quán)式改革在很大程度上是將整個經(jīng)濟當作一個大的政治組織來看，中央政府在這個大的組織內(nèi)部通過“分權(quán)”模擬出一個類似企業(yè)組織的激勵機制。給定地方各級政府尚控制著大量經(jīng)濟、政治和社會資源的事實，在現(xiàn)有的政治架構(gòu)下對地方官員提供適當?shù)募睿屗麄冎苯臃窒戆l(fā)展地方經(jīng)濟的收益，將有利于他們追求經(jīng)濟的增長。問題的關(guān)鍵在于，政治和行政體制內(nèi)部的激勵機制是否可以通過模擬企業(yè)內(nèi)部的激勵機制而被有效地復(fù)制出來？要回答這個問題，我們就必須找到政府部門的激勵與私有部門的激勵之間的實質(zhì)性區(qū)別，說明政府部門在利用財政分權(quán)模擬企業(yè)的激勵的時候會遇到哪些難題。

從契約理論的角度來看，政治組織中的激勵與經(jīng)濟組織中的激勵相比有很大的不同。第一，政治組織委托人的偏好往往是異質(zhì)的，而企業(yè)組織中股東的偏好基本上是一致的，即收益最大化。在政治組織中，每個利益集團都有它自己的偏好和利益，因而，無論對于任務(wù)本身，還是對于委托人，都很難界定一個指標對績效進行衡量。第二，與委托人偏好的異質(zhì)性有關(guān)的是，政治組織一般是多任務(wù)的（multi-tasking），這也與主要追求利潤最大化的企業(yè)不同。除了效率和經(jīng)濟增長之外，政治組織還需要追求社會公正、收入平等、環(huán)境保護、公共服務(wù)質(zhì)量等等目標。所以，從理論上來說，由于政治組織的這種多任務(wù)性，在政治組織中很難通過基于單一維度（任務(wù)）的類似企業(yè)中計件工資式的強激勵來追求各種目標，而且基于增長目標的考核很容易損害其他的社會目標。所以，我們觀察到政治組織中工作人員的工資一般都是弱激勵的固定工資制。第三，委托人的異質(zhì)性再加上外部條件的差異，又引起了第三個政治組織和企業(yè)組織的差異。與企業(yè)績效易于找到同類企業(yè)作參照不同，政治組織的績效難以找到一個可以參照的標準。中國政府不可能與美國政府進行比較，因為兩國在很多方面都很不相同。中國的地方政府之間雖然可以進行一些比較，但地方之間的巨大差異也使得地方政府間的相互參照非常有限。換言之，政治組織是一個壟斷組織，因而很難找出一個具有充分信息量的指標對其進行比較。

以上三個特征無非是說，很難有一個外部的充分統(tǒng)計量指標可以對官員進行客觀的評估。這就決定了政治組織與經(jīng)濟組織的第四個區(qū)別，即在激勵機制的設(shè)計方面，它更多地會采用相對績效評估，而非絕對績效評估。在現(xiàn)實世界中，政治組織中常用的一種基于相對績效評估的激勵手段就是職務(wù)晉升。中國的分權(quán)式改革過程中的一個重要機制是，上級政府通過考察下一級政府轄區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展（尤其是GDP）的相對績效來晉升地方官員，而且這個機制在實證研究中已經(jīng)被證明的確是在被中國政府使用著（LiandZhou，2005）。在缺乏充分統(tǒng)計量的政績考核體系下，相對的GDP增長可能是一種次優(yōu)的考核地方官員政績的具有信息量的指標。但是，這種財政分權(quán)加相對績效評估的體制正在日益顯現(xiàn)它的弊端。第一個弊端是，相對績效的評估會造成人之間相互拆臺的惡性競爭。確實，我們也觀察到各地政府為了在GDP競賽中名列前茅而采用了各種各樣的以鄰為壑的手段。其中，最典型的就是形形的地方保護主義，地方保護主義造成的地區(qū)分割和“諸侯經(jīng)濟”會阻礙中國國內(nèi)市場整合的過程[②].在資源配置方面的深遠影響是，這種市場分割會限制產(chǎn)品、服務(wù)（甚至還有思想）的市場范圍，市場范圍的限制又會進一步制約分工和專業(yè)化水平，從而不利于長遠的技術(shù)進步和制度變遷，這最終會損害到中國長期的經(jīng)濟發(fā)展和國際競爭力。

過于依賴GDP作為相對績效的考評指標，就給城市傾向的經(jīng)濟政策提供了另一個理由。因為城市的第二、三產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟增長的主要源泉，于是，地方政府對于農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展就大大忽視了，一個直接的表現(xiàn)就是地方政府用于支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的財政支出比重在相當長的一段時間里急劇地下降（陸銘、陳釗，2004；LuandChen，2006）。同樣是為了追求經(jīng)濟增長的目標，在各地的經(jīng)濟增長都依賴于招商引資的情況下，一旦發(fā)生資本擁有者和普通勞動者之間的利益沖突，地方政府就會優(yōu)先考慮資本擁有者的利益，而普通勞動者的利益則很容易被忽略。

相對績效評估發(fā)揮作用的一個重要前提是，人面臨的沖擊或者風險是共同的，這樣僅僅通過人之間業(yè)績的相對排名就可以比較準確地反映出他們的績效。但是在中國這樣的大國，各個地區(qū)之間在自然、地理、歷史、社會等很多方面可以說千差萬別，由于這種異質(zhì)性的存在，相對績效是一個噪音很多的指標，基于相對績效評估的激勵方案的效果就會大打折扣，這可以看作是相對績效激勵的第二個弊端。

第三個弊端實際上是第二個弊端的一種形式，鑒于問題的重要性，我們將其拿出來獨立論述。由于各地區(qū)之間先天的（自然、地理、歷史、社會等）差異性，或者由于改革后享受的政策的差異性，會出現(xiàn)由收益遞增效應(yīng)導(dǎo)致的經(jīng)濟增長差異，即使沒有其他外力，窮的地區(qū)也可能相對地越來越窮，而富的地方則相對地越來越富（陸銘、陳釗、嚴冀，2004），這樣就加大了相對績效評估標準中的噪音，中央政府很難區(qū)分地方的經(jīng)濟增長績效是由收益遞增機制造成的，還是地方政府努力的結(jié)果。

相對績效評估的第四個弊端來自于如下事實：在基于相對績效評估的錦標賽下，贏家的數(shù)量是有限的，而大部分則是輸家。更為重要的是，由于比較富裕的地區(qū)更多地享受著先天的優(yōu)勢和收益遞增機制的好處，這就使得經(jīng)濟較落后地區(qū)的地方官員不能在相對績效評估的機制下獲得激勵，通俗地來說就是，努力了也未必有用，[③]所以相對績效評估對落后地區(qū)的官員基本上是沒有作用的。但是官員也是理性人，在晉升的可能性比較小的前提下，他們會尋求替代的辦法進行補償，如，或者“破罐子破摔”。這樣一來，從整個經(jīng)濟的角度來看，就會加劇落后的地區(qū)越來越落后、發(fā)達的地區(qū)越來越發(fā)達的兩極分化現(xiàn)象。

對地方政府官員進行激勵還有一些其他與相對績效評估無關(guān)的難題。一方面，與企業(yè)的經(jīng)理相比，地方政府官員的績效更加取決于一個團隊的努力，而不是自己的努力，一個政府目標（如擴大就業(yè)）的實現(xiàn)取決于多個政府部門作為一個“團隊”的共同努力，因此，在地方政府的“團隊生產(chǎn)”中，不同的地方官員之間就可能存在嚴重的搭便車現(xiàn)象。另一方面，在企業(yè)經(jīng)理的激勵計劃中，可以比較容易地找到激勵經(jīng)理追求企業(yè)長期目標的手段，比如說給予經(jīng)理股份或者股票期權(quán)，但是，對于地方政府的官員卻很難進行類似的長期激勵，從而使得地方政府的長期目標被忽視，而這又集中體現(xiàn)為地方政府對于環(huán)境、收入差距、教育和醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量這些問題的忽視。

四、經(jīng)濟分權(quán)的代價：一些具體的分析和例證

上一節(jié)中，我們提供了一個簡明的框架來分析中國分權(quán)式改革的代價，下面將結(jié)合現(xiàn)有的實證文獻，為經(jīng)濟分權(quán)的代價提供一些例證。

1.經(jīng)濟分權(quán)與城鄉(xiāng)、地區(qū)間收入差距持續(xù)擴大

中國經(jīng)濟改革開放以來所付出的一個代價就是收入差距的持續(xù)擴大，特別是，構(gòu)成收入差距的主要部分的城鄉(xiāng)和地區(qū)間收入差距正在擴大（陸銘、陳釗，2004；LuandChen，2006；萬廣華、陸銘、陳釗，2005），如果追根溯源的話，城鄉(xiāng)和地區(qū)間的收入差距都在一定程度上與經(jīng)濟分權(quán)體制有關(guān)。城鄉(xiāng)收入差距與經(jīng)濟（財政）分權(quán)的聯(lián)系是非常易于理解的。由于經(jīng)濟增長的主要來源是城市部門，因此，地方政府存在著優(yōu)先發(fā)展城市、更多考慮城市利益和實施城市傾向的經(jīng)濟政策的激勵。不少文獻都指出，中國1978年改革開放以后伴隨著經(jīng)濟快速增長而出現(xiàn)的城鄉(xiāng)間收入差距加劇現(xiàn)象，與中國政府實施的城市傾向的經(jīng)濟政策有關(guān)（Yang，1999；Chen，2002；陸銘、陳釗，2004；LuandChen，2006）。李實（2003）指出的影響城鄉(xiāng)收入差距的幾點因素都可以作為城市傾向的經(jīng)濟政策的具體表現(xiàn)：政府對農(nóng)副產(chǎn)品價格的控制；農(nóng)村居民承受的不合理的稅費負擔；城鄉(xiāng)勞動力市場的分割和城市勞動力市場的封閉；社會福利和社會保障的歧視性。除了以上四點，Yang（1999）、Tian（2001）以及Yang和Zhou（1999）還強調(diào)了金融體制中系統(tǒng)性的城市傾向，包括通貨膨脹補貼和對城市部門的投資貸款；政府在政治晉升和分權(quán)體制雙重約束下也存在減少支援農(nóng)業(yè)公共支出比重的傾向。我們的一系列研究（陸銘、陳釗、2004；LuandChen，2006；陸銘、陳釗、萬廣華，2005）用中國省級面板數(shù)據(jù)正式地考察了城市傾向的經(jīng)濟政策對城鄉(xiāng)收入差距的影響，發(fā)現(xiàn)中國改革以來的一系列經(jīng)濟政策（如經(jīng)濟開放）都使得城市部門獲益更多，具有擴大城鄉(xiāng)收入差距的作用。其中，政府財政支出中用于支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的支出的比重-——這個指標的下降可以代表地方政府政策的城市傾向-——增加可以顯著地縮小城鄉(xiāng)收入差距，但從趨勢上來看，這一比重卻在急劇地下降。Knight和Song（1993）認為城市傾向政策下存在對農(nóng)村勞動力向城市的流動的限制，這導(dǎo)致了中國的貧困問題主要體現(xiàn)為農(nóng)村貧困。在城市傾向的政策下，城市居民在住房、醫(yī)療、養(yǎng)老及教育等方面擁有更好的福利，加劇了實際的城鄉(xiāng)收入差距，即使取消了戶籍制度對勞動力流動的限制，這些傾向性政策也會使流動到城市后的農(nóng)村居民面臨更高的生活成本，所以勞動力的流動依然難以緩解城鄉(xiāng)收入差距（Yang，1999；Yao，2000）。此外，城市傾向的經(jīng)濟政策還有一系列對城鄉(xiāng)收入差距的間接影響。[④]

地區(qū)間收入差距的擴大也與財政分權(quán)體制有一定的聯(lián)系。在財政分權(quán)體制下，地方政府之間進行著發(fā)展經(jīng)濟的競爭。中國的各地區(qū)之間在歷史、地理和政策等方面的條件差異非常大，在地區(qū)間競爭中，東部地區(qū)因為有著各方面比較優(yōu)越的條件而獲得了相對更好的經(jīng)濟發(fā)展績效，而且這種優(yōu)勢具有自增強的效應(yīng)，相對發(fā)達的地區(qū)一旦領(lǐng)先就很難被落后地區(qū)追趕。張晏和龔六堂（2005）對中國財政分權(quán)與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證研究發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)和發(fā)達地區(qū)更能獲得財政分權(quán)的積極效應(yīng)，而中西部地區(qū)財政分權(quán)對經(jīng)濟增長的影響不顯著或為負，這種財政分權(quán)效應(yīng)的地區(qū)差異也加劇了地區(qū)差距。從縣級財政數(shù)據(jù)來看，Zhang（2006）認為地區(qū)初始經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特征影響經(jīng)濟增長，經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)有較低的工業(yè)稅和較高的土地收益，從而形成良性循環(huán)的高增長，而不發(fā)達地區(qū)對非農(nóng)部門征收較高的稅收，阻礙了經(jīng)濟增長。由于中國總體上來說是一個資本相對不足，所以各個地區(qū)之間展開了吸引外資的競爭。在這場地區(qū)間吸引外資和發(fā)展外向型經(jīng)濟的競爭中，東部地區(qū)特別是長江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海灣三大地帶獲得了更多的外資和國際貿(mào)易份額，在經(jīng)濟發(fā)展方面獲得了更好的績效（Démurgeretal.，2002；ZhangandZhang，2003；KanburandZhang，2005；萬廣華、陸銘、陳釗，2005）。實證研究表明，各地區(qū)經(jīng)濟開放進程的差異所導(dǎo)致的地區(qū)間收入差距還與工業(yè)集聚有關(guān)，東部沿海地區(qū)由于擁有歷史、地理和政策等各方面優(yōu)勢，獲得了更快的工業(yè)發(fā)展速度，在全國總的工業(yè)產(chǎn)出中所占有的份額也越來越高（金煜、陳釗、陸銘，2006）。

地區(qū)間收入差距的擴大還與不同地區(qū)所獲得的中央財政轉(zhuǎn)移有關(guān)。轉(zhuǎn)移支付通常有兩種目標，一是出于公平考慮的均等化目標，二是基于發(fā)展考慮的激勵目標。按照均等化原則，中央政府的財政轉(zhuǎn)移支付本應(yīng)對經(jīng)濟落后地區(qū)給予更多的補貼，而實際的情況是，地區(qū)轉(zhuǎn)移支付不僅沒有達到地區(qū)收入均等化的目標，反而加大了地區(qū)間的收入差距（Raiser，1998；馬拴友和于紅霞，2003）。[⑤]最近的研究表明，分稅制改革以來的稅制安排和轉(zhuǎn)移支付體系加大了城鄉(xiāng)差距和地區(qū)差距。Tsui（2005）利用1994－2000年的數(shù)據(jù)分析了縣級財政不平等的變化趨勢，發(fā)現(xiàn)非農(nóng)業(yè)稅收的差異是財政不平等的主要原因，其中所得稅的影響因素大約為21%，而稅收返還和分稅制改革后實施的過渡期轉(zhuǎn)移支付不僅沒有縮小財政差距，反而占財政不平等的20％。Yao（2005）發(fā)現(xiàn)2002年縣級轉(zhuǎn)移支付數(shù)據(jù)對城鄉(xiāng)差距存在顯著的反均等化效應(yīng)和擠出效應(yīng)。

2.地區(qū)間的市場分割、重復(fù)建設(shè)與效率損失

在財政分權(quán)體制下，地方政府擁有發(fā)展地方經(jīng)濟的激勵。地方經(jīng)濟的發(fā)展既直接關(guān)系到當?shù)氐呢斦杖牒途蜆I(yè)，又影響到對于地方官員的績效評價，還進一步影響當?shù)孬@得更多經(jīng)濟資源的能力。既然完全自由的市場機制在實際上并沒有帶來地區(qū)間的平衡發(fā)展，那么，地方保護主義和分割市場就成了地方政府的理性選擇。從地方政府的行為邏輯來看，導(dǎo)致地方保護主義和分割市場的原因至少有以下兩個方面：第一，在計劃經(jīng)濟時期形成的地區(qū)間資源誤配置已經(jīng)成為事實，在市場經(jīng)濟體制下，違反地方比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)是缺乏競爭力和自生能力的（林毅夫，2002），而這些產(chǎn)業(yè)和企業(yè)在改革開放以后仍然擁有大量的就業(yè)崗位，創(chuàng)造著地方政府的財政收入，因此，通過分割市場來保護本地企業(yè)就成了地方政府的理性選擇（林毅夫、劉培林，2004）。第二，很多產(chǎn)業(yè)（特別是具有一定技術(shù)含量的成長性產(chǎn)業(yè)）都存在著由“干中學”機制所導(dǎo)致的收益遞增性，因此，在這樣的產(chǎn)業(yè)，一些沒有比較優(yōu)勢的地區(qū)如果能夠較早地發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)，在理論上就可能獲得兩種效果：一方面，如果當?shù)氐膶W習速度足夠快，就可能實現(xiàn)在這些產(chǎn)業(yè)上的追趕，經(jīng)過一定時期的發(fā)展，可能逆轉(zhuǎn)地區(qū)間的比較優(yōu)勢；另一方面，即使追趕不能實現(xiàn)，當?shù)匾材軌蛱嵘镜氐慕?jīng)濟獨立能力，從而提高未來分享地區(qū)間分工收益時的談判地位，獲得更多地區(qū)間分工的利益。在這樣的機制下，各地都會爭先恐后地發(fā)展一些所謂的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，從而造成一輪一輪的重復(fù)建設(shè)（陸銘、陳釗、嚴冀，2004）。當重復(fù)建設(shè)的格局形成之后，各地的相關(guān)企業(yè)是否能夠在市場上生存下去最終還是要接受市場本身的檢驗，當某些企業(yè)競爭能力不足時，地方政府則又有了通過市場分割和地方保護主義政策來獲得短期利益的動機。

盡管當?shù)貐^(qū)間差距擴大的時候，地方政府有通過分割市場的方式保護本地利益的動機，但改革開放以后，促使地區(qū)間市場走向整合的力量也是存在的。因此，中國國內(nèi)市場的整合程度及變化趨勢就成了一個需要通過實證研究來進行判斷的問題。早期的研究發(fā)現(xiàn)，中國國內(nèi)的市場并沒有在改革過程中走向整合，相反，卻存在著嚴重的市場分割的跡象（Young，2000；Poncet，2002，2003）。這些研究引起了很多的爭議。近年來，越來越多的研究發(fā)現(xiàn)，從總體上來說，中國國內(nèi)市場是在走向整合的（Naughton，1999；Xu，2002；白重恩等，2004；桂琦寒等，2006）。盡管如此，但幾乎沒有人否認，中國的財政分權(quán)體制為地方政府采取市場分割和地方保護主義政策提供了激勵，并造成分工的低效率和社會產(chǎn)出損失（陸銘、陳釗、嚴冀，2004）。同時，國內(nèi)市場的分割也使得中國經(jīng)濟增長難以發(fā)揮中國經(jīng)濟本應(yīng)具有的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。近來的一項研究還認為，由于國內(nèi)市場分割嚴重，使得國內(nèi)企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)向國際市場，借助于出口來擴大市場規(guī)模（朱希偉、金祥榮，2005），這就是中國國內(nèi)經(jīng)濟的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢未得到應(yīng)有的發(fā)揮的一個體現(xiàn)。

3.公共服務(wù)市場化改革中的群分效應(yīng)與動態(tài)效率損失

對于一個大國而言，實施財政分權(quán)體制之所以重要，一個非常突出的原因就是利用地方政府之間的競爭提高地方公共品提供的效率。由于中央政府難以掌握地方政府提供公共品的效率的有關(guān)信息，也不了解當?shù)鼐用竦钠玫刃畔?，有效的地方公共品提供方式就是讓地方政府去提供當?shù)氐墓财?。在這樣的分權(quán)機制下，看上去地方政府是公共品的壟斷者，難以保證公共品提供的效率，但是，在居民可以自由地搬遷的機制下，實際上居民就可以通過“用腳投票”的機制來形成地方政府之間的競爭，從而保證地方公共品的提供效率（Tiebout，1956）。

以教育為例，如果地方政府不把當?shù)氐膶W校辦好，大家都會搬離這個地方，于是當?shù)氐姆康禺a(chǎn)價格就會下降，當?shù)氐娜肆Y源和經(jīng)濟增長也相應(yīng)地受影響。因為居民對于居住地的自由選擇，以及房地產(chǎn)市場的存在，地方政府的教育投入和質(zhì)量通過房地產(chǎn)市場被“資本化”了。在美國，一個地區(qū)的居民通過投票的方式?jīng)Q定財產(chǎn)稅的稅率，作為公共教育財政支出的基礎(chǔ)，而學生家長則通過居住地的調(diào)整選擇最適合自己需求的教育服務(wù)。由于教育財政的稅基是基于地方房產(chǎn)價值的財產(chǎn)稅，因此，教育的投入和質(zhì)量就通過影響房產(chǎn)價值而與當?shù)氐慕?jīng)濟增長和政府的收系起來了，以財產(chǎn)稅為基礎(chǔ)的教育財政也就成了一種激勵地方政府努力辦教育的最優(yōu)合同的執(zhí)行機制（Hoxby，1995）。而在中國，雖然政府沒有將財產(chǎn)稅作為教育財政的收入，但居民通過變換居住地來選擇教育并影響房價的機制同樣存在，至少在同一個城市的不同區(qū)之間，甚至在不同省區(qū)之間變換居住地都是比較自由的，對于高收入者來說更是如此。而房地產(chǎn)價格仍然影響著土地批租收入和房產(chǎn)交易稅，也影響著當?shù)鼐用竦氖杖牒褪芙逃?，這些都會直接或間接地影響地方經(jīng)濟的發(fā)展和地方政府的收入。來自美國的經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，教育財政集權(quán)的確對提高教育的生產(chǎn)效率不利（Hoxby，1995；Peltzman，1993，1996）。

但是，在中國由地方財政提供教育和醫(yī)療這樣的公共服務(wù)的體制下，卻導(dǎo)致了社會公眾對于這些行業(yè)的極大的不滿，這又是為什么呢？下面我們來進一步分析在簡單的公共服務(wù)財政分權(quán)過程中可能存在的公平和效率損失。

首先，地方政府的目標相對于社會目標來說更加短期化，特別是在地方政府的官員根據(jù)經(jīng)濟增長績效來獲得晉升的體制下，地方政府更加會注重能夠很快在經(jīng)濟增長上獲得效果的工作，而對其他長期目標則相對忽視，而且也很難找到相應(yīng)的機制來激勵地方政府追求長期目標。教育和醫(yī)療的發(fā)展就是對于經(jīng)濟增長短期效果不顯著，但長期來看非常重要的目標，因此，地方政府對教育和醫(yī)療采取了“甩包袱”的做法，進行了大規(guī)模的市場化改革。盡管公共品提供的財政分權(quán)體制本身并沒有錯，但由于沒有正確有效的激勵機制，就使得像教育和醫(yī)療這樣的公共服務(wù)提供反而出現(xiàn)了政府投入相對不足的現(xiàn)象。

其次，與計劃經(jīng)濟時期政府包辦一切相比，政府對于經(jīng)濟活動的退出本身并沒有錯，但是，政府退出什么領(lǐng)域卻是應(yīng)該仔細考慮的。哈特等（Hart，etal.，1997）的理論研究說明，政府和市場的邊界取決于產(chǎn)品的性質(zhì)。私人部門有充分的激勵降低生產(chǎn)成本，因此，當產(chǎn)品的質(zhì)量比較容易監(jiān)督的時候，通過市場來組織生產(chǎn)就比較有效。但是，當產(chǎn)品的質(zhì)量非常難以監(jiān)督的時候，如果通過市場來組織生產(chǎn)，私人部門的生產(chǎn)者就可能會犧牲質(zhì)量而降低成本，這時，由政府來提供這些產(chǎn)品就更加有效。不難理解，教育和醫(yī)療這樣的服務(wù)之所以比較適合由政府來提供，是因為這類服務(wù)的質(zhì)量非常難以監(jiān)督。

通過上述分析，我們就不難明白了，在財政分權(quán)體制下主要由地方政府來提供當?shù)氐墓卜?wù)是較為有效的機制，但這并不意味著地方政府可以通過徹底的市場化和私有化來推卸政府責任。而中國的地方官員升遷制度過于強調(diào)增長目標則是財政分權(quán)體制帶來公共服務(wù)提供的低效率的原因，因此，地方公共品提供的有效機制是在財政分權(quán)的大框架下形成正確的激勵機制，并通過中央政府的適當干預(yù)來糾正其中可能存在的誤區(qū)，而不是從根本上改變地方公共品提供的財政分權(quán)體制。

在教育發(fā)展中，如果缺乏適當?shù)臋C制設(shè)計和適度的中央政府干預(yù)，那么，簡單的教育財政分權(quán)體制可能會存在一些直接的效率損失。首先，在勞動力存在可以跨地區(qū)流動的情況下，特別是在城市內(nèi)部可以自由搬遷的情況下，人們會在好學校附近聚居，并且導(dǎo)致周圍的房價上漲。另一方面，那些不居住在好學校附近的家庭也往往愿意花費額外的成本讓子女上好學校接受教育，這就是擇校行為。兩種行為的結(jié)果都是使得收入較高和社會資源豐富的家庭有更強的實力獲得優(yōu)質(zhì)教育資源，最終形成不同家庭的子女按照收入和擁有的社會資源來進行教育群分（sorting）的現(xiàn)象，并且在居住方面表現(xiàn)出不同收入水平、職業(yè)和社會地位的社區(qū)之間的相互隔離，而按居住地段入學的政策大大加快了聚居和群分的現(xiàn)象。在缺乏適當?shù)臋C制設(shè)計和中央政府的適度干預(yù)的情況下，產(chǎn)生了基礎(chǔ)教育投入的地區(qū)和城鄉(xiāng)間不平衡，于是優(yōu)質(zhì)教育資源（如優(yōu)秀的老師）也在收入的吸引下向經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和城市聚集。在勞動力不能完全自由流動的情況下，這也加劇了教育的群分和教育機會的不平等現(xiàn)象（丁維莉、陸銘，2005）。

教育的群分和教育機會的不平等除了有礙公平以外，在人力資本生產(chǎn)上也是沒有邊際效率的，同樣的資源在邊際上如果能夠更多地投向低收入家庭中的高能力孩子，顯然將提高社會總的人力資本積累，有利于經(jīng)濟可持續(xù)增長的實現(xiàn)。同時，教育機會的不平等也將進一步加劇社會的階層分化，并有可能使某些特殊的人群始終處于社會的底層，成為社會難以醫(yī)治的痼疾。在美國，一些大城市內(nèi)部貧民窟的社會問題與教育群分現(xiàn)象聯(lián)系緊密，一些低收入的家庭（特別是黑人家庭）難以讓他們的子女獲得優(yōu)質(zhì)教育資源，已經(jīng)形成了低收入－低教育－低收入的惡性循環(huán)。[⑥]類似的問題也應(yīng)引起中國社會各界的關(guān)注和思考。需要特別強調(diào)的是，改變原來的政府包辦教育的模式，實行教育的產(chǎn)業(yè)化本身并不是錯誤的，教育財政的分權(quán)、學校之間的競爭和優(yōu)質(zhì)教育資源在一定程度上的市場定價是提高教育資源利用效率的必要條件，同時，政府應(yīng)該推動獎學金和教育券制度來減少教育群分中出現(xiàn)的動態(tài)效率損失。特別需要加以強調(diào)的是，在教育市場上，只要居民能夠自由地搬遷居住地，那么，簡單地通過禁止擇校只不過是使得高收入者更多地借助于買房來獲得優(yōu)質(zhì)教育資源，并推動房價的上升，更為合理的政策應(yīng)該是適度地為低收入家庭提供有利于提供其獲取優(yōu)質(zhì)教育資源的機制。[⑦]

五、機制設(shè)計與下一步改革的政策建議

如果說中國的前期改革正是充分利用了分權(quán)式改革的好處的話，那么下一步改革的重點則是如何減少目前的分權(quán)體制的弊端。與俄羅斯等其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟相比，中國的分權(quán)式改革在很大程度上可以看作中央政府主導(dǎo)和控制下的機制設(shè)計問題。在認清中國分權(quán)式改革的動力機制和局限條件的基礎(chǔ)上，正確地設(shè)計合理的改革方案，對于中國分權(quán)式改革的成功是非常重要的。而且，由于不同的改革階段的目標和面臨的約束條件不同，因此，不同的改革階段需要不同的改革方略。中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型已經(jīng)進入了新的階段，根據(jù)我們前面的分析，下一步的改革方略應(yīng)該包括以下內(nèi)容。

1.地方層面的放松管制。通過放松規(guī)制和改進公共部門本身的治理來減少公共部門控制的社會經(jīng)濟資源。給定我們前文刻畫過的中國分權(quán)式改革下獨特的政治和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，公共部門這兩個層面的改革都首先應(yīng)該在地方的層面上進行，應(yīng)該減少地方政府所掌握的社會經(jīng)濟資源，削弱地方政府官員的政治企業(yè)家（politicalentrepreneur）地位，從而降低它們在資源配置中的作用。這樣做的好處是可以減少中央政府對地方政府的倚重，從而就無需借重相對績效評估的激勵機制，在此基礎(chǔ)上就可以減少相對績效評估帶來的各種代價。隨著地方政府掌握的社會經(jīng)濟資源減少，可以在地方性市場化的基礎(chǔ)上促進全國性市場的整合，實現(xiàn)國內(nèi)統(tǒng)一大市場，這會極大地促進專業(yè)化、內(nèi)生的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。

2.限制地方政府的流動性創(chuàng)造功能。僅僅在地方層面放松規(guī)制還不夠，因為從金融的角度來講，地方政府還可以內(nèi)生地創(chuàng)造出很多流動性和金融資源出來出來。這是因為，雖然財政分權(quán)化的改革在一定程度上硬化了地方政府的預(yù)算約束，但是由于轉(zhuǎn)型期間制度上的不完備，地方政府仍然有很多方面來創(chuàng)造流動性。地方政府創(chuàng)造流動性的手段主要有：（1）干預(yù)設(shè)在地方的銀行的信貸行為，（2）通過各種形式的亂收費行為而創(chuàng)造了大量的預(yù)算外收入，（3）在市場化過程中，通過土地批租等方法創(chuàng)造出大量的“資本化”的收入。按照軟預(yù)算約束理論的邏輯，流動性創(chuàng)造的對資源配置的影響在一定程度上等價于集權(quán)下的情形（DewatripontandMaskin，1995）；所以，盡管財政分權(quán)可以硬化各級地方政府的預(yù)算約束，但是內(nèi)生的流動性創(chuàng)造功能又弱化了這個效果。所以，中國分權(quán)式改革下一步改革的成功，很大程度上要取決于對地方政府的流動性創(chuàng)造功能的約束和限制。

如果對這些流動性創(chuàng)造約束不加限制，就有可能導(dǎo)致以下后果：（1）地方政府的預(yù)算沒有得到硬化，從而可以繼續(xù)保護國有企業(yè)和低效率的國有部門（盡管此類現(xiàn)象已經(jīng)不嚴重），這就使得地方政府沒有充分的激勵來放松規(guī)制；（2）在要素市場不完備的時候，土地批租行為會導(dǎo)致資產(chǎn)市場發(fā)生很大的扭曲；（3）由于先天條件、政策優(yōu)惠和規(guī)模經(jīng)濟的原因，不同的地區(qū)在流動性創(chuàng)造功能方面存在很大的差異，從而導(dǎo)致地區(qū)發(fā)展差距的擴大和地方公共品提供的不平衡加劇。[⑧]

還是從改革的時機（timing）上來看，由于地方政府目前基本上完成了地方層面的市場化、民營化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，所以如果現(xiàn)在限制地方政府的流動性創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟造成的扭曲就會比較?。ㄔ缙诘牧鲃有詣?chuàng)造功能在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面是有好處的）。限制流動性創(chuàng)造功能可以從以下幾個方面入手：（1）限制地方政府對銀行的干預(yù)行為；（2）對政府的土地批租行為進行規(guī)范化的管理，包括對其進行立法；（3）加強各級政府的預(yù)算過程管理和監(jiān)控，對預(yù)算外各種收入進行嚴格打擊；在時機成熟的時候，才給予地方政府發(fā)行地方政府債券和其他財政工具的權(quán)利。

3.改進地方政府的治理和績效評估機制。通過地方層面的放松規(guī)制和限制地方政府流動性創(chuàng)造功能減少了地方政府控制的經(jīng)濟社會資源和金融資源后，就應(yīng)該不失時機地推進地方政府的治理和績效評估機制。這是因為，雖然地方政府在“軟件性”公共品（如教育和醫(yī)療）的提供方面卻還有很大的改進余地。由于中央政府的信息劣勢，分權(quán)的公共品提供模式需要保持，但需要加以改進才能解決地方層面“軟件性”公共品提供的質(zhì)量和數(shù)量問題。用赫希曼（Hirschman，1970）的話來說，如果說前期的改革主要運用了“退出”（exit）和“用腳投票”機制，使得地方政府為了追求GDP和吸引內(nèi)外資而展開了Tiebout意義上的競爭的話，下一步的改革應(yīng)該適當引入“呼吁”（voice）的機制來改進地方政府和基層政府的治理。如果不能適時地推進這兩個方面的改革，地方政府的行為很有可能從前期的“援助之手”變成“攫取之手”，隨著時間的推移，地方政府會更容易與地方性的有勢力的利益集團合謀或者被他們收買。改進政府治理的一個題中應(yīng)有之義是，改進對地方政府以GDP為基礎(chǔ)的相對績效評估體系，更多地引入其他目標的權(quán)重，如社會發(fā)展、環(huán)境保護等等，這樣就可以降低前期相對績效評估帶來的負面效果。

以上幾個方面的改革將會改變前期改革中地方政府的激勵結(jié)構(gòu)和行為，從而會從根本上解決內(nèi)生于前期改革中的諸種問題（收入差距、重復(fù)建設(shè)與市場分割、公共品供給的公平缺失等）。始于1978年的中國經(jīng)濟改革是人類歷史上一項偉大而艱巨的社會工程，中國的分權(quán)式改革在第一階段已經(jīng)遠遠地走在了其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的前頭。分權(quán)和集權(quán)的選擇其實是“激勵與協(xié)調(diào)”之間的權(quán)衡，中國前期的改革的成功之處在于做對了地方政府的激勵，但是在協(xié)調(diào)方面的問題則越來越凸現(xiàn)出來，所以，現(xiàn)在正是中國調(diào)整發(fā)展方略的轉(zhuǎn)折點。正如前期的改革是積極的制度變革和機制設(shè)計的結(jié)果那樣，在第二階段的改革中，政府同樣也應(yīng)該考慮到新階段的目標和變化了的約束條件，不失時機地將改革推向前進，走出一條獨特而成功的中國式的分權(quán)式改革之路，這種發(fā)展道路不僅能夠?qū)崿F(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，而且可能對其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟和發(fā)展經(jīng)濟具有普適的意義，從而為全人類的發(fā)展提供寶貴的精神財富。

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[①]嚴冀、陸銘（2003）較早地意識到分權(quán)體制的代價這一問題，特別是其在地方保護主義和市場分割方面的表現(xiàn)。

[②]對此，不妨參見嚴冀、陸銘（2003）的評論。

[③]Cai和Treisman（2005）指出，由于存在地區(qū)間的差異性，地區(qū)間為爭取資本而展開的競爭對不具有先天優(yōu)勢的地區(qū)而言激勵效應(yīng)較弱。

[④]Carter（1997）的研究認為，城市傾向政策對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也產(chǎn)生了負面影響，同時，也造成了農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素市場的扭曲。另外，楊濤認為中國實行的城市傾向政策會由于部門傾斜的收入轉(zhuǎn)移以及在健康、住房和教育方面的支出，不僅扭曲了這些部門中的工人的激勵，而且也將影響到他們子女的人力資本投資并進一步擴大城鄉(xiāng)收入差距，這些都將對于中國未來的經(jīng)濟增長不利（Yang，1999）。

[⑤]從省級數(shù)據(jù)的相對指標來看，盡管分稅制改革后的轉(zhuǎn)移支付政策沒有明顯地扭轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移支付資金分配格局，但東部地區(qū)獲得的轉(zhuǎn)移支付相對于自有收入的份額有所下降，2001年比1995年減少了近12個百分點（張晏和龔六堂，2005）。